股票简称：安集科技                                           股票代码：688019  安集微电子科技（上海）股份有限公司       Anji Microelectronics Technology （Shanghai） Co.， Ltd.   上海市浦东新区华东路 5001 号金桥出口加工区（南区）T6-9 幢底层   向不特定对象刊行可迤逦公司债券                      召募说明书                保荐东说念主（主承销商） 新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室                        二〇二五年四月 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书                     声       明   中国证监会、交易所对本次刊行所作的任何决定或观念，均不标明其对肯求 文献及所表露信息果然切性、准确性、完好性作出保证，也不标明其对刊行东说念主的 盈利才智、投资价值或者对投资者的收益作出本体性判断或保证。任何与之相背 的声明均属虚假空虚讲演。   字据《证券法》的礼貌，证券照章刊行后，刊行东说念主经营与收益的变化，由发 行东说念主自行负责。投资者自主判断刊行东说念主的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券照章刊行后因刊行东说念主经营与收益变化或者证券价钱变动引致的投资风险。   任何投资者依然通过认购、交易、受让、继承或者其他正当方式持有本次债 券，即视作应承《受托管制契约》《债券持有东说念主会议执法》及本召募说明书中其 他相关刊行东说念主、债券持有东说念主、债券受托管制东说念主等主体权利义务的相关商定，并同 意托付申万宏源承销保荐担任受托管制东说念主。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                 召募说明书                     首要事项指示   公司特别提请投资者珍视，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本召募说明 书正文内容，并特别暖和以下重要事项。 一、对于公司本次刊行的可迤逦公司债券的信用评级   公司本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券业经辘集资信评估股份有限公 司评级，字据辘集资信评估股份有限公司出具的《安集微电子科技（上海）股份 有限公司向不特定对象刊行可迤逦公司债券信用评级申报》，本次可迤逦公司债 券信用等第为 AA-，安集科技主体持久信用等第为 AA-，评级瞻望为幽闲。   本次刊行的可迤逦公司债券上市后，在债券存续期内，辘集资信评估股份有 限公司将对本次债券的信用情景进行按期或不按期追踪评级，并出具追踪评级报 告。按期追踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。 二、不安妥科创板股票投资者安妥性要求的公司可转债投资者所持本 次可转债不成转股的风险   公司为科创板上市公司，本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券，参与可转 债转股的投资者，应当安妥科创板股票投资者安妥性管制要求。如可转债持有东说念主 不安妥科创板股票投资者安妥性管制要求的，可转债持有东说念主将不成将其所持的可 转债迤逦为公司股票。   公司本次刊行可转债成就了赎回条件，包括到期赎回条件和有条件赎回条件， 到期赎回价钱由股东大会授权董事会（或由董事会授权东说念主士）在本次刊行前字据 刊行时市集情况与保荐机构（主承销商）协商详情，有条件赎回价钱为面值加当 期应计利息。如果公司可转债持有东说念主不安妥科创板股票投资者安妥性要求，在所 持可转债濒临赎回的情况下，计划到其所持可转债不成迤逦为公司股票，如果公 司按预先商定的赎回条件详情的赎回价钱低于投资者取得可转债的价钱（或成 本），投资者存在因赎回价钱较低而遭受损失的风险。   公司本次刊行可转债成就了回售条件，包括有条件回售条件和附加回售条件， 回售价钱为债券面值加当期应计利息。如果公司可转债持有东说念主不安妥科创板股票 投资者安妥性要求，在温情回售条件的前提下，公司可转债持有东说念主要求将其持有 安集微电子科技（上海）股份有限公司                           召募说明书 的全部或部分可迤逦公司债券按面值加受骗期应计利息价钱回售给公司，公司将 濒临较大可迤逦公司债券回售兑付资金压力并存在影响公司出产经营或募投项 目正常实施的风险。 三、公司本次可迤逦公司债券不提供担保   本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券不设担保。敬请投资者珍视本次可转 换公司债券可能因未设定担保而存在兑付风险。 四、特别风险指示   公司提请投资者仔细阅读本召募说明书“第三节 风险因素”全文，并特别 珍视以下风险：   （一）居品开发风险   公司居品主要应用于集成电路制造和先进封装界限，对于居品手艺创新要求 较高。鄙人游居品束缚提倡更高手艺要求的前提下，对上游枢纽半导体材料的要 求也在束缚提高，公司需要对客户需求进行不绝追踪研究并开发温情客户需求的 居品。如果公司异日不成准确地把抓手艺发展趋势，在居品开发标的的计策决策 上出现差错，或者未能实时进行居品升级和新手艺的运用，将使得公司居品开发 的凯旋率受到影响，不绝大批的研发插足成本无法回收，进而对公司经营酿成不 利影响。   （二）客户辘集度较高风险 的销售额占当期销售总额的百分比分别为 84.45%、82.47%、80.49%和 75.81%。 公司销售较为辘集的主要原因系国表里集成电路制造行业自己辘集度较高、公司 居品定位起初手艺的特色和“原土化、定制化、一体化”的服务模式等，且公司 主要客户均为国表里起初的集成电路制造厂商。如果公司的主要客户流失，或者 主要客户因各种原因大幅减少对公司的采购量或者要求大幅下调居品价钱，公司 的经营功绩可能出现下落。   （三）原材料供应及价钱上升风险   目下公司出产所需的部分主要原材料采购起首以入口为主。2021 年度、2022 安集微电子科技（上海）股份有限公司                           召募说明书 年度、2023 年度和 2024 年 1-6 月，公司上前五名供应商悉数的采购额占当期采 购总额的百分比分别为 51.27%、52.81%、47.09%和 46.75%，采购相对辘集。如 果公司主要供应商的供货条件发生首要诊疗或者停产、托福才智下落、供应中断 等，或者相差口政策出现首要变化，或者出现国际贸易摩擦，或者原材料采购国 采用出口管制，或者公司主要原材料价钱受市集影响出现上升，将可能对公司原 材料供应的幽闲性、实时性和价钱产生不利影响，从而对公司的经营功绩酿成不 利影响。   此外，公司主要从上游基础化工或精采化工行业采购原材料，跟着环保政策 趋严，供应趋紧，原材料价钱可能存在上升的风险。   （四）存货管制风险 的主要客户收入占比分别为 78.17%、73.38%、68.32%和 63.34%。公司字据客户 需求将货色发往客户指定的仓库时，从库存商品转入发出商品。2021 年末、2022 年末、2023 年末和 2024 年 6 月末，公司发出商品账面余额分别为 3，626.81 万元、 商品的管制机制和看护、灭失等风险承担机制，但若两边对看护职责的界定不一 致或者遇不可抗力导致的风险，公司发出商品濒临减值的风险。   （五）半导体行业周期变化风险   目下公司居品主要应用于集成电路制造和先进封装界限。受益于下流消费电 子、诡计机、通讯、汽车、物联网等结尾应用界限需求的不绝增长，全球半导体 特别是集成电路产业杀青了快速发展。连年来，全球环球卫滋事件、高通胀以及 局部地区冲突等因素给宏不雅经济带来负面影响，加上智高东说念主机、个东说念主电脑等消费 性电子市集需求薄弱，导致全球半导体产业进入阶段性增速放缓阶段，并于 2022 年第二季度源头进入本轮下行周期。字据 WSTS 统计及预测，2023 年全球半导 体市集界限受通胀加重、结尾市集需求疲软等负面因素影响下落 8.2%，预计 2024 年和 2025 年同比增幅分别为 16.0%和 12.5%。由于全球半导体行业景气周期与 宏不雅经济、下流结尾应用需求以及自身产能库存等因素密切相关，如果异日半导 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                召募说明书 体行业复苏不足预期或者市集需求因宏不雅经济或行业环境等原因出现下滑，将对 公司经营功绩产生不利影响。    （六）汇率波动风险    公司销售商品、入口原材料中使用好意思元结算的比例较大。2021 年度、2022 年度、2023 年度和 2024 年 1-6 月，受东说念主民币汇率水平变化的影响，公司汇兑损 益的金额分别为 580.71 万元、-3，171.68 万元、-780.72 万元和-568.29 万元。跟着 出产、销售界限的扩大，公司外汇结算量将赓续增大。如果结算汇率短期内波动 较大，公司境外原材料采购价钱和居品销售价钱仍将直领受到影响，进而可能对 经营功绩酿成不利影响。    （七）全球经济周期性波动、国际贸易摩擦及不可抗力风险    现时全球经济处于周期性波动当中，叠加全球政事环境不幽闲等因素的影响， 尚未出现经济全面复苏的趋势，濒临下滑的可能。跟着全球主要经济体经济增速 放缓，贸易保护主义及国际贸易摩擦的风险仍将存在。如果国际贸易摩擦、地缘 政事矛盾加重，可能对半导体产业链带来一定不利影响，导致下旅客户需求或者 订单量产生不利波动，进而影响公司功绩。此外，如果发生天然灾害、战争或其 他突发性不可抗力事件，可能对上游原材料供应、下流市集及公司经营功绩酿成 影响。    （八）募投表情实施风险    公司本次募投表情开发内容既包括耕种刻蚀后清洗液、抛光后清洗液等现存 居品品类出产界限，又包括向刻蚀液、电镀液及添加剂等居品品类横向拓宽并向 纳米磨料、电子级添加剂等上游枢纽原材料界限纵向延长，还包括通过自动化信 息化开发和研发开发购置进一步耕种公司出产制造和手艺研发水平。如果本次募 投表情建成后界限化出产的居品品质不足预期，无法凯旋通过下旅客户考据或者 考据通事后具体订单界限受下旅客户相应工艺产能及产量等因素影响未达预期， 将影响本次募投居品的销售，进而对募投表情效益杀青带来不利影响，公司存在 召募资金投资表情无法杀青预期收益、公司利润水平下落的风险。    此外，本次召募资金到位后，公司将同期实施多个募投表情，对公司的管制 才智、手艺实力、东说念主员储备、资源配置、市集拓展和法律及财务风险管制等各方 安集微电子科技（上海）股份有限公司              召募说明书 面才智提倡了更高的要求，若公司在管制、手艺、东说念主员或资源等方面够不上募投 表情实施要求或出现不利变化，则募投表情存在不成按原定计划实施完成的风险。   （九）募投表情新增产能消化的风险   公司居品研发考据门槛高，从研发立项到杀青量产销售需要经过较长的周期， 而杀青量产销售后具体居品的销售增长情况受下旅客户相应工艺产能及产量影 响。公司本次募投表情新增居品产能主要字据下旅客户产线需求及异日增长情况 合理磋磨，新增枢纽原材料产能主要字据公司出产居品对应原材料私用量合理规 划。如果募投表情投产后，公司下旅客户需求发生不利变化，可能导致公司无法 灵验开拓市集以消化募投表情新增产能，进而导致募投表情无法杀青预期收益。   （十）本次可转债的本息兑付风险   若异日公司遭遇外部经营环境发生首要不利变化、经营情景及回款情况远低 于预期或者其他融资渠说念收紧受限等情景，公司的财务情景、资金实力或将恶化， 故而酿成本息兑付压力增大，在上述情况下本次可转债投资者或将濒临部分或全 部本金和利息无法按时足额兑付的风险。   （十一）本次可转债在转股期内未能转股的风险   对于投资者而言，公司股票价钱在异日呈现不可预期的波动，故而存在转股 期内由于各方面因素的影响导致股票价钱不成达到或者非常本次可转债转股价 格的可能性，在这种情况下将会影响投资者的投资收益；此外，在转股期内，若 可转债达到赎回条件且公司期骗相关权利进行赎回，亦将会导致投资者持有可转 债的存续期镌汰、异日利息收入减少。   对于公司而言，如因公司股票价钱低迷或未达到债券持有东说念主预期等原因导致 可转债未能在转股期内转股，则公司需对未转股的可转债偿付本金和利息，从而 增多公司的财务用度包袱和资金压力。 五、对于填补即期薪金的措施和承诺   （一）对于填补摊薄即期薪金采用的措施   为保护雄壮投资者的正当权益，训斥本次刊行可能摊薄即期薪金的影响，公 司拟采用多种措施保证本次刊行召募资金灵验使用、灵验珍视即期薪金被摊薄的 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书 风险。公司填补即期薪金的具体措施如下：   公司将加大居品研发和市集拓展力度，束缚耕种公司的市集面位和盈利才智， 一方面公司将凭借在高端半导体材料界限蓄积的珍藏教化不绝深耕，依托已有的 先进手艺平台和东说念主才团队为客户提供高附加值的居品和服务；另一方面，公司将 积极进行市集开拓，加强客户拓展，加速居品的测试论证及销售放量。   公司将改进完善业务历程，提高经营效率，加强对研发、采购、销售等各环 节的管制，提高公司金钱运营效率，提高营运资金盘活效率。同期，公司将严格 按照《公司法》       《证券法》           《上市公司治理准则》等法律、法则和法度性文献的要 求，束缚完善公司治理结构，确保股东大致充分期骗权利，董事会大致按照公司 礼貌的礼貌期骗权益，零丁董事大致慎重履行职责，监事会大致零丁灵验地期骗 对公司董事、高等管制东说念主员及公司财务的监督权和检讨权，为公司不绝幽闲的发 展提供科学、灵验的治理结构和轨制保障。   本次刊行召募资金到位后，公司将加速推动募投表情开发，提高召募资金运 用效率，争取募投表情早日达成并杀青预期效益，从而提高公司的盈利水平，增 强异日几年的股东薪金，训斥刊行导致的即期薪金被摊薄的风险。   本次刊行的召募资金到位后，公司将严格执行《证券法》《上市公司证券发 行注册管制办法》《上海证券交易所科创板股票上市执法》等礼貌以及公司《募 集资金管制使用轨制》的要求对召募资金进行专户存储和使用，保证召募资金按 照原定用途得到充分灵验利用，灵验珍视召募资金使用风险。   为进一步完善公司利润分拨政策，增多利润分拨决策透明度、更好的薪金投 资者，鄙吝股东利益，公司已经按照《对于进一步落实上市公司现款分成相关事 项的告知》（证监发201237 号）和《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现款 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书 分成（2022 年纠正）》             （证监会公告20223 号）极度他相关法律、法则和法度性 文献的要求在《公司礼貌》中制定了利润分拨相关条件，明确了公司利润分拨的 具体条件、比例、分拨时事和股票股利分拨条件等。同期，公司已制定《安集微 电子科技（上海）股份有限公司异日三年（2023-2025 年度）股东分成薪金磋磨》， 建立了健全灵验的股东薪金机制。本次刊行完成后，公司将严格执行股东薪金政 策，在安妥利润分拨条件的情况下，积极落实对股东的利润分拨，勉力耕种股东 薪金水平。   公司所制定的填补薪金措施不就是对公司异日利润作念出保证，投资者不应据 此进行投资决策，投资者据此进行投资决策酿成损失的，公司不承担补偿职责， 敬请雄壮投资者珍视投资风险。   （二）公司相关主体对本次刊行可转债摊薄即期薪金采用填补措施的承诺   （1）本公司承诺不越权插手上市公司经营管制行为，不会侵占公司利益；   （2）自本承诺出具日后至公司本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券实施 完了前，若证券监管部门作出对于填补薪金措施极度承诺的其他新监管礼貌的， 且上述承诺不成温情证券监管部门该等礼貌时，本公司承诺届时将按照证券监管 部门的最新礼貌出具补充承诺；   （3）本公司承诺切实履行公司制定的相关填补薪金措施以及本公司对此作 出的任何关系填补薪金措施的承诺，若本公司违犯该等承诺并给公司或者投资者 酿成损失的，本公司感奋照章承担相应的法律职责。   （1）本东说念主承诺不无偿或以不公说念条件向其他单元或者个东说念主运送利益，也不 采用其他方式损害公司利益；   （2）本东说念主承诺对本东说念主的职务消费行为进行敛迹；   （3）本东说念主承诺不动用公司金钱从事与本东说念主履行职责无关的投资、消费行为；   （4）本东说念主承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬轨制与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩； 安集微电子科技（上海）股份有限公司              召募说明书   （5）若公司异日实施新的股权激励计划，承诺拟公布的股权激励决议的行 权条件与公司填补薪金措施的执行情况相挂钩；   （6）自本承诺出具日后至本次不特定对象刊行可迤逦公司债券实施完了前， 若证券监管部门作出对于填补薪金措施极度承诺的其他新的监管礼貌的，且上述 承诺不成温情证券监管部门该等礼貌时，本东说念主承诺届时将按照证券监管部门的最 新礼貌出具补充承诺；   （7）本东说念主承诺切实履行公司制定的相关填补薪金措施以及本东说念主对此作出的 任何关系填补薪金措施的承诺，若本东说念主违犯该等承诺并给公司或者投资者酿成损 失的，本东说念主感奋照章承担对公司或者投资者的相应法律职责。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                                      召募说明书       二、不安妥科创板股票投资者安妥性要求的公司可转债投资者所持本次可转 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                                召募说明书   十四、最近三年刊行的债券情况及最近三年平均可分拨利润是否足以支付可   一、申报期内公司极度董事、监事、高等管制东说念主员、控股股东的正当合规情 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                      召募说明书   六、本次召募资金投资于科技创新界限的说明，以及募投表情实施促进公司 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                         召募说明书                     第一节          释义     除另有说明，以下简称在本召募说明书中含义如下： 一、一般释义 安集科技、公司、本公               指   安集微电子科技（上海）股份有限公司 司、刊行东说念主 本次刊行          指   公司向不特定对象刊行可迤逦公司债券的行为                   公司字据相关法律、法则为本次刊行而制作的《安集微电子 召募说明书         指   科技（上海）股份有限公司向不特定对象刊行可迤逦公司债                   券召募说明书》 Anji Cayman   指   Anji Microelectronics Co. Ltd.，公司控股股东 上海安集          指   安集微电子（上海）有限公司，公司全资子公司 宁波安集          指   宁波安集微电子科技有限公司，公司全资子公司 台湾安集          指   台湾安集微电子科技有限公司，公司全资子公司 宁波安集投资        指   宁波安集股权投资有限公司，公司全资子公司 北京安集          指   北京安集微电子科技有限公司，公司全资子公司 安集电子材料        指   上海安集电子材料有限公司，公司全资子公司                   ANJI MICROELECTRONICS PTE. LTD.，宁波安集投资全 新加坡安集         指                   资子公司 CORDOUAN      指   CORDOUAN TECHNOLOGIES，新加坡安集全资子公司 SEPPURE       指   SEPPURE PTE. LTD. 青岛聚源          指   青岛聚源芯星股权投资合资企业（有限合资） 安特纳米          指   山东安特纳米材料有限公司 钥熠电子          指   上海钥熠电子科技有限公司 硅研电子          指   河北硅研电子材料有限公司 湖北三维创新中心      指   湖北三维半导体集成制造创新中心有限职责公司 芯链融创          指   芯链融创集成电路产业发展（北京）有限公司 嘉兴红晔          指   嘉兴红晔一期半导体产业股权投资合资企业（有限合资） 合肥溯慈          指   合肥溯慈企业管制合资企业（有限合资）                   合肥石溪产恒二期集成电路创业投资基金合资企业（有限合 石溪产恒二期        指                   伙） 徐州盛芯          指   徐州盛芯半导体产业投资基金合资企业（有限合资） 聚源振芯          指   苏州聚源振芯股权投资合资企业（有限合资） 中科同芯          指   广州中科同芯半导体手艺合资企业（有限合资） 天德合享          指   上海天德合享企业管制服务合资企业（有限合资） 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                      召募说明书 长存产业基金        指    长存产业投资基金（武汉）合资企业（有限合资） 股东大会          指    安集微电子科技（上海）股份有限公司股东大会 董事会           指    安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会 监事会           指    安集微电子科技（上海）股份有限公司监事会 高等管制东说念主员        指    公司总司理、副总司理、财务总监、董事会通知 《公司礼貌》        指    《安集微电子科技（上海）股份有限公司礼貌》 《公司法》         指    《中华东说念主民共和国公司法》 《证券法》         指    《中华东说念主民共和国证券法》 《注册管制办法》      指    《上市公司证券刊行注册管制办法》 中国证监会         指    中国证券监督管制委员会 上交所           指    上海证券交易所 保荐机构、保荐东说念主、主 承销商、受托管制东说念主、    指    申万宏源证券承销保荐有限职责公司 申万宏源承销保荐 司帐师事务所、毕马威    指    毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合资） 刊行东说念主讼师、锦天城     指    上海市锦天城讼师事务所 资信评级机构、辘集资               指    辘集资信评估股份有限公司 信 申报期、最近三年一期    指    2021 年度、2022 年度、2023 年度、2024 年 1-6 月 元、万元、亿元       指    东说念主民币元、东说念主民币万元、东说念主民币亿元 二、专科释义                   Chemical Mechanical Planarization，集成电路制造过程中杀青晶                   圆全局均匀平坦化的枢纽工艺。与传统的纯机械或纯化学的抛 化学机械抛光（CMP）   指                   光方法不同，CMP手艺由化学作用和机械作用两方面协同完                   成。 化学机械抛光液、抛光液、      由纳米级研磨颗粒和高纯化学品组成，是化学机械抛光工艺过              指 研磨液               程中使用的主要化学材料。                   为出产化学机械抛光液所需的枢纽原材料，主要包括硅溶胶、 研磨颗粒、纳米磨料     指                   气相二氧化硅和二氧化铈等品类。                   通过化学处理、气体或物理方法去除晶片名义杂质的过程。通                   常在工艺之间进行，用于去除芯片制造中上一说念工序所留传的                   超轻细颗粒沾秽物、金属残留、有机物残留物，去除光阻掩膜                   或残留，也可字据需要进行硅氧化膜、氮化硅或金属等薄膜材 清洗手艺          指   料的湿法腐蚀，为下一步工序准备好精湛的名义条件。晶圆清                   洗法子数量约占系数芯片制造工序法子30%以上，而且跟着节                   点的推动，清洗工序的数量和重要性会赓续耕种。字据清洗介                   质的不同，目下半导体清洗手艺主要分为湿法清洗和干法清洗                   两种工艺路子，晶圆制造产线上常常以湿法清洗为主。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                               召募说明书                   针对不同的工艺需求，采用特定的化学药液和去离子水，对晶                   圆名义进行无损害清洗，以去除晶圆制造过程中的颗粒、天然 湿法清洗          指                   氧化层、有机物、金属沾污、就义层、抛光残留物等物资，可                   同期采用超声波、加热、真空等辅助手艺妙技。                   是超大界限集成电路、平板涌现、太阳能电板等制作过程中不                   可零落的枢纽性基础化工材料之一，一般要求超净和高纯，对 湿电子化学品、工艺化学             指     出产、包装、运载及使用环境的洁净度都有极高要求。按照组 品                   成要素和应用工艺不同，可将湿电子化学品分为通用湿化学品                   和功能性湿化学品两大类。                   半导体器件制造工艺中的一个重要法子，该法子利用曝光和显 光刻            指   影在光刻胶层上描摹几何图形结构，然后通过刻蚀工艺将光掩                   模上的图形转移到所在衬底上。                   光刻中采用的感光物资，其利用光照反应后融化度不同将掩膜 光刻胶           指                   领土形转移至衬底上。                   刻蚀过程中光刻胶界说的图像被转移到晶圆名义而且刻蚀到定 光刻胶去除         指   义的深度，刻蚀之后算作刻蚀保护层或者抵触层的剩余晖刻胶                   需要从晶圆名义去除。                   又称“清洗液”、“剥离液”、“去胶液”，是光刻胶去除工 光刻胶去除剂、光阻去除       艺中使用的化学材料，主要由刻蚀剂、溶剂及添加剂等组成，             指 剂                 通过将半导体晶片浸入清洗液中或者利用清洗液冲洗半导体晶                   片，去除半导体晶片上的光刻胶极度光刻胶刻蚀后残留物。 刻蚀后清洗液        指 一种光刻胶去除剂，应用于干法刻蚀后晶圆名义残留物去除。                   一种光刻胶去除剂，应用于厚膜光刻胶去除，包括晶圆级封装 光刻胶剥离液        指                   以及部分集成电路工艺。                   在芯片制造过程中，将电镀液中的金属离子电镀到晶圆名义形 半导体电镀、电化学千里积 指                   成金属互连。                   提供电千里积金属离子，与电镀液添加剂互相作用，在电场作用 电镀基础液         指                   下杀青金属电化学千里积。                   电镀工艺中枢材料，改善镀层性能及电镀质料。在电镀工艺中， 电镀液添加剂        指   电镀液添加剂与基础液互相作用，在电场作用下杀青金属电化                   学千里积。                   用化学或物理方法有聘请地从硅片名义去除不需要的材料的过                   程，主要分为干法刻蚀和湿法刻蚀，其中湿法刻蚀指用液体化 刻蚀            指   学试剂（如酸、碱和溶剂等）以化学的方式去除硅片名义的材                   料，干法刻蚀是通过等离子气与硅片发生物理或化学反应（或                   结合物理、化学两种反应）的方式将名义材料去除。                   Integrated Circuit，是一种袖珍电子器件或部件。通过氧化、光                   刻、扩散、外延、蒸镀、名义处理等制造工艺，把电路想象中 芯片、集成电路（IC）   指                   所需的晶体管、电阻、电容和电感等元件进行布线互连，在硅                   晶圆或化合物材料的基板上，再进行封装工艺分割而成。                   晶体管栅极宽度的尺寸，用来权衡半导体芯片制造的工艺水准。 制程、节点、特征线宽    指   尺寸越小，标明工艺水平越高，如130nm、90nm、28nm、14nm、 逻辑芯片          指 一种通用芯片，它的逻辑功能按照用户对器件编程来详情。                 又称“存储器”，是指利用电能方式存储信息的半导体介质设 存储芯片          指 备，其存储与读取过程体现为电子的存储或开释，庸碌应用于                 内存、U盘、消费电子、智能结尾、固态存储硬盘等界限。                 主如果指由电容、电阻、晶体管等组成的模拟电路集成在全部 模拟芯片          指                 用来处理模拟信号的芯片类型。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                    召募说明书 DRAM            指 动态立地存取存储器，属于易失性存储器。 NAND            指 闪存，属于非易失性存储器。                     一种新兴的闪存类型，通过把存储单元堆叠在全部来惩办2D或                     者平面NAND闪存带来的限制。                     集成电路制作所用到的基材片，由于其时事为圆形，故称为晶 晶圆（wafer）       指   圆。在晶圆上可加工制作成各种电路元件结构，而成为有特定                     电性功能的集成电路居品。                     先将晶圆片切割成单个芯片再进行封装的工艺，主要包括单列                     直插封装（SIP）、双列直插封装（DIP）、小外形封装（SOP）、 传统封装            指                     小晶体管外形封装（SOT）、晶体管外形封装（TO）等封装形                     式。                     处于前沿的封装时事和手艺。目下，带有倒装芯片（FC）结构                     的封装、晶圆级封装（WLP）、系统级封装（SiP）、2.5D 封装、 先进封装            指   别为RDL、TSV、Bump和Wafer，RDL起到XY平面电气延长的                     作用，TSV起到Z轴电气延长的作用，Bump起到界面互联和应                     力缓冲的作用，Wafer算作集成电路的载体以及RDL和TSV的介                     质和载体。                     Wafer-Level Packaging，在晶圆上封装芯片，而不是先将晶圆切                     割成单个芯片再进行封装。这种决议可杀青更大的带宽、更高 晶圆级封装（WLP）      指   的速率与可靠性以及更低的功耗，并为用于转移消费电子居品、                     高端超等诡计、游戏、东说念主工智能和物联网开发的多晶片封装提                     供了更庸碌的时事系数。                     将多层集成电路芯片堆叠键合，通过穿透衬底的三维互连杀青 三维集成            指   多层之间的电信号勾搭的手艺，TSV是三维集成手艺的杀青方                     法之一。                     在芯片上制作凸块，通过在芯片名义制作金属凸块提供芯片电                     气互连的“点”接口，庸碌应用于FC（倒装）、WLP（晶圆级                     封装）、CSP（芯片级封装）、3D（三维立体封装）         、                                                       （SiP）系统                     级封装等先进封装。凸块制造过程一般是基于定制的光掩模，                     通过真空溅镀、黄光、电镀、蚀刻等枢纽而成，该手艺是晶圆                     制造枢纽的延长，亦然实施倒装（FC）封装工艺的基础及前提。                     材料一般为Cu、Au、Ni、Ag-Sn等，有单金属的凸点，也有合 凸块（Bumping）手艺   指   金凸点，最常用的凸点材料是Cu和Au。比较以引线算作键合方                     式传统的封装，凸块代替了原有的引线，杀青了“以点代线”                     的突破。该手艺可允许芯片领有更高的端口密度，镌汰了信号                     传输旅途，减少了信号延迟，具备了更优良的热传导性及可靠                     性。此外，将晶圆重布线手艺（RDL）和凸块制造手艺相结合，                     可对原本想象的集成电路深刻接点位置进行优化和诊疗，使集                     成电路能适用于不同的封装时事，封装后芯片的电性能不错明                     显提高。                     Redistribution Layer，起着XY平面电气延长和互连的作用。RDL                     手艺的中枢是在晶圆名义千里积金属层和介质层并形成相应的金                     属布线图形，对芯片的I/O端口进行再行布局，字据后续封装工 重布线层（RDL）手艺     指   艺需求，将其布局到新的且占位更为宽松的区域，并形成面阵                     列排布。跟着工艺手艺的发展，通过RDL形成的金属布线的线                     宽和线间距也越来越小，从而提供更高的互连密度。目下RDL                     手艺多采用电化学千里积的方式来完成。  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                             召募说明书 小芯片组、芯粒（Chiplet）   在合并个封装或系统里集成多个裸片的一种新式芯片想象模                  指 手艺                 式。                    Through Silicon Via，通过在芯片和芯片之间、晶圆和晶圆之间                    制作垂直导通，杀青芯片之间互连的新的手艺惩办决议。TSV 硅通孔（TSV）手艺       指                    手艺大致使芯片在三维标的堆叠的密度最大，芯片之间的互连                    线最短，外形尺寸最小，大大改善芯片速率和低功耗的性能。                    集成电路后说念铜导线和绝缘介质中间的一种抵触层材料，目的 铜抵触层             指                    是防患铜和绝缘介质发生反应。                    Fin Field-Effect Transistor，一种新的互补式金氧半导体晶体管， 鳍 式 场 效 应 晶 体 管    FinFET定名是字据晶体管的时事与鱼鳍至极相似。这种想象可                  指 （FinFET）           以大幅改善电路限度并减少走电流，也不错大幅镌汰晶体管的                    闸长。                    当价钱不变时，集成电路上可容纳的元器件的数量，约每隔 摩尔定律             指                    当芯片中的临界尺寸越来越接近物理极限，摩尔定律不成沿用                    原本的方法单纯缩小元器件尺寸来提高元器件密度。只可通过 超越摩尔             指                    引入愈加创新的三维集成来耕种芯片性能，包括翻新性的新材                    料，芯片内的三维堆积，芯片之间的三维互联。                    半导体芯片制造工艺历程中比较靠后的对晶体管进行导线勾搭 后说念工艺             指                    的工艺法子，如铜互连、金属退火等。                    半导体芯片制造工艺历程中比较靠前的对晶体管性能进行限度 前说念工艺             指                    的工艺法子，如栅极光刻手艺、离子注源头艺等。                    在制造工艺中，通过热历程、有机层或化学机械抛光手艺对晶 平坦化              指                    圆名义的平整化。                    在半导体集成电路互连层的制作中采用铜金属材料取代传统铝                    金属互连材料的半导体制造工艺手艺。铜互连工艺具有更低的 铜制程、铜互连手艺        指                    电阻率、抗电迁徙性，大致温情芯片尺寸更小、功能更康健、                    能耗更低的手艺性要求。                    生息自古代的Damascus（大马士革）工匠之嵌刻手艺，先在介 大马士革工艺           指 电层上刻蚀金属导线用的图膜，然后再填充金属，特色是不需                    要进行金属层的刻蚀。 导体                  指 具有低电阻和高电导率的材料。               属绝缘体，是指在外电场作用下能发生极化、电导、损耗和击 介电材料        指 穿等风物的材料。在化学机械抛光界限，介电材料常常指二氧               化硅、氮化硅等绝缘材料。               即Shallow-Trench Isolation。常常用于0.25μm以下工艺，通过利 浅槽隔断（STI）   指 用氮化硅掩膜经过淀积、图形化、刻蚀硅后形成槽，并在槽中               填充淀积氧化物，用于与硅隔断。 宽禁带半导体、第三代半   使用禁带宽度在2.3eV及以上的半导体材料（如碳化硅、氮化镓             指 导体            等）的半导体器件。               Semiconductor Equipment and Materials International，国际半导 SEMI        指               体开发与材料产业协会。 WSTS                指 World Semiconductor Trade Statistics，世界半导体贸易统计协会。 SIA                 指 Semiconductor Industry Association，好意思国半导体产业协会。 TECHCET             指 一家全球着名的电子材料征询公司。 Yole                指 Yole Intelligence，一家全球着名的半导体征询机构。  注：本召募说明书中若各分项数值径直相加之和与悉数数在余数上存在互异，这些互异是由  四舍五入酿成的。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                召募说明书                   第二节          本次刊行概况 一、公司基本情况 中语称呼     安集微电子科技（上海）股份有限公司 英文称呼     Anji Microelectronics Technology （Shanghai） Co.， Ltd. 注册地      上海市浦东新区华东路 5001 号金桥出口加工区（南区）T6－9 幢底层 证券简称     安集科技 证券代码     688019 上市地      上海证券交易所 二、本次刊行概况   （一）本次刊行的配景与目的   （1）半导体产业是全球计策竞争的制高点，材料是半导体产业的重要援救， 在全球经济周期性波动、国际贸易摩擦等省略情因素下，耕种半导体材料产业链 自主可控供应才智至关重要   半导体产业是关系国民经济和社会发展全局的计策性、基础性和先导性产业， 是引颈新一轮科技翻新和产业变革的枢纽力量，已经成为全球列国在高技术竞争 中的计策制高点，全球主要国度和地区接踵出台半导体产业扶助政策。半导体材 料处于通盘半导体产业链的上游枢纽，是半导体产业的基石和推动集成电路手艺 创新的引擎，对半导体产业发展起细心要援救作用。   由于手艺壁垒高、国内起步较晚，目下全球半导体材料供应链依然由日本、 西洋等国外企业占据十足主导地位，而国内半导体材料举座国产化率较低，特别 是 12 英寸高端界限国产替代需求极为贫寒。在现时半导体产业环境和国际表情 下，全球经济周期性波动、国际贸易摩擦等因素增多了半导体供应链的省略情趣， 供应链安全成为原土晶圆厂重要考量因素，而枢纽半导体材料的影响极其深远。 因此，公司亟需通过本次召募资金投资表情的实施，深化在高端半导体材料界限 的业务布局，完善并延长产业链，实时把抓集成电路产业快速发展和高端半导体 材料国产替代的精湛机遇，同期助力进一步耕种枢纽材料国产化水平并形成自主 安集微电子科技（上海）股份有限公司                  召募说明书 可控的集成电路产业体系。   （2）借助上海化工区显耀的区位和配套上风，以上海电子化学品专区揭牌 成立为机会，打造公司出产制造基地互异化布局和协同发展，助力公司居品计策 的实施和多元化布局   公司现存两个出产制造基地，分别位于公司租借的上海金桥基地和全资子公 司宁波安集自有的宁波北仑基地。上海金桥基地自 2006 年建成投产，主要出产 化学机械抛光液和部分功能性湿电子化学品；得益于地处玄虚保税区内，上海金 桥基地为公司业务的发展提供了诸多便利和上风。宁波北仑基地于 2020 年建成 投产，是公司首个自购自建并字据公司居品量身打造的出产制造基地，主要出产 功能性湿电子化学品，是对上海金桥基地的灵验拓展及补充；出于供应安全考量， 宁波安集正在开发公司化学机械抛光液第二出产基地。   上海化工区是寰球七大石化产业基地之一，国度级经济手艺开发区，是寰球 汇聚着名跨国化工企业最多、主导产业能级高端、安全环看护制严格、轮回经济 水平起初的化工园区，在强调安全环保、节能减排的大环境、大趋势下，将具有 显耀的区位和配套上风，大致为公司的幽闲出产供应提供保障。2020 年 12 月， 上海化工区电子化学品专区揭牌成立，要点发展光刻胶及配套材料、电子特气、 湿电子化学品等三大类居品，打造电子化学品研发试验基地、出产基地、物流存 储基地。到 2025 年，力求专区各种居品为上海集成电路产业的电子化学品品种 配套率达到 70%，成为国内标杆性的电子化学品基地。到 2030 年，杀青原土化 制造与自主创新并重，为上海市集成电路的配套率非常 90%，成为具有国际影响 力的电子化学品基地。   公司算作首批签约投资单元，拟通过全资子公司安集电子材料实施的本次募 投表情“上海安集集成电路材料基地表情”开发公司上海化工区基地，建成后将 成为公司在上海第一个自购自建的集成电路材料基地，集研发、中试、出产、质 量检测、物流仓储及智能产业化等功能于一体，而且具有化工居品出产的条件和 天禀，温情了公司进一步拓展居品布局的需求，并与公司上海金桥基地、宁波北 仑基地共同杀青公司三大出产制造基地互异化布局和协同发展，助力公司居品战 略的实施和多元化布局，同期温情了客户对于供应商应扶植多个出产基地以规避 风险的要求，对于确保产业链供应链幽闲具有重要真义真义。 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书   （3）进一步拓宽居品品类，加强公司中枢原材料的自主可控，耕种公司产 品的竞争力和自主供应才智，为国内集成电路制造企业提供更全面、更具竞争力 的枢纽半导体材料   公司持久围绕液体与固体衬底名义处理和高端化学品配方中枢手艺并不绝 专注插足，目下居品包括不同系列的化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电 镀液及添加剂系列居品。在化学机械抛光液板块，公司积极加强、全面开展全品 类居品线的布局，为客户提供完好的一站式惩办决议；在功能性湿电子化学品板 块，公司专注于集成电路前说念晶圆制造用及后说念封装用等高端居品界限，致力于于 攻克起初手艺节点难关并提供相应的居品和惩办决议；申报期内，公司在自有技 术不绝数年开发的基础上，通过国际手艺合作的时事，完善和强化了电化学千里积 界限的手艺平台，居品覆盖多种电镀液及添加剂。公司以科技创新及学问产权为 本，持久围绕自身的中枢手艺，基于产业发展及下旅客户的需求，在纵向束缚提 升手艺与居品水平的同期横向拓宽居品品类，为客户提供更有竞争力的居品组合 及一站式的惩办决议。同期，为了耕种自身居品的幽闲性和竞争力，并确保计策 供应，公司通过自建、合作等多种方式，不绝加速建立中枢原材料自主可控供应 的才智，以援救居品研发，优化居品质能及成本结构，耕种居品竞争力，保障长 期供应的可靠性，并在研究中寻求开发新址品的手艺可行性。   本次募投表情建成后，一方面，将新增特殊工艺用刻蚀液、电镀液及添加剂、 刻蚀后清洗液和抛光后清洗液等居品产能，公司将在现存居品系列基础上进一步 拓宽居品品类，为国内集成电路制造企业提供更全面、更具竞争力的枢纽半导体 材料，有助于援救和保障国内集成电路产业链发展及供应链幽闲；另一方面，将 新增高端纳米磨料、特殊电子级添加剂等枢纽原材料产能，以杀青公司中枢原材 料的自主可控供应，有助于耕种公司居品供应的可靠性和竞争力。   公司本次召募资金投资表情紧密围绕科技创新界限和公司主营业务伸开，符 合国度产业政策、行业发展趋势和公司举座发展计策，是公司紧抓行业发展机遇， 增强中枢手艺及业务上风，杀青公司计策发展目的的重要举措。本次召募资金投 资表情的凯旋实施，将加强公司居品及上游枢纽原料的供应才智，拓宽供应品类， 保障供应安全，并耕种公司出产制造和手艺研发水平，有助于扩大公司市集份额， 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                 召募说明书 稳重并耕种公司行业地位，从而进一步增强公司的玄虚竞争力和可不绝发展才智。      （二）本次刊行的证券类型      本次刊行证券的种类为可迤逦为公司股票的可迤逦公司债券。该等可迤逦公 司债券及异日迤逦的股票将在上海证券交易所科创板上市。      （三）刊行界限      本次刊行的可迤逦公司债券召募资金总额为东说念主民币 83，050.00 万元，刊行数 量 830，500 手（8，305，000 张）。      （四）票面金额和刊行价钱      本次刊行的可迤逦公司债券按面值刊行，每张面值为东说念主民币 100.00 元。      （五）预计召募资金量及召募资金净额      本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券预计召募资金总额为东说念主民币      （六）召募资金专项存储的账户      公司已经制订了召募资金管制相关轨制，本次刊行的召募资金将存放于公司 董事会指定的召募资金专项账户中，具体开户事宜在刊行前由公司董事会详情， 并在刊行公告中表露召募资金专项账户的相关信息。      （七）召募资金投向      本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券的召募资金总额为 83，050.00 万元， 扣除刊行用度后召募资金净额将用于插足以下表情：                                                   单元：万元                                                拟使用召募资金投 序号               表情称呼            表情投资总额                                                  入金额       上海安集集成电路材料基地自动化信息       化开发表情       宁波安集新增 2 万吨/年集成电路材料生       产表情       安集科技上海金桥出产基地研发开发购       置表情 安集微电子科技（上海）股份有限公司                          召募说明书                                         拟使用召募资金投 序号            表情称呼        表情投资总额                                           入金额               悉数            90，000.00       83，050.00 注 1：上述拟使用召募资金插足金额已扣除公司第三届董事会第三次会议决议日前六个月至 本次刊行前新插足和拟插足的财务性投资金额 1，800.00 万元； 注 2：本次募投表情“上海安集集成电路材料基地表情”中刻蚀液出产线拟使用自有资金投 资开发，不触及使用本次召募资金。   在本次刊行可迤逦公司债券召募资金到位之前，公司将字据召募资金投资项 目实施进程的履行情况通过自有或自筹资金先行插足，并在召募资金到位后按照 相关法律、法则礼貌的设施赐与置换。如本次刊行履行召募资金（扣除刊行用度 后）少于拟插足本次召募资金总额，公司董事会将字据召募资金用途的重要性和 紧迫性安排召募资金的具体使用，不足部分将以自有资金或自筹方式惩办。在不 改变本次召募资金投资表情的前提下，公司董事会可字据表情履行需求，对上述 表情的召募资金插足礼貌和金额进行安妥诊疗。      （八）刊行方式与刊行对象   本次刊行的可转债向刊行东说念主在股权登记日（2025 年 4 月 3 日， T-1 日）收 市后中国证券登记结算有限职责公司上海分公司登记在册的原股东优先配售，原 股东优先配售后余额（含原股东摒弃优先配售部分）通过上交所交易系统网上向 社会公众投资者刊行，余额由保荐东说念主（主承销商）包销。   向刊行东说念主原股东优先配售：刊行公告公布的股权登记日（2025 年 4 月 3 日， T-1 日）收市后登记在册的刊行东说念主系数股东。   网上刊行：持有中国证券登记结算有限职责公司上海分公司证券账户的天然 东说念主、法东说念主、证券投资基金以及安妥法律法则礼貌的其他投资者等（国度法律、法 规辞让者除外）。参与可转债申购的投资者应当安妥《对于可迤逦公司债券安妥 性管制相关事项的告知（2025 年 3 月纠正）》（上证发〔2025〕42 号）的相关要 求。   本次刊行的保荐东说念主（主承销商）的自营账户不得参与网上申购。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                 召募说明书     （九）承销方式及承销期     本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券由保荐东说念主（主承销商）以余额包销的 方式承销，本次刊行认购金额不足 83，050 万元的部分由保荐东说念主（主承销商）包 销，包销基数为 83，050 万元。保荐东说念主（主承销商）字据网上资金到账情况详情 最终配售结果和包销金额，保荐东说念主（主承销商）包销比例原则上不非常本次刊行 总额的 30%，即原则上最大包销金额为 24，915 万元。当包销比例非常本次刊行 总额的 30%时，保荐东说念主（主承销商）将启动里面承销风险评估设施，并与刊行 东说念主疏通：如详情赓续履行刊行设施，将诊疗最终包销比例；如详情采用中止刊行 措施，将实时朝上交所申报，公告中止刊行原因，并将在批文灵验期内择机重启 刊行。     承销期的起止时期：自 2025 年 4 月 2 日至 2025 年 4 月 11 日。     （十）刊行用度     本次刊行用度总额预计为 1，389.11 万元，具体包括：                                                   单元：万元             表情                     金额（万元） 保荐及承销用度                                             989.00 讼师用度                                                107.98 司帐师用度                                               155.88 资信评级用度                                               55.00 信息表露及刊行手续费等                                          81.25             悉数                                     1，389.11 注：以上用度均为含税金额（刊行东说念主为出口加工区免税企业，无法抵扣上述刊行用度中的增 值税）。     （十一）证券上市的时期安排、肯求上市的证券交易所     本次刊行期间的主要日程安排如下：           日期                       刊行安排                         表露《召募说明书》及选录、                                     《刊行公告》、                                           《网动身演公                         告》 安集微电子科技（上海）股份有限公司                              召募说明书           日期                          刊行安排                          表露《可转债刊行指示性公告》、原股东优先配售（缴付                          中签率                          表露《网上刊行中签率及优先配售结果公告》、网上申购                          摇号抽签                          表露《网上中签结果公告》、网上投资者字据中签号码确                          终有充足的认购资金）                          保荐东说念主（主承销商）字据资金到账情况详情最终配售结                          果和包销金额     以上日期均为交易日。如相关监管部门要求对上述日程安排进行诊疗或遇重 大突发事件影响刊行，公司将实时公告并修改刊行日程。本次可转债刊行承销期 间公司股票正常交易，不进行停牌。     本次肯求向不特定对象刊行的可转债将在上海证券交易所上市。     （十二）本次刊行证券的上市通达安排     本次刊行扫尾后，公司将尽快肯求本次向不特定对象刊行的可迤逦公司债券 在上海证券交易所上市，具体时期将另行公告。     （十三）投资者持有期的限制或承诺     本次刊行的证券不设持有期限制。 三、本次刊行可转债的基本条件     （一）债券期限     本次刊行的可迤逦公司债券期限为自觉行之日起六年，即自 2025 年 4 月 7 日（T 日）至 2031 年 4 月 6 日（如遇法定节沐日或休息日延至自后的第 1 个交 易日；顺展期间付息款项不另计息）。     （二）面值     每张面值为东说念主民币 100.00 元。     （三）利率     本次刊行的可转债票面利率设定为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 安集微电子科技（上海）股份有限公司                      召募说明书    （四）转股期限   本次刊行的可转债转股期限自觉行扫尾之日（2025 年 4 月 11 日，T+4 日） 起满六个月后的第一个交易日（2025 年 10 月 11 日）起至可转债到期日（2031 年 4 月 6 日）止（如遇法定节沐日或休息日延至自后的第 1 个交易日；顺展期 间付息款项不另计息）。    （五）评级情况   公司向不特定对象刊行可迤逦公司债券业经辘集资信评估股份有限公司评 级，字据辘集资信评估股份有限公司出具的《安集微电子科技（上海）股份有限 公司向不特定对象刊行可迤逦公司债券信用评级申报》，本次可迤逦公司债券信 用等第为 AA-，安集科技主体持久信用等第为 AA-，评级瞻望为幽闲。   本次刊行的可转债上市后，在债券存续期内，辘集资信评估股份有限公司将 对本次债券的信用情景进行按期或不按期追踪评级，并出具追踪评级申报。按期 追踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。    （六）保护债券持有东说念主权利的办法，以及债券持有东说念主会议相关事项   （1）依照其所持有的本次可转债数额享有商定利息；   （2）字据《召募说明书》商定的条件将所持有的本次可转债转为公司股票；   （3）字据《召募说明书》商定的条件期骗回售权；   （4）依照法律、行政法则及《公司礼貌》的礼貌转让、赠与或质押其所持 有的本次可转债；   （5）依照法律、行政法则及《公司礼貌》的礼貌赢得相关信息；   （6）按《召募说明书》商定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；   （7）依影相关法律、行政法则等相关礼貌及债券持有东说念主会议执法参与或委 托代理东说念主参与债券持有东说念主会议并期骗表决权；   （8）法律、行政法则及《公司礼貌》所授予的其算作公司债权东说念主的其他权 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书 利。   （1）服从公司刊行可转债条件的相关礼貌；   （2）依其所认购的可转债数额交纳认购资金；   （3）服从债券持有东说念主会议形成的灵验决议；   （4）除法律、法则礼貌及《召募说明书》商定之外，不得要求公司提前偿 付可转债的本金和利息；   （5）法律、行政法则及《公司礼貌》礼貌应当由可转债持有东说念主承担的其他 义务。   （1）拟变更《召募说明书》的商定；   （2）拟修改本次可转债持有东说念主会议执法；   （3）拟变更债券受托管制东说念主或受托管制契约的主要内容；   （4）公司不成按期支付本次可转债本息；   （5）公司减资（因实施职工持股计划、股权激励或公司为鄙吝公司价值及 股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债才智发生首要 不利变化，需要决定或者授权采用相应措施；   （6）公司分立、被托管、斥逐、肯求停业或者照章进入停业设施；   （7）担保东说念主（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施发生首要变化；   （8）公司、单独或悉数持有本次债券总额百分之十以上的债券持有东说念主书面 提议召开；   （9）公司管制层不成正常履行职责，导致公司债务返璧才智濒临严重不确 定性；   （10）公司提倡债务重组决议的；   （11）发生其他对债券持有东说念主权益有首要影响的事项； 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书   （12）字据法律、行政法则、中国证监会、上海证券交易所及债券持有东说念主会 议执法的礼貌，应当由债券持有东说念主会议审议并决定的其他事项。   （1）公司董事会；   （2）债券受托管制东说念主；   （3）单独或悉数持有本次可转债当期未偿还的债券面值总额 10%以上的债 券持有东说念主；   （4）相关法律法则、中国证监会和上海证券交易所礼貌的其他机构或东说念主士。   （1）向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有东说念主会议的债券持 有东说念主或其慎重托付的代理东说念主投票表决。每一张未偿还的债券（面值为东说念主民币 100 元）领有一票表决权。   （2）公告的会议告知载明的各项拟审议事项或合并拟审议事项内并排的各 项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不成 作出决议外，会议不得对会议告知载明的拟审议事项进行摈弃或不予表决。会议 对合并事项有不同提案的，应以提案提倡的时期礼貌进行表决，并作出决议。   债券持有东说念主会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有东说念主会议审议拟审 议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个 新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。   （3）债券持有东说念主会议采用记名方式投票表决。   债券持有东说念主或其代理东说念主对拟审议事项表决时，只可投票示意：应承或反对或 弃权。未填、错填、笔迹无法阔别的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为 废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票东说念主摒弃表决权，不计入投票结果。   合并表决权只可聘请现场、汇集或其他表决方式中的一种。合并表决权出现 叠加表决的以第一次投票结果为准。   （4）下述债券持有东说念主在债券持有东说念主会议上不错发表观念，但莫得表决权， 安集微电子科技（上海）股份有限公司                召募说明书 而且其所代表的本次可转债张数不计入出席债券持有东说念主会议的出席张数：   （5）会议想象票东说念主、监票东说念主各别称，负责会议计票和监票。计票东说念主、监票 东说念主由会议主席保举并由出席会议的债券持有东说念主（或债券持有东说念主代理东说念主）担任。与 公司相关联关系的债券持有东说念主极度代理东说念主不得担任监票东说念主、计票东说念主。   每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有东说念主（或债券持有东说念主代 理东说念主）合并名公司授权代表参加盘点，并由盘点东说念主速即公布表决结果。讼师负责 见证表决过程。   （6）会议主席字据表决结果证实债券持有东说念主会议决议是否赢得通过，并应 当在会上告示表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。   （7）会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，不错对所投票数进 行再行点票；如果会议主席未提议再行点票，出席会议的债券持有东说念主（或债券持 有东说念主代理东说念主）对会议主席告示结果有异议的，有权在告示表决结果后立即要求重 新点票，会议主席应当即时组织再行点票。   （8）除债券持有东说念主会议执法另有礼貌外，债券持有东说念主会议作出的决议，须 经出席会议有表决权的债券持有东说念主（或债券持有东说念主代理东说念主）所持有未偿还债券面 值总额的二分之一以上应承方为灵验。   （9）债券持有东说念主会议决议自表决通过之日起顺利，但其中需经有权机构批 准的，经有权机构批准后方能顺利。依影相关法律、法则、《召募说明书》和债 券持有东说念主会议执法的礼貌，经表决通过的债券持有东说念主会议决议对本次可转债全体 债券持有东说念主（包括未参加会议或昭示不同观念的债券持有东说念主）具有法律敛迹力。   任何与本次可转债相关的决议如果导致变更公司与债券持有东说念主之间的权利 义务关系的，除法律、法则、部门规章和《召募说明书》明确礼貌债券持有东说念主作 出的决议对公司有敛迹力外： 债券持有东说念主会议表决通过并经公司书面应承后，对公司和全体债券持有东说念主具有法 安集微电子科技（上海）股份有限公司                 召募说明书 律敛迹力； 公司和全体债券持有东说念主具有法律敛迹力。   （10）债券持有东说念主会议召集东说念主应在债券持有东说念主会议作出决议之日后二个交易 日内将决议于监管部门指定的媒体上公告。公告中应列明会议召开的日期、时期、 地点、方式、召集东说念主和把持东说念主，出席会议的债券持有东说念主和代理东说念主东说念主数，出席会议 的债券持有东说念主和代理东说念主所代表表决权的本次可迤逦公司债券张数及占本次可转 换公司债券总张数的比例、每项拟审议事项的表决结果和通过的各项决议的内容 以及相关监管部门要求的内容。   （11）债券持有东说念主会议应有会议记录。会议记录纪录以下内容： 东说念主、监票东说念主和盘点东说念主的姓名； 及出席会议的债券持有东说念主所代表表决权的本次可转债张数占公司本次可转债总 张数的比例； 或说明等内容； 录的其他内容。   （12）会议召集东说念主和把持东说念主应当保证债券持有东说念主会议记录内容确切、准确和 完好。债券持有东说念主会议记录由出席会议的会议把持东说念主、召集东说念主（或其托付的代表）、 债券受托管制东说念主代表、见证讼师、记录员、计票东说念主和监票东说念主签名。债券持有东说念主会 议记录、表决票、出席会议东说念主员的签名册、授权托付书、讼师出具的法律观念书 等会议文献而已由公司董事会看护，看护期限为十年。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                  召募说明书   （13）召集东说念主应保证债券持有东说念主会议连气儿进行，直至形成最终决议。因不可 抗力、突发事件等特殊原因导致会议中止、不成正常召开或不成作出决议的，应 采用必要的措施尽快收复召开会议或径直远离本次会议，并将上述情况实时公告。 同期，召集东说念主应向公司所在地中国证监会派出机构及上海证券交易所申报。对于 干扰会议、挑衅滋事和侵略债券持有东说念主正当权益的行为，应采用措施加以制止并 实时申报相关部门查处。   （14）公司董事会应严格执行债券持有东说念主会议决议，代表债券持有东说念主实时就 相关决议内容与相关主体进行疏通，督促债券持有东说念主会议决议的具体落实。   （七）转股价钱诊疗的原则及方式   本次刊行的可迤逦公司债券的运转转股价钱为 168.11 元，不低于召募说明 书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除 权、除息引起股价诊疗的情形，则对诊疗前交易日的交易价按经过相应除权、除 息诊疗后的价钱诡计）和前一个交易日公司股票交易均价。   前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该 二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易 日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。   在本次刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括 因本次刊行的可迤逦公司债券转股而增多的股本）、配股、派送现款股利等情况， 公司将按上述条件出现的先后礼貌，递次对转股价钱进行诊疗。具体的转股价钱 诊疗公式如下：   派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；   上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；   派送现款股利：P1=P0－D；   上述三项同期进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k） 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书   其中：P0 为诊疗前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股 或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现款股利，P1 为诊疗后转股 价。   当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将递次进行转股价钱诊疗， 并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司 信息表露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价钱诊疗日、诊疗办法及暂 停转股期间（如需）；当转股价钱诊疗日为本次刊行的可迤逦公司债券持有东说念主转 股肯求日或之后，迤逦股份登记日之前，则该持有东说念主的转股肯求按公司诊疗后的 转股价钱执行。   当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次刊行的可迤逦公司债券持有东说念主的债 权利益或转股生息权益时，公司将视具体情况按照公说念、平允、公允的原则以及 充分保护本次刊行的可迤逦公司债券持有东说念主权益的原则诊疗转股价钱。相关转股 价钱诊疗内容及操作办法将依据那时国度相关法律法则、证券监管部门和上海证 券交易所的相关礼貌来制订。      （八）转股价钱向下修正条件   在本次刊行的可迤逦公司债券存续期间，当公司股票在职意连气儿三十个交易 日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权 提倡转股价钱向下修正决议并提交公司股东大会表决。   上述决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，持有本次刊行的可迤逦公司债券的股东应当躲避。修正后的 转股价钱应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前 一个交易日公司股票交易均价。   若在前述三十个交易日内发生过转股价钱诊疗的情形，则在转股价钱诊疗日 前的交易日按诊疗前的转股价钱和收盘价诡计，在转股价钱诊疗日及之后的交易 日按诊疗后的转股价钱和收盘价诡计。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书   如公司决定向下修正转股价钱时，公司将在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息表露媒体上刊登相关公告，公 告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后 的第一个交易日（即转股价钱修正日）起，源头收复转股肯求并执行修正后的转 股价钱。若转股价钱修正日为转股肯求日或之后，且为迤逦股份登记日之前，该 类转股肯求应按修正后的转股价钱执行。   （九）转股股数详情方式   债券持有东说念主在转股期内肯求转股时，转股数量的诡计方式为 Q=V/P，并以去 尾法取一股的整数倍。   其中：Q 指可迤逦公司债券的转股数量；V 指可迤逦公司债券持有东说念主肯求转 股的可迤逦公司债券票面总金额；P 指肯求转股当日灵验的转股价钱。   可迤逦公司债券持有东说念主肯求迤逦成的股份须为整数股。转股时不足迤逦 1 股 的可迤逦公司债券部分，公司将按照中国证监会、上海证券交易所等部门的相关 礼貌，在转股日后的五个交易日内以现款兑付该部分可迤逦公司债券的票面金额 以及该余额对应确当期应计利息。   （十）赎回条件   在本次刊行的可迤逦公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的   在本次刊行的可迤逦公司债券转股期内，如果公司股票连气儿三十个交易日中 至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），或本 次刊行的可迤逦公司债券未转股余额不足东说念主民币 3，000 万元时，公司有权决定按 照债券面值加当期应计利息的价钱赎回全部或部分未转股的可迤逦公司债券。   当期应计利息的诡计公式为：IA=B×i×t/365   IA：指当期应计利息； 安集微电子科技（上海）股份有限公司                召募说明书   B：指本次刊行的可迤逦公司债券持有东说念把持有的将赎回的本次可迤逦公司债 券票面总金额；   i：指可迤逦公司债券当年票面利率；   t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的履行日期天 数（算头不算尾）。   若在前述三十个交易日内发生过除权、除息等引起公司转股价钱诊疗的情形， 则在转股价钱诊疗日前的交易日按诊疗前的转股价钱和收盘价诡计，在转股价钱 诊疗日及之后的交易日按诊疗后的转股价钱和收盘价诡计。   （十一）回售条件   在本次刊行的可迤逦公司债券终末两个计息年度，如果公司股票在职何连气儿 三十个交易日的收盘价低于当期转股价的 70%时，可迤逦公司债券持有东说念主有权将 其持有的全部或部分可迤逦公司债券按面值加受骗期应计利息的价钱回售给公 司，当期应计利息的诡计方式参见“（十）赎回条件”的相关内容。   若在前述三十个交易日内发生过转股价钱因发生派送股票股利、转增股本、 增发新股（不包括因本次刊行的可迤逦公司债券转股而增多的股本）、配股以及 派发现款股利等情况而诊疗的情形，则在诊疗前的交易日按诊疗前的转股价钱和 收盘价钱诡计，在诊疗后的交易日按诊疗后的转股价钱和收盘价钱诡计。如果出 现转股价钱向下修正的情况，则上述三十个交易日须从转股价钱诊疗之后的第一 个交易日起再行诡计。   本次刊行的可迤逦公司债券终末两个计息年度，可迤逦公司债券持有东说念主在每 年回售条件初次温情后可按上述商定条件期骗回售权一次，若在初次温情回售条 件而可迤逦公司债券持有东说念主未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售 的，该计息年度不成再期骗回售权，可迤逦公司债券持有东说念主不成屡次期骗部分回 售权。   若公司本次刊行的可迤逦公司债券召募资金运用的实施情况与公司在召募 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书 说明书中的承诺情况比较出现首要变化，且字据中国证监会或上海证券交易所的 相关礼貌被视作改变召募资金用途或被认定为改变召募资金用途的，可迤逦公司 债券持有东说念主享有一次以面值加受骗期应计利息的价钱向公司回售其持有的全部 或部分可迤逦公司债券的权利。可迤逦公司债券持有东说念主在附加回售条件温情后， 不错在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内空虚施 回售的，不应再期骗附加回售权。当期应计利息的诡计方式参见“（十）赎回条 款”的相关内容。   （十二）还本付息的期限和方式   本次刊行的可迤逦公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归赵未偿还 的可迤逦公司债券本金并支付终末一年利息。   年利息指可迤逦公司债券持有东说念主按持有的可迤逦公司债券票面总金额自可 迤逦公司债券刊行首日起每满一年可享受确当期利息。   年利息的诡计公式为：I=B×i   I：指年利息额；   B：指本次刊行的可迤逦公司债券持有东说念主在计息年度（以下简称“当年”或 “每年”）付息债权登记日持有的可迤逦公司债券票面总金额；   i：指可迤逦公司债券确当年票面利率。   （1）本次刊行的可迤逦公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息肇始 日为可迤逦公司债券刊行首日。   （2）付息日：每年的付息日为本次刊行的可迤逦公司债券刊行首日起每满 一年确当日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺展期间 不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。   （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日， 公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前 （包括付息债权登记日）肯求迤逦成公司股票的可迤逦公司债券，公司不再向其 安集微电子科技（上海）股份有限公司                          召募说明书 持有东说念主支付本计息年度及以后计息年度的利息。   （4）可迤逦公司债券持有东说念主所赢得利息收入的应付税项由持有东说念主承担。 四、本次刊行的相关机构   （一）刊行东说念主 称呼：            安集微电子科技（上海）股份有限公司 法定代表东说念主：         Shumin Wang                上海市浦东新区华东路 5001 号金桥出口加工区（南区）T6－ 住所： 董事会通知          杨逊 预计电话：          021-20693201 传真号码：          021-50801110   （二）保荐东说念主、主承销商、受托管制东说念主 称呼：            申万宏源证券承销保荐有限职责公司 法定代表东说念主：         王明希                新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 住所：                大厦 20 楼 2004 室 保荐代表东说念主：         康杰、包建祥 表情协办东说念主：         张晟宇 表情组其他成员：       周毅、刘德法、刘希、袁圣杰 电话：            021-33389725 传真：            021-33389700   （三）讼师事务所 称呼：            上海市锦天城讼师事务所 机构负责东说念主：         沈国权 住所：            上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 承办讼师：          胡家军、严杰、彭念念佳 电话：            021-20511000 传真：            021-20511999   （四）司帐师事务所 称呼：            毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合资） 安集微电子科技（上海）股份有限公司                            召募说明书 机构负责东说念主：         邹俊 住所：            北京市东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层 承办注册司帐师：       徐海峰、黄晓冬、杨洁 电话：            010-85085000 传真：            010-85185111   （五）肯求上市的证券交易所 称呼：            上海证券交易所 住所：            上海市浦东南路 528 号证券大厦 电话：            021-68808888 传真：            021-68804868   （六）资信评级机构 称呼：            辘集资信评估股份有限公司 法定代表东说念主：         王少波 住所：            北京市向阳区开国门外大街 2 号院 2 号楼 17 层 承办评级师：         王佳晨子、王玥 电话：            010-85679696 传真：            010-85679228   （七）保荐东说念主（主承销商）收款银行 开户银行：          中国工商银行股份有限公司北京金树街支行 户名：            申万宏源证券承销保荐有限职责公司 账号：            0200291409200028601   （八）登记结算公司 称呼：            中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 住所：            上海市浦东新区杨高南路 188 号 电话：            021-68670204 传真：            021-68670204 五、刊行东说念主与本次刊行相关中介机构的关系   死心本召募说明书签署日，刊行东说念主与本次刊行相关的保荐东说念主、承销机构、证 券服务机构极度负责东说念主、高等管制东说念主员、承办东说念主员之间不存在径直或波折的股权 安集微电子科技（上海）股份有限公司        召募说明书 关系或其他权益关系。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                           召募说明书                 第三节     风险因素 一、与刊行东说念主相关的风险   （一）手艺风险   公司居品主要应用于集成电路制造和先进封装界限，对于居品手艺创新要求 较高。鄙人游居品束缚提倡更高手艺要求的前提下，对上游枢纽半导体材料的要 求也在束缚提高，公司需要对客户需求进行不绝追踪研究并开发温情客户需求的 居品。如果公司异日不成准确地把抓手艺发展趋势，在居品开发标的的计策决策 上出现差错，或者未能实时进行居品升级和新手艺的运用，将使得公司居品开发 的凯旋率受到影响，不绝大批的研发插足成本无法回收，进而对公司经营酿成不 利影响。   公司居品手艺壁垒高，研发及产业化需要无数专科配景深厚、实践教化丰富 的高线索手艺东说念主才。公司中枢手艺涵盖了通盘居品配方和工艺历程，中枢手艺东说念主 员对公司不绝科技创新及客户手艺援救服务至关重要。天然公司通过肯求专利或 者手艺狡饰等时事对中枢手艺赐与保护，但仍存在中枢手艺失密的风险。跟着行 业内东说念主才竞争日趋犀利，如果公司的薪酬轨制、激励机制不成不绝保留和劝诱优 秀东说念主才，可能会导致公司的中枢手艺东说念主员流失，进而对公司的中枢竞争力和业务 发展产生不利影响。   （二）经营风险 的销售额占当期销售总额的百分比分别为 84.45%、82.47%、80.49%和 75.81%。 公司销售较为辘集的主要原因系国表里集成电路制造行业自己辘集度较高、公司 居品定位起初手艺的特色和“原土化、定制化、一体化”的服务模式等，且公司 主要客户均为国表里起初的集成电路制造厂商。如果公司的主要客户流失，或者 主要客户因各种原因大幅减少对公司的采购量或者要求大幅下调居品价钱，公司 安集微电子科技（上海）股份有限公司                           召募说明书 的经营功绩可能出现下落。   目下公司出产所需的部分主要原材料采购起首以入口为主。2021 年度、2022 年度、2023 年度和 2024 年 1-6 月，公司上前五名供应商悉数的采购额占当期采 购总额的百分比分别为 51.27%、52.81%、47.09%和 46.75%，采购相对辘集。如 果公司主要供应商的供货条件发生首要诊疗或者停产、托福才智下落、供应中断 等，或者相差口政策出现首要变化，或者出现国际贸易摩擦，或者原材料采购国 采用出口管制，或者公司主要原材料价钱受市集影响出现上升，将可能对公司原 材料供应的幽闲性、实时性和价钱产生不利影响，从而对公司的经营功绩酿成不 利影响。   此外，公司主要从上游基础化工或精采化工行业采购原材料，跟着环保政策 趋严，供应趋紧，原材料价钱可能存在上升的风险。   公司主要居品的出产过程为配方型复配工艺，以复配、搀杂、过滤等工艺为 主，出产枢纽不存在高危机、重沾污的情况。天然公司严格服从安全出产方面的 法律法则要求，并针对出产过程中少许“三废”排放采用了相应的防治措施，但 如果公司在出产经营过程中因操作不当、开发故障或其他偶发因素而酿成安全生 产事故，或者发生因环保设施故障、沾秽物外泄等原因导致的环保事故，将对公 司的出产经营产生不利影响。   （三）财务风险 格、居品结构、原材料成本及汇率等因素的变化较为敏锐，如果异日行业竞争加 剧等导致居品价钱下落、居品结构发生不利变动，或者原材料采购价钱上升、公 司未能灵验限度成本，或者汇率发生不利变动，均可能导致公司玄虚毛利率下落， 从而影响公司的盈利才智及功绩透露。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                 召募说明书 的主要客户收入占比分别为 78.17%、73.38%、68.32%和 63.34%。公司字据客户 需求将货色发往客户指定的仓库时，从库存商品转入发出商品。2021 年末、2022 年末、2023 年末和 2024 年 6 月末，公司发出商品账面余额分别为 3，626.81 万元、 商品的管制机制和看护、灭失等风险承担机制，但若两边对看护职责的界定不一 致或者遇不可抗力导致的风险，公司发出商品濒临减值的风险。 为 3，304.56 万元、5，694.93 万元、6，351.14 万元和 4，829.38 万元，占利润总额的 比例分别为 25.02%、16.79%、14.42%和 19.31%。如果国度相关高新手艺企业等 税收优惠的法律、法则、政策发生首要诊疗，或者由于公司异日不成不绝取得国 家高新手艺企业阅历等原因而无法赢得税收优惠，将对公司经营功绩酿成不利影 响。 府补助（包括升值税加计扣除）分别为 2，647.34 万元、1，190.79 万元、10，430.16 万元和 1，870.36 万元，占利润总额的比例分别为 20.05%、3.51%、23.68%和 7.48%。 如果异日政府部门对相关产业的政策援救力度减轻，或者其他补助政策发生不利 变化，公司取得的政府补助将会减少，进而对公司的经营功绩产生不利影响。      （四）控股股东限度及无履行限度东说念主的风险    死心 2024 年 6 月 30 日，公司控股股东 Anji Cayman 径直持有公司 30.92% 的股份。本次刊行后，Anji Cayman 仍处于控股地位。如果 Anji Cayman 利用其 控股地位，对公司的东说念主事任免、经营决策等施加首要影响，可能会损害公司极度 他股东的利益，使公司濒临大股东限度的风险。    由于公司无履行限度东说念主，存在决策效率较低的风险。此外，由于公司无履行 限度东说念主，使得公司有可能成为被收购对象，如果公司或公司控股股东被收购会导 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                召募说明书 致公司限度权发生变化，可能会对公司业务发展标的和经营管制产生不利影响， 进而影响公司的经营功绩。 二、与行业相关的风险    （一）半导体行业周期变化风险    目下公司居品主要应用于集成电路制造和先进封装界限。受益于下流消费电 子、诡计机、通讯、汽车、物联网等结尾应用界限需求的不绝增长，全球半导体 特别是集成电路产业杀青了快速发展。连年来，全球环球卫滋事件、高通胀以及 局部地区冲突等因素给宏不雅经济带来负面影响，加上智高东说念主机、个东说念主电脑等消费 性电子市集需求薄弱，导致全球半导体产业进入阶段性增速放缓阶段，并于 2022 年第二季度源头进入本轮下行周期。字据 WSTS 统计及预测，2023 年全球半导 体市集界限受通胀加重、结尾市集需求疲软等负面因素影响下落 8.2%，预计 2024 年和 2025 年同比增幅分别为 16.0%和 12.5%。由于全球半导体行业景气周期与 宏不雅经济、下流结尾应用需求以及自身产能库存等因素密切相关，如果异日半导 体行业复苏不足预期或者市集需求因宏不雅经济或行业环境等原因出现下滑，将对 公司经营功绩产生不利影响。    （二）汇率波动风险    公司销售商品、入口原材料中使用好意思元结算的比例较大。2021 年度、2022 年度、2023 年度和 2024 年 1-6 月，受东说念主民币汇率水平变化的影响，公司汇兑损 益的金额分别为 580.71 万元、-3，171.68 万元、-780.72 万元和-568.29 万元。跟着 出产、销售界限的扩大，公司外汇结算量将赓续增大。如果结算汇率短期内波动 较大，公司境外原材料采购价钱和居品销售价钱仍将直领受到影响，进而可能对 经营功绩酿成不利影响。    （三）全球经济周期性波动、国际贸易摩擦及不可抗力风险    现时全球经济处于周期性波动当中，叠加全球政事环境不幽闲等因素的影响， 尚未出现经济全面复苏的趋势，濒临下滑的可能。跟着全球主要经济体经济增速 放缓，贸易保护主义及国际贸易摩擦的风险仍将存在。如果国际贸易摩擦、地缘 政事矛盾加重，可能对半导体产业链带来一定不利影响，导致下旅客户需求或者 订单量产生不利波动，进而影响公司功绩。此外，如果发生天然灾害、战争或其 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书 他突发性不可抗力事件，可能对上游原材料供应、下流市集及公司经营功绩酿成 影响。 三、其他风险   （一）召募资金投资表情相关风险   公司本次募投表情开发内容既包括耕种刻蚀后清洗液、抛光后清洗液等现存 居品品类出产界限，又包括向刻蚀液、电镀液及添加剂等居品品类横向拓宽并向 纳米磨料、电子级添加剂等上游枢纽原材料界限纵向延长，还包括通过自动化信 息化开发和研发开发购置进一步耕种公司出产制造和手艺研发水平。如果本次募 投表情建成后界限化出产的居品品质不足预期，无法凯旋通过下旅客户考据或者 考据通事后具体订单界限受下旅客户相应工艺产能及产量等因素影响未达预期， 将影响本次募投居品的销售，进而对募投表情效益杀青带来不利影响，公司存在 召募资金投资表情无法杀青预期收益、公司利润水平下落的风险。   此外，本次召募资金到位后，公司将同期实施多个募投表情，对公司的管制 才智、手艺实力、东说念主员储备、资源配置、市集拓展和法律及财务风险管制等各方 面才智提倡了更高的要求，若公司在管制、手艺、东说念主员或资源等方面够不上募投 表情实施要求或出现不利变化，则募投表情存在不成按原定计划实施完成的风险。   公司居品研发考据门槛高，从研发立项到杀青量产销售需要经过较长的周期， 而杀青量产销售后具体居品的销售增长情况受下旅客户相应工艺产能及产量影 响。公司本次募投表情新增居品产能主要字据下旅客户产线需求及异日增长情况 合理磋磨，新增枢纽原材料产能主要字据公司出产居品对应原材料私用量合理规 划。如果募投表情投产后，公司下旅客户需求发生不利变化，可能导致公司无法 灵验开拓市集以消化募投表情新增产能，进而导致募投表情无法杀青预期收益。   本次召募资金拟投资表情建成后，公司固定金钱将显耀增多，导致折旧用度 相应增多。如果行业环境或市集需求环境发生首要不利变化，召募资金投资表情 安集微电子科技（上海）股份有限公司                 召募说明书 无法杀青预期收益，则公司存在因固定金钱折旧大幅增多而导致利润下滑的风险。      （二）本次可转债刊行的相关风险 风险   公司为科创板上市公司，本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券，参与可转 债转股的投资者，应当安妥科创板股票投资者安妥性管制要求。如可转债持有东说念主 不安妥科创板股票投资者安妥性管制要求的，可转债持有东说念主将不成将其所持的可 转债迤逦为公司股票。   公司本次刊行可转债成就了赎回条件，包括到期赎回条件和有条件赎回条件， 到期赎回价钱由股东大会授权董事会（或由董事会授权东说念主士）在本次刊行前字据 刊行时市集情况与保荐机构（主承销商）协商详情，有条件赎回价钱为面值加当 期应计利息。如果公司可转债持有东说念主不安妥科创板股票投资者安妥性要求，在所 持可转债濒临赎回的情况下，计划到其所持可转债不成迤逦为公司股票，如果公 司按预先商定的赎回条件详情的赎回价钱低于投资者取得可转债的价钱（或成 本），投资者存在因赎回价钱较低而遭受损失的风险。   公司本次刊行可转债成就了回售条件，包括有条件回售条件和附加回售条件， 回售价钱为债券面值加当期应计利息。如果公司可转债持有东说念主不安妥科创板股票 投资者安妥性要求，在温情回售条件的前提下，公司可转债持有东说念主要求将其持有 的可迤逦公司债券全部或部分按债券面值加受骗期应计利息价钱回售给公司，公 司将濒临较大可迤逦公司债券回售兑付资金压力并存在影响公司出产经营或募 投表情正常实施的风险。   若异日公司遭遇外部经营环境发生首要不利变化、经营情景及回款情况远低 于预期或者其他融资渠说念收紧受限等情景，公司的财务情景、资金实力或将恶化， 故而酿成本息兑付压力增大，在上述情况下本次可转债投资者或将濒临部分或全 部本金和利息无法按时足额兑付的风险。 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书   对于投资者而言，公司股票价钱在异日呈现不可预期的波动，故而存在转股 期内由于各方面因素的影响导致股票价钱不成达到或者非常本次可转债转股价 格的可能性，在这种情况下将会影响投资者的投资收益；此外，在转股期内，若 可转债达到赎回条件且公司期骗相关权利进行赎回，亦将会导致投资者持有可转 债的存续期镌汰、异日利息收入减少。   对于公司而言，如因公司股票价钱低迷或未达到债券持有东说念主预期等原因导致 可转债未能在转股期内转股，则公司需对未转股的可转债偿付本金和利息，从而 增多公司的财务用度包袱和资金压力。   本次刊行可转债存续期限较长，而影响本次可转债投资价值的市集利率险峻 与股票价钱水平受到国际和国内务治经济表情、国民经济总体运行情景、国度货 币政策等诸多省略情因素的影响。故在本次可转债存续期内，当上述因素发生不 利变化时，可转债的价值可能会随之相应训斥，进而使投资者遭受损失。   本次可转债刊行后，如债券持有东说念主在转股期源头后的较短期间内将大部分或 全部可转债迤逦为公司股票，公司股本和净金钱将一定程度的增多，但本次召募 资金从插足到产生收益需要一定的时期，故可能存在公司利润增长幅度小于总股 本及净金钱增多幅度的情况。本次刊行召募资金到位后，公司存在每股收益及净 金钱收益率下落的风险。   公司在本次可转债刊行中已成就可转债转股价钱向下修正的条件，但异日在 触发转股价钱修正条件时，公司董事会可能基于市集因素、公司业务发展情况以 及财务情景等多重因素计划，不提倡转股价钱向下修正决议，或董事会虽提倡转 股价钱向下修正决议但决议未能通过股东大会表决进而未能实施。若发生上述情 况，存续期内可转债持有东说念主可能濒临转股价钱向下修正条件无法实施的风险。   此外，若公司董事会提倡转股价钱向下修正决议并获股东大和会过，但修正 安集微电子科技（上海）股份有限公司                  召募说明书 决议中转股价钱向下修正幅度存在省略情趣，公司之后股票价钱仍有可能低于修 正后的转股价钱。上述情形仍可能导致投资者持有的可迤逦公司债券不成实施转 股的风险。   公司向不特定对象刊行可迤逦公司债券业经辘集资信评估股份有限公司评 级，字据辘集资信评估股份有限公司出具的《安集微电子科技（上海）股份有限 公司向不特定对象刊行可迤逦公司债券信用评级申报》，本次可迤逦公司债券信 用等第为 A A-，安集科技主体持久信用等第为 A A-，评级瞻望为幽闲。在本次 债券存续期内，如果公司所处经营环境或自身的经营情景发生首要不利变化，有 可能会导致刊行东说念主的资信评级与本次债券评级情景出现不利变化，进而使本次债 券投资者的利益受到不利影响。   本次债券为无担保信用债券，无特定的金钱算作担保品，也莫得担保东说念主为本 次债券承担担保职责。如果公司受经营环境等因素的影响，经营功绩和财务情景 发生不利变化，债券投资者可能濒临因本次刊行的可转债无担保而无法赢得对应 担保物补偿的风险。   若本次刊行失败或召募资金无法温情本次募投表情开发需求，公司将字据募 集资金投资表情实施进程的履行情况通过自有或自筹资金先行插足，在一按期间 内可能酿成公司资金弥留，影响公司正常出产经营和本次募投表情开发进程；若 异日公司自身财务情景出现问题或无法实施波折融资，亦将导致表情实施存在不 详情趣。  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                  召募说明书                              第四节      刊行东说念主基本情况  一、公司的股本总额及前十名股东的持股情况       死心 2024 年 6 月 30 日，公司股本总额为 128，754，740 股，其中公司前十名  股东持股情况如下表所示：                                                    持有有限售 序                                             持股比                    股东                    股东称呼               持股数量（股）      条件股份数 号                                             例（%）                   性质                                                     量（股）      国度集成电路产业投资基金股份有      限公司      上海浦东发展银行股份有限公司－      投资基金      景顺长城基金－中国东说念主寿保障股份      有限公司－分成险－景顺长城基金      国寿股份成长股票型组合单一金钱      管制计划（可供出售）                                                                     境内非国                                                                      有法东说念主      中国开发银行股份有限公司－景顺      长城研究精选股票型证券投资基金      宁波银行股份有限公司－景顺长城      资基金      国泰君安证券股份有限公司－国联      型敞开式指数证券投资基金                    悉数                   65，167，162      50.61   0     -  二、公司科技创新水平及保持科技创新才智的机制或措施        （一）公司科技创新水平       公司自成立之初就将我方定位为以科技创新及学问产权为本的高端半导体  材料供应伙伴，持久围绕液体与固体衬底名义处理和高端化学品配方中枢手艺并  不绝专注插足，凯旋突破了国外厂商对集成电路界限化学机械抛光液和部分功能  性湿电子化学品的把持，并在申报期内拓展和强化了电化学千里积界限的手艺平台， 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                  召募说明书 居品覆盖多种电镀液及添加剂。    公司通过多年不绝插足，已领有一系列具有自主学问产权的中枢手艺，熟识 并庸碌应用于公司居品中。死心 2024 年 6 月 30 日，公司及子公司领有境表里授 权发明专利 295 项。同期，公司不绝加强学问产权管制，依照国度《企业学问产 权管制法度》制订了完善的学问产权管制体系，并通过了国度学问产权管制体系 认证。公司通过完善的学问产权布局保护中枢手艺，不绝创新并更新学问产权库， 杀青居品和手艺的互异化，为公司开发新址品和开拓新业务创造了故意条件。    异日，公司将凭借在高端半导体材料界限蓄积的珍藏教化不绝深耕，依托已 有的先进手艺平台和东说念主才团队为客户提供高附加值的居品和服务。    公司不绝插足大批的资金、东说念主力等研发资源，将要点聚焦在居品创新上，以 温情下流集成电路制造和先进封装行业全球起初客户的顶端居品应用，已成为国 内高端半导体材料行业界限的起初供应商。最近三年一期，公司研发用度分别为 年一期累计营业收入的比例为 18.31%，研发插足不绝保持在较高水平。    公司致力于于为集成电路产业提供以创新驱动的、高性能并具成本上风的居品 和手艺惩办决议，从惩办决议想象、居品研发、测试认证、供应保障、物发配套、 手艺援救等方面入辖下手，提供全人命周期、全价值链的一站式服务。得益于有竞争 力的买卖模式，公司居品研发效率高且具有针对性。公司利用在化学配方、材料 科学等界限的专长，不绝研发创新址品或改进居品以温情下流手艺先进客户的需 求，将客户濒临的具体挑战升沉成现实的居品和可行的工艺惩办决议。    通过多年的集成电路制造及先进封装界限的研发实践，公司组建了一批高素 质的中枢管制团队和专科化的中枢手艺团队。最近三年末，公司研发东说念主员数量分 别为 145 东说念主、180 东说念主、236 东说念主、264 东说念主，占职工总额的比重分别为 43.81%、45.69%、 家组成，在化学、材料化学、材料工程等专科界限有着长达几十年的研究教化， 并在半导体材料行业深耕蓄积了数十年的丰富教化和先进手艺。公司中枢管制团 安集微电子科技（上海）股份有限公司              召募说明书 队也在计策磋磨、行业发展、东说念主才培养、团队开发、销售与市集、跨国公司管制 等方面领有丰富教化。公司管制团队在半导体材料及相关行业的丰富教化为公司 的业务发展带来了全球先进乃至起初的视角。公司高教诲的职工队列为复古竞争 上风提供了保证。   与此同期，公司不绝加大后备东说念主才引进和培养，整合上风资源，进一步耕种 公司举座玄虚实力。团队界限逐步扩大的同期，团队才智培养初见成效，公司加 大培训插足，在识别和分析公司东说念主才需求的基础上，针对性地组织表里部培训、 研讨交流会、学问共享会，持久贯彻了“毕生学习”的理念，构建了结构化、多 元化、体系化的学院式培训，灵验耕种职工的玄虚教诲才智。   （二）保持科技创新才智的机制或措施   公司中枢手艺东说念主员多年在国外和国内从事集成电路界限化学机械抛光液和 湿电子化学品配方研发、应用工艺开发和开发耗材研究，具有丰富的居品研发和 凯旋买卖化教化。在管制团队的领导下，公司饱读吹创新、包容试错，培养了精湛 的研发创新文化，让研发团队深刻深刻并衔接创新的重要性，建立起了“求新、 求实、追求不凡”的研发理念。   在管制过程中，公司研发中心提神：①团队精神，调和办事。充分调动各部 门手艺巨匠、一线开发东说念主员和手艺应用团队等各方的积极性，形周详面启动、各 司其职、协同作战、上风互补的机制，快速、高质料地完成任务。②阐述上风， 快速运作。充分阐述公司先进的手艺上风，把手艺开发算作一项计策任务，各部 门任重道远进行办事。③强化评审，保证质料。严格执行研发表情评审设施和制 度，保证资源的先进性、先导性、针对性、庸碌性。   公司治服创新来自于市集实践，遵命市集导向的研发策略。连年来，公司在 限度研发成本的同期，不绝、实时推出了安妥市集和客户需求的新址品，保持了 较高的研发效率和手艺居品升沉率。在市集导向的研发策略下，公司字据市集和 手艺发展情况安排和诊疗自身的研发步骤。除首要计策手艺布局外，公司不进行 安集微电子科技（上海）股份有限公司                       召募说明书 无市集出路的研发插足，从而确保公司研发插足的灵验利用和升沉。   公司的激励机制起初体现公说念的原则，严格按轨制执行并持久对峙；其次激 励轨制和绩效考核相结合，引发职工的竞争意志，使这种外部推能源量升沉成一 种自我勉力办事的能源，充分阐述东说念主的潜能；终末是作念到科学性，全面了解职工 的需乞降办事质料，束缚地字据情况的改变制定出相应的政策。公司自成立即推 出了专利创新奖励轨制，对创新肯求和授权的专利均给予经济奖励和精神奖励。 三、公司的组织结构及对其他企业的重要权益投资情况   （一）公司组织结构图   公司已字据《公司法》            《公司礼貌》                 《上市公司治理准则》等法度性文献的规 定建立和完善了组织结构。死心本召募说明书签署日，公司组织结构如下图所示：   （二）对其他企业的重要权益投资情况   死心 2024 年 6 月 30 日，公司领有 8 家控股子公司，4 家重要参股公司，公 司重要权益投资情况如下图所示： 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                           召募说明书   死心 2024 年 6 月 30 日，公司领有 8 家控股子公司，其具体情况如下：   （1）上海安集 企业称呼         安集微电子（上海）有限公司 成立日期         2004 年 9 月 2 日 注册成本         12，826.93 万东说念主民币 实得益本         12，826.93 万东说念主民币 刊行东说念把持有的权 益比例 主要业务         半导体材料的研发和手艺援救 主要出产经营地      中国(上海)摆脱贸易试验区碧波路 889 号 1 幢 E 座 E116 室 主要经营天禀       《危机化学品经营许可证》   据（万元）         26，424.31         19，845.00     15，174.17    4，692.51 注：以上财务数据已包含在刊行东说念主合并财务报表范围内，该合并财务报表已经毕马威审计。   （2）台湾安集 企业称呼           台湾安集微电子科技有限公司 成立日期           2015 年 9 月 24 日 注册成本           新台币 1，200.00 万元 实得益本           新台币 1，200.00 万元 刊行东说念把持有的权益 比例 主要业务           中国台湾地区及东南亚地区客户服务及手艺援救 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                     召募说明书 主要出产经营地            新竹市东区关新路 27 号 11 楼之 2     （万元）                    519.79          443.66        638.88         -83.72 注：以上财务数据已包含在刊行东说念主合并财务报表范围内，该合并财务报表已经毕马威审计。    （3）宁波安集 企业称呼        宁波安集微电子科技有限公司 成立日期        2017 年 5 月 23 日 注册成本        28，410.00 万东说念主民币 实得益本        27，953.09 万东说念主民币 刊行东说念把持有的 权益比例 主要业务        半导体材料的研发、出产和销售 主要出产经营             浙江省宁波市北仑区柴桥街说念青山路 79 号 地 主要经营天禀      《危机化学品经营许可证》 数据（万元）              44，952.92          10，271.68       8，445.41        1，434.89 注：以上财务数据已包含在刊行东说念主合并财务报表范围内，该合并财务报表已经毕马威审计。    （4）宁波安集投资 企业称呼               宁波安集股权投资有限公司 成立日期               2021 年 1 月 29 日 注册成本               20，000.00 万东说念主民币 实得益本               17，400.00 万东说念主民币 刊行东说念把持有的权益 比例 主要业务               围绕半导体产业链险峻游进行相关股权投资 主要出产经营地            浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 G0696     （万元）                  20，922.44      19，555.84                -     966.51 注：以上财务数据已包含在刊行东说念主合并财务报表范围内，该合并财务报表已经毕马威审计。    （5）北京安集 企业称呼               北京安集微电子科技有限公司 成立日期               2021 年 7 月 30 日 注册成本               550.00 万东说念主民币 实得益本               550.00 万东说念主民币 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                          召募说明书 刊行东说念把持有的权益 比例 主要业务          客户服务及手艺援救 主要出产经营地       北京市北京经济手艺开发区博兴九路 2 号院 5 号楼 5 层 606     （万元）               79.96         -471.80           -    -337.47 注：以上财务数据已包含在刊行东说念主合并财务报表范围内，该合并财务报表已经毕马威审计。      （6）安集电子材料 企业称呼          上海安集电子材料有限公司 成立日期          2021 年 12 月 1 日 注册成本          20，000.00 万东说念主民币 实得益本          6，506.00 万东说念主民币 刊行东说念把持有的权益 比例 主要业务          电子专用材料的研发、出产和销售 主要出产经营地       上海化学工业区目华路 201 号 1 幢 20 层 2008 室     （万元）             5，019.21        4，991.21          -      -8.55 注：以上财务数据已包含在刊行东说念主合并财务报表范围内，该合并财务报表已经毕马威审计。      （7）新加坡安集 企业称呼          ANJI MICROELECTRONICS PTE.LTD. 企业编号          202213027E 成立日期          2022 年 4 月 14 日 刊行股本          普通股 10，000 股 刊行东说念把持有的权益               通过宁波安集投资持有 100%的股权 比例 主要业务          围绕半导体产业链险峻游进行境外投资并购 住所            120 ROBINSON ROAD #13-01 SINGAPORE（068913）     （万元）             3，883.25        -203.60           -    -195.87 注：以上财务数据已包含在刊行东说念主合并财务报表范围内，该合并财务报表已经毕马威审计。      （8）CORDOUAN 企业称呼          CORDOUAN TECHNOLOGIES 企业编号          499736924 成立日期          2007 年 9 月 7 日 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                           召募说明书 刊行股本            普通股 9，513 股，优先股 2，500 股 刊行东说念把持有的权益                 通过新加坡安集持有 100%的股权 比例 主要业务            纳米颗粒及纳米材料物理化学表征仪器的研发、制造、销售 住所              Citéde la Photonique Unitec -11 avenue Canteranne 33600 Pessac， France     （万元）                 558.28             88.10            661.63             -86.68 注：CORDOUAN 自 2023 年 2 月起纳入合并财务报表范围；以上财务数据已包含在刊行东说念主 合并财务报表范围内，该合并财务报表已经毕马威审计。      死心 2024 年 6 月 30 日，公司的重要参股公司为安特纳米、钥熠电子、 SEPPURE 及硅研电子，其主要业务情况如下： 序号     参股公司称呼                  持股情况                             主要业务                                                     主要从事 OLED 材料和器件研发、                                                     试产、工艺开发及销售                                                     集成电路 CMP 研磨颗粒的研发、                                                     出产和销售 四、公司控股股东、履行限度东说念主基本情况和上市以来的变化情况      死心 2024 年 6 月 30 日，Anji Cayman 持有公司 39，810，936 股股份，占公司 股份总额的 30.92%，为公司控股股东，公司无履行限度东说念主。自上市以来，公司 控股股东及履行限度东说念主莫得发生变化。      死心 2024 年 6 月 30 日，Anji Cayman 所持公司股份不存在质押、冻结情况， 除径直限度公司并波折限度公司控股子公司外，Anji Cayman 不存在径直或波折 限度其他公司或企业的情形。Anji Cayman 的基本情况如下： 企业称呼            Anji Microelectronics Co. Ltd. 登记文凭编号          CR-137213 成立日期            2004 年 6 月 23 日 刊行股数            76，869，099 股                 Floor 4， Willow House， Cricket Square， P O Box 2804， Grand Cayman 住所                 KY1-1112， Cayman Islands 主要业务、主要金钱       Anji Cayman 为一家投资控股型公司，空虚际从事出产经营业务，其 的界限及分散          主要金钱为持有刊行东说念主股份。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                       召募说明书    （万好意思元）                            1，106.62           1，106.62         11，250.94 注：以上财务数据未经审计。      死心 2024 年 6 月 30 日，Anji Cayman 的股权结构如下： 序号                   股东称呼                           持股数额（股）          持股比例（%）                    悉数                                  76，869，099           100.00 五、重要承诺极度履行情况      （一）本次刊行前刊行东说念主及相关东说念主员作出的重要承诺及履行情况      本次刊行前刊行东说念主及相关东说念主员已作出的重要承诺极度履行情况参见刊行东说念主 已于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）表露的《安集 微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年半年度申报》之“第六节 重要事项” 之“一、承诺事项履行情况”。死心本召募说明书签署日，相关主体所作出的公 开承诺履行情况正常，不存在违犯承诺的情形。      （二）与本次刊行相关的承诺事项      字据《国务院办公厅对于进一步加强成本市集中小投资者正当权益保护办事 的观念》    （国办发2013110 号）、                    《国务院对于进一步促进成本市集健康发展的若 干观念》（国发201417 号）和中国证监会《对于首发及再融资、首要金钱重组 摊薄即期薪金相关事项的指导观念》（证监会公告201531 号）等法律、法则、 法度性文献的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次刊行对即期薪金摊薄的 影响进行了分析并提倡了具体的填补薪金措施，相关主体对填补薪金措施大致切 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书 实履行作出了承诺，具体情况如下：   字据相关法律、法则和法度性文献的要求，为确保公司本次向不特定对象发 行可迤逦公司债券摊薄即期薪金采用的填补薪金措施大致得到切实履行，公司控 股股东作出承诺如下：   “（1）本公司承诺不越权插手上市公司经营管制行为，不会侵占公司利益；   （2）自本承诺出具日后至公司本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券实施 完了前，若证券监管部门作出对于填补薪金措施极度承诺的其他新监管礼貌的， 且上述承诺不成温情证券监管部门该等礼貌时，本公司承诺届时将按照证券监管 部门的最新礼貌出具补充承诺；   （3）本公司承诺切实履行公司制定的相关填补薪金措施以及本公司对此作 出的任何关系填补薪金措施的承诺，若本公司违犯该等承诺并给公司或者投资者 酿成损失的，本公司感奋照章承担相应的法律职责。”   字据相关法律、法则和法度性文献的要求，为确保公司本次向不特定对象发 行可迤逦公司债券摊薄即期薪金采用的填补薪金措施大致得到切实履行，公司董 事、高等管制东说念主员作出承诺如下：   “（1）本东说念主承诺不无偿或以不公说念条件向其他单元或者个东说念主运送利益，也 不采用其他方式损害公司利益；   （2）本东说念主承诺对本东说念主的职务消费行为进行敛迹；   （3）本东说念主承诺不动用公司金钱从事与本东说念主履行职责无关的投资、消费行为；   （4）本东说念主承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬轨制与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩；   （5）若公司异日实施新的股权激励计划，承诺拟公布的股权激励决议的行 权条件与公司填补薪金措施的执行情况相挂钩；   （6）自本承诺出具日后至本次不特定对象刊行可迤逦公司债券实施完了前， 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                            召募说明书 若证券监管部门作出对于填补薪金措施极度承诺的其他新的监管礼貌的，且上述 承诺不成温情证券监管部门该等礼貌时，本东说念主承诺届时将按照证券监管部门的最 新礼貌出具补充承诺；     （7）本东说念主承诺切实履行公司制定的相关填补薪金措施以及本东说念主对此作出的 任何关系填补薪金措施的承诺，若本东说念主违犯该等承诺并给公司或者投资者酿成损 失的，本东说念主感奋照章承担对公司或者投资者的相应法律职责。” 六、公司董事、监事、高等管制东说念主员及中枢手艺东说念主员      （一）董事、监事、高等管制东说念主员及中枢手艺东说念主员的基本情况     死心本召募说明书签署日，公司现任董事、监事、高等管制东说念主员及中枢手艺 东说念主员如下：     姓名             职务       性别         任期肇始日          任期远离日  Shumin Wang     董事长/中枢手艺                             女         2017年6月27日     2026年5月21日   （王淑敏）             东说念主员 Chris Chang Yu                    董事       男         2017年6月27日     2026年5月21日    （俞昌）     杨磊             董事       男         2017年6月27日     2026年5月21日  Zhang Ming                           2023年5月22日/                  董事、总司理     男                        2026年5月21日   （张明）                                2024年4月15日    井光利            零丁董事      男         2023年5月22日     2026年5月21日 Tian-Shen Tang                   零丁董事      男         2023年5月22日     2026年5月21日  （汤天申）     李宇            零丁董事      男         2023年5月22日     2026年5月21日     高琦             监事       男         2020年5月12日     2026年5月21日    陈智斌             监事       男         2017年6月27日     2026年5月21日                  监事会主席、职工     冯倩                      女         2020年5月12日     2026年5月21日                    代表监事 Yuchun Wang      副总司理/中枢技                             男         2017年6月27日     2026年5月21日 （王雨春）               术东说念主员                  董事/副总司理兼             2023年12月28日/     杨逊                      女                        2026年5月21日                   董事会通知                2017年6月27日     刘荣            财务总监      男         2024年4月15日     2026年5月21日    荆建芬           中枢手艺东说念主员     女              -             -    彭洪修           中枢手艺东说念主员     男              -             -    王徐承           中枢手艺东说念主员     男              -             - Shoutian Li（李                  中枢手艺东说念主员     男              -             -    守田） 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                      召募说明书    Shumin Wang（王淑敏）女士，1964 年出身，好意思国莱斯大学材料化学专科 博士学历，好意思国西北大学凯洛格商学院 EMBA，入选“上海领军东说念主才”、“上 海市优秀学科带头东说念主”。历任好意思国莱斯大学材料化学博士后，好意思国休斯顿大学材 料化学博士后，好意思国 IBM 公司研发总部研究员，Cabot Microelectronics 科学家、 表情司理、亚洲手艺总监。2004 年 9 月于今历任上海安集首席执行官、董事、 董事长、执行董事兼总司理；2004 年 11 月于今任 Anji Cayman 董事；2006 年 2 月至 2017 年 6 月历任安集有限董事、董事长、董事长兼总司理；2015 年 8 月至 今任台湾安集董事；2017 年 5 月于今任宁波安集执行董事兼总司理；2021 年 1 月于今任宁波安集投资执行董事兼司理；2021 年 7 月于今任北京安集执行董事 兼司理；2021 年 12 月于今任安集电子材料执行董事；2022 年 4 月于今任新加坡 安集董事；2017 年 6 月至 2024 年 4 月任公司总司理；2017 年 6 月于今任公司董 事长。    Chris Chang Yu（俞昌）先生，1958 年出身，宾夕法尼亚州立大学物理专 业博士学历。历任 Micron Technologies 高等工程师，Motorola Corporation 高等工 程师，Rockwell International 研发小组组长，算作 Cabot Microelectronics 首创团 队，任职研发司理、研发副总，中芯国际集成电路制造有限公司研发处处长。2010 年 3 月至 2022 年 4 月任安派科生物医学科技有限公司董事长兼首席执行官。现 任安派科生物医学科技有限公司中国多家子公司执行董事。2004 年 6 月于今任 Anji Cayman 董事；2004 年 9 月至 2015 年 12 月历任上海安集董事长、董事；2006 年 2 月至 2017 年 6 月历任安集有限董事长兼总裁、董事兼总裁、董事。2017 年    Zhang Ming（张明）先生，1966 年出身，好意思国德克萨斯大学阿灵顿分校 EMBA， 硕士研究生学历，历任佛山鸿基薄膜有限公司工艺工程师、比利时巴可公司区域 销售司理、好意思国科视数字系统公司总司理、英国鲁莽集团中国区总裁、英国设施 协会大中华区董事总司理、欧陆科技集团中国区董事总司理。2021 年 5 月至 2023 年 7 月任山东安特纳米材料有限公司董事；2022 年 12 月于今任 SEPPURE 董事； 年 12 月起至 2024 年 4 月担任公司副总司理；2021 年 3 月起至 2024 年 4 月担任 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                召募说明书 公司财务总监；2023 年 5 月于今任公司董事；2024 年 4 月于今任公司总司理。    杨磊先生，1974 年出身，好意思国威斯康星大学麦迪逊分校化学专科博士学历。 历任麦肯锡管制征询公司全球副董事，VantagePoint Venture Partners 董事，2009 年 1 月至 2021 年 12 月任极地曙光创业投资管制（北京）有限公司执行董事兼总 司理。2011 年 5 月至 2015 年 12 月任上海安集董事；2011 年 5 月至 2017 年 6 月 任安集有限董事；2011 年 6 月于今任 Anji Cayman 董事。2017 年 6 月于今任公 司董事。    杨逊女士，1978 年出身，中国东说念主民大学处事经济学专科在职研究生学历。 历任上海联创投资–好意思国由尔相差口（上海）有限公司总司理助理及东说念主事独揽， 斯宾菲德精密容貌（上海）有限公司东说念主力资源及行政部司理。2004 年 7 月于今 历任上海安集办公室司理、行政东说念主事总监、常务副总裁；2015 年 12 月于今任宁 波安续企业管制合资企业（有限合资）执行事务合资东说念主；2021 年 9 月于今任上 海钥熠电子科技有限公司董事；2022 年 4 月于今任新加坡安集董事。2017 年 6 月至 2021 年 3 月担任公司财务总监。2017 年 6 月于今担任公司副总司理、董事 会通知，2023 年 12 月于今任公司董事。    井光利先生，1962 年出身，中央党校经济学研究生学历，正高等司帐师。 历任天津文化用品采供供销站科长，天津一商集团财务部副部长、财务部部长、 副总司理和总司理。2022 年 5 月退休。2023 年 5 月于今任公司零丁董事。    Tian-Shen Tang（汤天申）先生，1957 年出身，好意思国德克萨斯农工大学电子 工程博士学历。历任好意思国德克萨斯农工大学金斯维尔分校助理陶冶、终身职副教 授，Lanstar 首席工程师，Intel 资深想象司理，Penstar 首席手艺官，华虹 NEC 副 总裁，中芯国际商务发展副总裁、想象服务资深副总裁、执行副总裁，Solantro 总裁兼首席执行官，广东跃昉科技有限公司首席执行官。现任绍兴中芯集成电路 制造股份有限公司董事。2023 年 5 月于今任公司零丁董事。    李宇先生，1979 年出身，中国社会科学院民商法学博士，现任上海财经大 学法学院陶冶，博士生导师。2023 年 5 月于今任公司零丁董事。    高琦先生，1963 年出身，上海财经大学工业经济本科学历。历任招商局蛇 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                召募说明书 口港务公司经营部职员，招商银行信贷部助理，海南赛格国际信托投资公司副总 司理，海南阳光旅业发展有限公司副董事长，上海华衡实业有限公司董事长，海 南五洲旅游股份有限公司总司理，现任上海瀛洲三岛投资有限公司副总司理。      陈智斌先生，1984 年出身，北京大学人命科学和经济学本科学历。历任摩 根大通银行新加坡分行投资银行部司理，北京清石华山成本投资征询有限公司副 总裁，北京清芯华创投资管制有限公司董事总司理。2017 年 6 月于今任公司监 事。      冯倩女士，1991 年出身，上海政法学院法学本科学历。曾任上海力盛赛车 文化股份有限公司证券事务代表。2019 年 5 月于今任公司证券事务代表。2020 年 5 月于今任公司监事会主席、职工代表监事。      Zhang Ming（张明）先生，简历详见前述董事部分。      Yuchun Wang（王雨春）先生，1963 年出身，加州大学伯克利分校材料工 程专科博士学历。历任 Applied Materials 工程师，NuTool 手艺司理，Cabot Microelectronics 手艺巨匠、表情负责东说念主，Applied Materials 全球居品司理、资深 手艺司理。2011 年 3 月至 2017 年 6 月任安集有限副总裁。2017 年 6 月于今任公 司副总司理。      杨逊女士，简历详见前述董事部分。      刘荣先生，1982 年出身，北京大学财务管制本科学历。历任上海建弘征询 有限公司表情司理，炬力集成电路想象有限公司董事会通知，钜泉光电科技（上 海）股份有限公司财务总监兼董事会通知。2023 年 7 月于今任山东安特纳米材 料有限公司董事；2023 年 8 月于今任河北硅研电子材料有限公司董事；2022 年      Shumin Wang（王淑敏）女士，简历详见前述董事部分。      Yuchun Wang（王雨春）先生，简历详见前述高等管制东说念主员部分。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                        召募说明书     荆建芬女士，1972 年出身，华东理工大学材料学专科硕士学历，上海市工 程系列集成电路专科高等工程师，入选“张江东说念主才”。历任上海胶带股份有限公 司表情独揽，上海纳诺微新材料科技有限公司手艺部主任。2005 年 1 月于今历 任上海安集研发工程师、研发司理、研发总监、居品管制总监、资深居品研发总 监和居品管制副总司理。     彭洪修先生，1976 年出身，华东理工大学材料学专科硕士学历，香港大学/ 复旦大学工商管制学（国际课程）硕士学历，上海市工程系列集成电路专科高等 工程师，入选“张江东说念主才”、“上海市后生科技启明星”。历任中芯国际集成电 路制造有限公司资深副工程师、课司理。2005 年 9 月于今历任上海安集资深研 发司理、居品管制总监、资深居品研发总监和居品管制副总司理。     王徐承先生，1978 年出身，复旦大学物理化学专科硕士学历。历任应用材 料（中国）有限公司工艺援救独揽，Innovolight Inc. 现场服务工程师。2011 年 9 月至 2017 年 6 月任安集有限居品司理、质料总监；2017 年 6 月于今任公司质料 总监、资深出产运营总监和出产运营副总司理。     Shoutian Li（李守田）先生，1966 年出身，弗吉尼亚联邦大学化学专科博 士学历。历任 Ethyl Petroleum Additives 研究员，Cabot Microelectronics 研究员， Lapmaster-Wolters 研究员。2016 年 8 月至 2017 年 6 月任安集有限高等居品研发 司理；2017 年 6 月于今任公司高等居品研发司理、资深居品开发司理、主任研 究员和研发副总监。     （二）董事、监事、高等管制东说念主员及中枢手艺东说念主员的薪酬情况 酬情况如下：     姓名                职务                                        （万元）            获取报酬  Shumin Wang                  董事长、中枢手艺东说念主员                 268.29      否   （王淑敏） Chris Chang Yu                       董事                         -      是    （俞昌）     杨磊                董事                         -      是    井光利              零丁董事                      5.83      否 Tian-Shen Tang                     零丁董事                      5.83      否  （汤天申）        安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                  召募说明书               姓名                        职务                                                          （万元）            获取报酬               李宇                       零丁董事                   5.83        否               高琦                        监事                         -      是              陈智斌                        监事                         -      是               冯倩            监事会主席、职工代表监事                     40.53        否             Zhang Ming                                    董事、总司理                   231.60        否              （张明）            Yuchun Wang                              副总司理、中枢手艺东说念主员                    181.44        否            （王雨春）               杨逊           董事、副总司理兼董事会通知                    163.60        否               刘荣                       财务总监                        -      否              荆建芬                   中枢手艺东说念主员                   108.10        否              彭洪修                   中枢手艺东说念主员                   117.60        否              王徐承                   中枢手艺东说念主员                   112.16        否         Shoutian Li                       中枢手艺东说念主员                 114.65        否         （李守田）        注：1、上述东说念主员薪酬不含股份支付；              （三）董事、监事、高等管制东说念主员及中枢手艺东说念主员的对外兼职情况              死心本召募说明书签署日，公司董事、监事、高等管制东说念主员、中枢手艺东说念主员        的主要兼职情况如下：              现任公司                                                             兼职单元与公   姓名                                    兼职单元                    兼职职务               职务                                                              司的关联关系                          Anji Cayman                       董事                 关联方                          RUYI Holdings Inc.                董事                 关联方                          Anjoin Company Limited            董事                 关联方                          上海安集                              执行董事兼总司理           全资子公司  Shumin 董事长/核            台湾安集                              董事                 全资子公司   Wang   心手艺 （王淑敏）    东说念主员              宁波安集                              执行董事兼总司理           全资子公司                          宁波安集投资                            执行董事、司理            全资子公司                          北京安集                              执行董事、司理            全资子公司                          新加坡安集                             董事                 全资子公司                          安集电子材料                            执行董事               全资子公司   Chris                  Anji Cayman                       董事                 关联方 Chang Yu       董事 （俞昌）                     CRS Holdings Inc.                 董事                 关联方      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                          召募说明书        现任公司                                                       兼职单元与公 姓名                            兼职单元                       兼职职务         职务                                                        司的关联关系               昌和生物医学科技（扬州）有限公司                      董事长          关联方               昌微系统科技（上海）有限公司                        董事长          关联方               安派科生物医学科技（上海）有限公司                     执行董事         关联方               安派科生物医学科技（丽水）有限公司                     董事长          关联方               丽水安派科医学历练系数限公司                        执行董事         关联方               世济（海南）医学手艺有限公司                        执行董事         关联方               安纳迪人命科技（浙江）有限公司                       总司理兼执行董事     关联方               安湃（上海）健康管制征询有限公司                      执行董事         关联方               上海慕清安派科健康科技有限公司                       执行董事         关联方               嘉兴昌芯企业管制合资企业（有限合资）                    执行事务合资东说念主      关联方               嘉兴宁贝卡企业管制合资企业                                                     执行事务合资东说念主      关联方               （有限合资）               宁卡赛科技（上海）有限公司                         董事长          关联方               Advanced Life Therapeutics Co.，Ltd.   董事长          关联方               新视线生物医学科技有限公司                         董事长          关联方               NEW LIGHTENING BIO-MEDICAL                                                     董事长          关联方               SCIENCE PTE. LTD.               Anji Cayman                           董事           关联方               苏州诺菲纳米科技有限公司                          董事           关联方               北京爱特曼智能手艺有限公司                         董事           关联方               上海指南工业想象有限公司                          董事           关联方               合肥联睿微电子科技有限公司                         董事           关联方               苏州登临科技有限公司                            董事           关联方               深圳市优点智联科技有限公司                         董事           关联方               深圳市优点科技有限公司                           董事           关联方 杨磊      董事    珠海亿智电子科技有限公司                          董事           关联方               圆融光电科技股份有限公司                          董事           关联方               苏州汉朗光电有限公司                            董事           关联方               北京易好意思新创科技有限公司                          董事           关联方               易好意思芯光（北京）科技有限公司                        董事           关联方               北京太时芯光科技有限公司                          董事           关联方               上海东锐风电手艺有限公司                          董事           关联方               汉朗汇集信息科技（北京）有限公司                      董事           关联方               上海箔梧能源有限公司                            董事           关联方        安集微电子科技（上海）股份有限公司                           召募说明书             现任公司                                     兼职单元与公   姓名                       兼职单元             兼职职务              职务                                      司的关联关系                    南昌易好意思光电科技有限公司        董事           关联方                    苏州爱特曼智能手艺有限公司       董事           关联方                    深圳市必拓电子股份有限公司       董事           关联方                    合肥泊吾光能科技有限公司        董事           关联方                    通用微（嘉兴）电子科技有限公司     董事           关联方                    芯朴科技（上海）有限公司        董事           关联方                    北京易好意思创研科技有限公司        董事           关联方                    挚感（苏州）光子科技有限公司      董事           关联方                    重庆希微科技有限公司          董事           关联方                    昕原半导体（上海）有限公司       董事           关联方                    上海粒子异日私募基金管制有限公司    董事、总司理       关联方                    上海泊屿新能源科技有限公司       董事           关联方                    苏州天瑞石创业投资合资企业（有限合资） 执行事务合资东说念主      关联方                    马鞍山太时芯光科技有限公司       监事           非关联方                    深圳市优博结尾科技有限公司       监事           非关联方                    深圳谦升电子商务有限公司        监事           非关联方                    云英谷科技股份有限公司         董事           关联方                    重庆汉朗精工科技有限公司        董事           关联方                    中科创达软件股份有限公司        零丁董事         关联方                    安徽景烁智能科技有限公司        董事           关联方                    绍兴中芯集成电路制造股份有限公司    董事           非关联方                    芯煜聚诚（杭州）半导体有限公司     执行董事、总司理     关联方                    浙江省半导体行业协会          副理事长         非关联方                    墨芯东说念主工智能科技（深圳）有限公司    董事           非关联方 Tian-Shen   Tang      零丁董事   功芯半导体（上海）有限公司       执行董事         关联方 （汤天申）              上海天昕实业有限公司          执行董事         关联方                    芯火（浙江）半导体科技有限公司     董事           非关联方                                        执行事务合资东说念主兼                    上海功昕企业管制中心（有限合资）                 关联方                                        董事                    山东芯元微电子有限公司         监事           非关联方   李宇        零丁董事   上海财经大学法学院           陶冶，博士生导师     非关联方                    上海大则汇集科技有限公司        董事           关联方   高琦         监事                    上海瀛洲三岛投资有限公司        副总司理         关联方       安集微电子科技（上海）股份有限公司                                    召募说明书            现任公司                                              兼职单元与公  姓名                              兼职单元               兼职职务             职务                                               司的关联关系                       北京华创安集投资管制有限公司           执行董事、司理       关联方                                                执行事务合资东说念主委                       北京屹华图芯科技合资企业（有限合资）                     关联方                                                派代表                       北京博融念念比科科技有限公司            董事长、司理        关联方                       深圳市捷视飞通科技股份有限公司          董事            关联方                       江苏钜芯集成电路手艺股份有限公司         董事            关联方                       厦门念念泰克智能科技股份有限公司          董事            关联方                       豪威触控涌现科技（绍兴）有限公司         监事            非关联方 陈智斌          监事                       江西江南新材料科技股份有限公司          董事            关联方                       元禾璞华同芯（苏州)管制有限公司         合资东说念主           非关联方                       元禾璞华（苏州）资管有限公司           合资东说念主           非关联方                       基石酷联微电子手艺（北京）有限公司        董事            关联方                       新念念考电机有限公司                董事            关联方                       海南璞工私募基金管制有限公司           执行董事兼总司理      关联方                       上海韦尔半导体股份有限公司            董事            关联方                       新加坡安集                    董事            全资子公司  Zhang            董事、总  Ming                 SEPPURE                  董事            关联方             司理 （张明）                       CORDOUAN                 总裁            全资子公司                       安续投资                     执行事务合资东说念主       关联方           董事、副           总司理兼        钥熠电子                     董事            关联方  杨逊           董事会秘        上海安集                     常务副总裁         全资子公司           书                       新加坡安集                    董事            全资子公司                       硅研电子                     董事            联营企业  刘荣       财务总监                       安特纳米                     董事            联营企业            （四）董事、监事、高等管制东说念主员、中枢手艺东说念主员持有刊行东说念主股份的情况            死心 2024 年 6 月 30 日，公司董事、监事、高等管制东说念主员、中枢手艺东说念主员直       接及波折持有刊行东说念主股份的情况如下：                                              径直持有本公司     波折持有本公司              姓名                  现任公司职务                                               的权益比例       的权益比例           Shumin Wang                              董事长、中枢手艺东说念主员              -       8.87%            （王淑敏）          Chris Chang Yu                                    董事                -       2.03%             （俞昌）              杨磊                    董事                -           - 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                    召募说明书                                       径直持有本公司      波折持有本公司      姓名               现任公司职务                                        的权益比例        的权益比例     井光利                零丁董事                    -              -  Tian-Shen Tang                        零丁董事                    -              -   （汤天申）      李宇                零丁董事                    -              -      高琦                 监事                     -              -     陈智斌                 监事                     -              -      冯倩           监事会主席、职工代表监事                 -              -   Zhang Ming                       董事、总司理               0.05%              -    （张明）  Yuchun Wang                    副总司理、中枢手艺东说念主员             0.04%          0.12%   （王雨春）      杨逊           董事、副总司理兼董事会通知            0.04%          0.40%      刘荣                财务总监                    -              -     荆建芬               中枢手艺东说念主员               0.02%              -     彭洪修               中枢手艺东说念主员               0.03%              -     王徐承               中枢手艺东说念主员               0.02%          0.01%   Shoutian Li                       中枢手艺东说念主员               0.01%              -   （李守田）    （五）董事、监事、高等管制东说念主员及中枢手艺东说念主员申报期内的变动情况    申报期初至本召募说明书签署日，刊行东说念主董事、监事、高等管制东说念主员及中枢 手艺东说念主员变动情况如下：      姓名                             变动情形                   因发展磋磨需求，公司里面管制岗亭相应诊疗，公司副总司理、财务      杨逊           总监兼董事会通知杨逊女士因办事职位诊疗原因，辞去公司财务总监                   职务，但仍赓续担任公司副总司理，兼董事会通知   Zhang Ming      为确保公司财务管制办事的凯旋开展，聘任公司副总司理Zhang Ming    （张明）           （张明）先生为公司财务总监           姓名                  担任的职务                变动情形          陈大同                   董事                   离任 安集微电子科技（上海）股份有限公司                       召募说明书        姓名             担任的职务         变动情形        朱沛文             董事            离任        张昊玳             董事           选举、离职   Zhang Ming（张明）       董事            选举        郝一阳             董事            离任        张天西            零丁董事           离任        李华             零丁董事           离任        任亦樵            零丁董事           离任        井光利            零丁董事           选举 Tian-Shen Tang（汤天申）   零丁董事           选举        李宇             零丁董事           选举        杨逊              董事            补选 心手艺东说念主员的变动情况        姓名             担任的职务         变动情形  Shumin Wang（王淑敏）      总司理           离任   Zhang Ming（张明）       总司理           聘任   Zhang Ming（张明）      财务总监           离任        刘荣             财务总监           聘任   （六）公司对董事、高等管制东说念主员极度他职工的激励情况 八次会议审议通过了《对于公司极度摘 要的议案》等议案。公司零丁董事对相关议案发表了零丁观念。 极度选录的议案》等议案。   （1）限制性股票的授予情况 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                 召募说明书 次会议，审议通过了《对于诊疗 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 《对于向激励对象初次授予限制性股票的议案》等议案，详情 2020 年 6 月 12 日 为授予日，以 65.25 元/股的授予价钱向 114 名激励对象初次授予 40.84 万股限制 性股票。公司零丁董事对相关事项发表了零丁观念。这次激励计划初次授予的限 制性股票在各激励对象间的分拨情况如下表所示：                             获授限制性股  占授予限制性        占授予时股    姓名              职务                             票数量（万股） 股票总额比例        本总额比例 一、高等管制东说念主员、中枢手艺东说念主员    杨逊         副总司理、董事会通知          2.40    4.91%     0.05% Yuchun Wang               副总司理、中枢手艺东说念主员         2.40    4.91%     0.05%  （王雨春）   荆建芬           中枢手艺东说念主员            1.20    2.45%     0.02%   彭洪修           中枢手艺东说念主员            1.20    2.45%     0.02%   王徐承           中枢手艺东说念主员            1.20    2.45%     0.02% Shoutian Li                 中枢手艺东说念主员            0.82    1.68%     0.01% （李守田）               小计                  9.22   18.85%     0.17% 二、董事会合计需要激励的其他东说念主员         中层管制东说念主员（26 东说念主）             15.60   31.90%     0.29%         资深手艺东说念主员（45 东说念主）              9.72   19.88%     0.19%         资深业务东说念主员（37 东说念主）              6.30   12.88%     0.12%      初次授予限制性股票数量悉数               40.84   83.51%     0.77% 三、预留部分                            8.06   16.49%     0.15%               悉数                 48.90    100%      0.92% 次会议，审议通过了《对于诊疗 2020 年限制性股票激励计划授予价钱的议案》 及《对于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，应承将 2020 年限制性股 票激励计划授予价钱（含预留部分授予）由 65.25 元/股诊疗为 64.87 元/股，并确 定 2021 年 3 月 30 日为授予日，向 21 名激励对象授予预留部分 8.02 万股限制性 股票。公司零丁董事对相关事项发表了零丁观念。预留部分限制性股票的激励对 象东说念主员情况及授予情况如下：                             获授限制性股  占授予限制性        占授予时股      姓名             职务                             票数量（万股） 股票总额比例        本总额比例 一、高等管制东说念主员、中枢手艺东说念主员 安集微电子科技（上海）股份有限公司                               召募说明书                            获授限制性股  占授予限制性       占授予时股    姓名              职务                            票数量（万股） 股票总额比例       本总额比例  Zhang Ming                副总司理、财务总监        3.60    7.20%     0.07%   （张明）               小计                3.60   7.20%      0.07% 二、董事会合计需要激励的其他东说念主员       中层管制东说念主员（2 东说念主）               2.06    4.12%     0.04%       资深手艺东说念主员（12 东说念主）              1.60    3.20%     0.03%       资深业务东说念主员（6 东说念主）               0.76    1.52%     0.01%               小计                4.42   8.84%      0.08%               悉数                8.02   16.04%     0.15%    （2）初次授予限制性股票第一个包摄期包摄条件成就情况 次会议，审议通过了《对于诊疗公司 2020 年限制性股票激励计划授予价钱的议 案》  《对于作废处理部分限制性股票的议案》及《对于公司 2020 年限制性股票激 励计划初次授予部分第一个包摄期安妥包摄条件的议案》，具体情况如下：1）因 利润分拨事项，将 2020 年限制性股票激励计划授予价钱（含预留部分授予）由 个东说念主绩效考核情况，作废处理 2.682 万股限制性股票；3）公司 2020 年限制性股 票激励计划初次授予部分第一个包摄期礼貌的包摄条件已经成就，本次可包摄数 量为 11.22 万股。公司零丁董事对相关事项发表了零丁观念。    （3）初次授予部分第二个包摄期及预留授予部分第一个包摄期包摄条件成 就情况 十四次会议，审议通过了《对于诊疗公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项 的议案》《对于作废处理部分限制性股票的议案》《对于公司 2020 年限制性股票 激励计划预留授予部分第一个包摄期安妥包摄条件的议案》及《对于公司 2020 年限制性股票激励计划初次授予部分第二个包摄期安妥包摄条件的议案》，具体 情况如下：1）因利润分拨事项，将 2020 年限制性股票激励计划授予价钱由 64.57 元/股诊疗为 45.89 元/股，将初次授予数量由 40.84 万股诊疗为 57.176 万股，预 留授予数量由 8.02 万股诊疗为 11.228 万股；2）由于部分东说念主员已不具备激励对象 安集微电子科技（上海）股份有限公司                           召募说明书 阅历并结合个东说念主绩效考核情况，作废处理 4.996 万股限制性股票；3）公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个包摄期的包摄条件已成就，这次可归 属的限制性股票数量为 4.5276 万股；4）公司 2020 年限制性股票激励计划初次 授予部分第二个包摄期的包摄条件已成就，这次可包摄的限制性股票数量为   （4）初次授予部分第三个包摄期及预留授予部分第二个包摄期包摄条件成 就情况 次会议，审议通过了《对于诊疗公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议 案》《对于作废处理部分限制性股票的议案》《对于公司 2020 年限制性股票激励 计划初次授予部分第三个包摄期安妥包摄条件的议案》及《对于公司 2020 年限 制性股票激励计划预留授予部分第二个包摄期安妥包摄条件的议案》，具体情况 如下：1）因利润分拨事项，将 2020 年限制性股票激励计划授予价钱由 45.89 元 /股诊疗为 34.98 元/股，将初次授予数量由 57.176 万股诊疗为 74.3288 万股，预 留授予数量由 11.228 万股诊疗为 14.5964 万股；2）由于部分东说念主员已不具备激励 对象阅历并结合个东说念主绩效考核情况，作废处理 1.6999 万股限制性股票；3）公司 次可包摄的限制性股票数量为 5.8494 万股；4）公司 2020 年限制性股票激励计 划初次授予部分第三个包摄期的包摄条件已成就，这次可包摄的限制性股票数量 为 24.5808 万股。公司零丁董事对相关事项发表了零丁观念。 第二十二次会议，审议通过了《对于公司 极度选录的议案》        《对于公司的 议案》等议案。公司零丁董事对相关议案发表了零丁观念。 极度选录的议案》等议案。   （1）限制性股票的授予情况 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                      召募说明书 次会议，审议通过了《对于诊疗 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 和《对于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，应承 将本次激励计划限制性股票的授予价钱由 103.86 元/股诊疗为 79.57 元/股，激励 对象东说念主数由 203 东说念主诊疗为 201 东说念主，限制性股票总量由 583，040 股诊疗为 749，164 股，并详情 2023 年 6 月 16 日为授予日。公司零丁董事对相关事项发表了零丁意 见。这次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分拨情况如下表所示：                                   获授限制性      占授予限      占授予时    姓名                  职务         股票数量       制性股票      股本总额                                   （万股）       总额比例       比例 一、高等管制东说念主员、中枢手艺东说念主员 Shumin Wang                 董事长、总司理、中枢手艺东说念主员      5.3066     7.08%    0.05%  （王淑敏）  Zhang Ming                  董事、副总司理、财务总监       4.8568     6.48%    0.05%   （张明） Yuchun Wang                  副总司理、中枢手艺东说念主员        2.8652     3.82%    0.03%  （王春雨）    杨逊             副总司理、董事会通知        2.8652     3.82%    0.03%   荆建芬               中枢手艺东说念主员          1.4612     1.95%    0.01%   彭洪修               中枢手艺东说念主员          1.4612     1.95%    0.01%   王徐承               中枢手艺东说念主员          1.4612     1.95%    0.01% Shoutian Li                     中枢手艺东说念主员          1.1388     1.52%    0.01% （李守田）                   小计               21.4162    28.59%    0.22% 二、董事会合计需要激励的其他东说念主员               资深管制东说念主员（45 东说念主）         27.1076    36.18%    0.27%               资深手艺东说念主员（87 东说念主）          17.446    23.29%    0.18%               资深业务东说念主员（61 东说念主）          8.9466    11.94%    0.09%                   小计               53.5002    71.41%    0.54%                   悉数               74.9164   100.00%    0.76%    （2）2023 年限制性股票激励计划第一个包摄期包摄条件成就情况 十一次会议，审议通过了《对于诊疗 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议 案》《对于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个包摄期安妥包摄条件的议案》 《对于作废处理部分限制性股票的议案》，详情以 60.94 元/股的授予价钱向 189 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                   召募说明书 名激励对象授予 973，911 股限制性股票，本次包摄的限制性股票数量为 458，534 股，作废处理的限制性股票数量为 49，869 股。 次会议，审议通过了《对于公司极度摘 要的议案》《对于公司的议案》 等议案。 年限制性股票激励计划（草案）>极度选录的议案》等议案。 十一次会议，审议通过了《对于诊疗 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议 案》和《对于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》， 详情 2024 年 6 月 20 日为授予日，以东说念主民币 55.26 元/股的授予价钱向 70 名激励 对象授予 253，162 股限制性股票。这次激励计划授予的限制性股票在各激励对象 间的分拨情况如下表所示：                              获授限制                                         占授予限制性      占授予时股           东说念主员类型               性股票数                                         股票总额比例      本总额比例                              量（万股） 董事会合计需要激励的其他东说念主员        资深管制东说念主员（7 东说念主）            11.5648      45.68%     0.09%        资深手艺东说念主员（31 东说念主）            7.4308      29.35%     0.06%        资深业务东说念主员（32 东说念主）            6.3206      24.97%     0.05%            悉数                 25.3162     100.00%     0.20% 七、刊行东说念主所处行业基本情况   公司主营业务为枢纽半导体材料的研发和产业化，目下居品包括不同系列的 化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂系列居品，主要应用于 集成电路制造和先进封装界限。字据国度统计局《国民经济行业分类》 （GB/T4754-2017），公司所处行业为“C39 诡计机、通讯和其他电子开发制造业 ——C3985 电子专用材料制造”。按照行业界的一般分类设施，公司所处行业为 半导体材料行业。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                             召募说明书     （一）行业监管体制及最近三年监管政策的变化     公司所属行业的监管体制为政府职能部门的宏不雅管制结合行业自律组织的 调和指导发展。国度发展和转换委员会、工业和信息化部、科学手艺部算作行业 独揽部门，主要负责产业政策、行业磋磨，指导行业科技跳动。中国半导体行业 协会是公司所属行业的主要自律组织，主要负责提倡行业发展相关政策建议，协 助相关政策和法则的贯彻落实，推动半导体产业的全球化合作和交流，参与制（修） 订行业设施、国度设施及保举设施等。     法律法则方面，公司所处行业适用的法律法则主如果一些对于居品质料、安 全出产、环境保护等方面的通用性法则，包括《中华东说念主民共和国居品质料法（2018 年修正）》《中华东说念主民共和国安全出产法（2021 年修正）》《中华东说念主民共和国环境 保护法（2014 年纠正）》《中华东说念主民共和国环境影响评价法（2018 年修正）》等。     产业政策方面，公司主营业务为枢纽半导体材料的研发和产业化，属于《产 光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂算作应用于集成电路制造和先进封 装界限的枢纽材料，属于国度统计局《计策性新兴产业分类（2018）》列示的重 点居品，是国度要点饱读吹、援救的计策性新兴产业。最近三年公司所处行业相关 产业政策主要有： 序    发布              发布单元      政策称呼            政策导向 号    时期                                 “电子元器件出产专用材料：半导体、光电子                                 器件、新式电子元器件（片式元器件、电力电                                 子器件、光电子器件、敏锐元器件及传感器、                                 新式机电元件、高频微波印制电路板、高速通                                 信电路板、柔性电路板、高性能覆铜板等）等                       《产业结构调                       （2024 年本）                               》                                 材料、电子铜箔、引线框架等封装和装联材料，                                 以及湿化学品、电子特气、光刻胶等工艺与辅                                 助材料，半导体照明衬底、外延、芯片、封装                                 及材料（含高效散热覆铜板、导热胶、导热硅                                 胶片）等”属于第一类“饱读吹类”。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                   召募说明书 序    发布              发布单元      政策称呼                  政策导向 号    时期                       稳增长行动方         立电子材料产业创新环球服务平台，阐述好集                       案》             成电路材料出产应用示范平台、国度新材料测                                      试评价平台电子材料行业中心等环球服务功                                      能。面向数字经济等发展需求，优化集成电路、                                      新式涌现等产业布局并耕种高端供供水平，增                                      强材料、开发及零配件等配套才智。              工业和信息                   聚焦机械、电子、汽车等行业，实施基础居品              化部、陶冶                   可靠性“筑基” 工程，筑牢中枢基础零部件、                       《制造业可靠                       见》              国度市集监                   耕种电子化学品、芯片先进封装材料等电子材              督管制总局                   料性能。              工业和信息              化部办公厅、              国务院国有                                      面向国度首要计策，面向产业链供应链安全稳              金钱监督管                       《原材料工业         定，援救企业开发温情市集、枢纽界限急需的                       决议》            升和需求优化升级调和共进，推动原材料工业              场监督管制                                      向高水平动态均衡跃升。              总局办公厅、              国度学问产              权局办公室                       《要点新材料                                 将超高纯化学试剂、集成电路用光刻胶极度关                                 先进化工材料。                       （2021 年版）                               》                                 加速开发上海电子化学品专区。援救上海电子                       《新时期促进                                 化学品专区开发，优先布局集成电路材料界限                       上海市集成电                                 首要产业表情，开发集成电路专用电子化学品                                 院和校企辘集实验室。上海化工区专项发展资                       展的些许政                                 金进一步聚焦集成电路材料制造、研发、仓储                       策》                                 表情，给予一定补贴。                                 突破要点品种。围绕大飞机、航空发动机、集                                 成电路、信息通讯、生物产业和能源产业等重                                 点应用界限，攻克高温合金、航空轻合金材料、              工业和信息                       《“十四五” 超高纯稀土金属及化合物、高性能特种钢、可                       展磋磨》      光液、工业气体、仿生合成橡胶、东说念主工晶体、              源部                                 高性能功能玻璃、先进陶瓷材料、特种分离膜                                 以及高性能稀土磁性、催化、光功能、储氢材                                 料等一批枢纽材料。                                 聚力发展集成电路产业，推动北仑区集成电路                       《宁波市制造                                 制造与材料、鄞州区集成电路想象、前湾新区                                 区开发，耕种集成电路想象服务、特色工艺制                       划》                                 造、枢纽材料与开发和产业配套才智，打造标  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                  召募说明书 序     发布               发布单元      政策称呼                 政策导向 号     时期                                     志性产业链。                                     以自主创新、界限发展为要点，耕种芯片想象、                                     制造封测、装备材料全产业链能级。装备材料，                                     加强装备材料创新发展，耕种 12 英寸硅片、                        《上海市先进       高端掩膜板、光刻胶、湿化学品、电子特气等                        划》           芯港、电子化学品专区等特色产业园区载体，                                     引进开发一批首要表情。到 2025 年，基本建                                     成具备自主发展才智、具有全球影响力的集成                                     电路创新高地。                                     以国度首要计策任务为牵引，强化创新平台体                                     系开发、枢纽手艺攻关和首要表情布局，不绝                                     耕种产业能级和玄虚上风。“十四五”期间，                        《上海市计策       集成电路产业界限年均增速达到 20%傍边，力                        性新兴产业和       争在制造界限有两家企业营收幽闲进入世界                        “十四五”规       业。到 2025 年，基本建成具有全球影响力的                        划》           集成电路产业创新高地。先进制造工艺进一步                                     耕种，芯片想象才智国际起初，中枢装备和关                                     键材料国产化水平进一步提高，基本形成自主                                     可控的产业体系。                        《中华东说念主民共                        和国国民经济       聚焦新一代信息手艺、生物手艺、新能源、新                        和社会发展第       材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及                        划和 2035 年    枢纽中枢手艺创新应用，增强要素保障才智，                        远景目的纲        培育壮大产业发展新动能。                        要》                                     加速新一代信息手艺产业提质增效。加速基础                                     材料、枢纽芯片、高端元器件、新式涌现器件、                                     枢纽软件等中枢手艺攻关，鼎力推动要点工程                                     和首要表情开发，积极扩大合理灵验投资。                        《对于扩大战       加速新材料产业强弱项。围绕保障大飞机、微               国度发展改                        略性新兴产业       电子制造、深海采矿等要点界限产业链供应链               革委、科技               息化部、财政                        长极的指导意       材料、大尺寸硅片、电子封装材料等界限杀青                  部                        见》           突破。实施新材料创新发展行动计划，耕种稀                                     土、钒钛、钨钼、锂、铷铯、石墨等特色资源                                     在开采、冶真金不怕火、深加工等枢纽的手艺水平，加                                     快拓展石墨烯、纳米材料等在光电子、航空装                                     备、新能源、生物医药等界限的应用。                        《新时期促进       聚焦高端芯片、集成电路装备和工艺手艺、集                        集成电路产业       成电路枢纽材料、集成电路想象用具、基础软                        质料发展的若       束缚探索构建社会主义市集经济条件下枢纽                        干政策》         中枢手艺攻关新式举国体制。科技部、国度发  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                召募说明书 序     发布                发布单元    政策称呼                政策导向 号     时期                                    展转换委、工业和信息化部等部门作念好相关工                                    作的组织实施，积极利用国度要点研发计划、                                    国度科技首要专项等给予援救。                                    国度科技计划凸起援救枢纽中枢手艺中的重                                    大科学问题。面向国度首要需求，对枢纽中枢                                    手艺中的首要科学问题给予持久援救。要点支               科技部、发展               持东说念主工智能、汇集协同制造、3D 打印和激光               转换委、陶冶 《加强“从 0       制造、要点基础材料、先进电子材料、结构与               天然科学基 究办事决议》         数据、高性能诡计、宽带通讯和新式汇集、地                 金委                 球不雅测与导航、光电子器件及集成、生物育种、                                    高端医疗器械、集成电路和微波器件、首要科                                    学仪器开发等首要界限，推动枢纽中枢手艺突                                    破。      （二）所属行业近三年在科技创新方面的发展情况和异日发展趋势      材料和开发是半导体产业的基石，是推动集成电路手艺创新的引擎。半导体  材料处于通盘半导体产业链的上游枢纽，对半导体产业发展起细心要援救作用，  具有产业界限大、细分行业多、手艺门槛高、研发插足大、研发周期长等特色。                   半导体材料是半导体产业的重要援救（2023 年度）  数据起首：SEMI，WSTS，SIA      第一，产业界限大。半导体材料主要分为晶圆制造材料和封装材料。字据  SEMI，2022 年全球半导体材料市集销售额增长 8.9%，达到 727 亿好意思元，非常了  响，全球半导体材料市集销售额下落 8.2%至 667 亿好意思元。从材料大类来看，2023  年全球晶圆制造材料和封装材料的销售额分别为 415 亿好意思元和 252 亿好意思元，占全 安集微电子科技（上海）股份有限公司                   召募说明书 球半导体材料销售额的比重分别约 62%和 38%；从地区分散来看，中国台湾和 中国大陆是全球前两泰半导体材料消费地区，2023 年销售额分别为 192 亿好意思元 和 131 亿好意思元，占全球半导体材料销售额的比重分别约 29%和 20%，其中中国 大陆是 2023 年全球独一杀青半导体材料销售额同比增长的地区。              中国事全球最大的半导体材料市集（亿好意思元） 数据起首：SEMI   第二，细分行业多。半导体材料行业是半导体产业链中细分界限最多的产业 链枢纽，其中晶圆制造材料包括硅片、光掩模、光刻胶、光刻胶辅助材料、工艺 化学品、电子特气、抛光液和抛光垫、靶材极度他材料，封装材料包括引线框架、 封装基板、陶瓷基板、键合丝、包封材料、芯片粘结材料极度他封装材料，每一 种大类材料又包括几十种甚而上百种具体居品，细分子行业多达上百个。   第三，手艺门槛高、研发插足大、研发周期长。由于半导体材料尤其是晶圆 制造材料在集成电路芯片制造中上演细心要的扮装，甚而部分枢纽材料径直决定 了芯片性能和工艺发展标的，因此下旅客户对于居品的要求极为残忍，在上线使 用前需要长周期的测试论证办事，而且上线使用后也和会过较长周期缓缓上量。 加之居品在大致进入测试论证阶段之前需要经历万古期、高难度的研发阶段，研 发过程中需要大批的研发插足。   在半导体特别是集成电路制造过程中，晶圆名义状态及洁净度是影响晶圆优 安集微电子科技（上海）股份有限公司                  召募说明书 良率和器件质料与可靠性的最重要因素之一，化学机械抛光（CMP）、湿法清洗、 刻蚀、电化学千里积（电镀）等名义手艺起到至极枢纽的作用。公司围绕液体与固 体衬底名义的微不雅处理手艺和高端化学品配方中枢手艺，专注于芯片制造过程中 工艺与材料的最好惩办决议，凯旋搭建了“化学机械抛光液-全品类居品矩阵”、 “功能性湿电子化学品-起初手艺节点多居品线布局”、“电镀液极度添加剂-强 化及耕种电镀高端居品系列计策供应”三大具有中枢竞争力的手艺平台。目下， 公司手艺已涵盖集成电路制造中的“抛光、清洗、千里积”三大枢纽工艺，居品组 合可庸碌应用于芯片前说念制造及后说念先进封装过程中的抛光、刻蚀、千里积等枢纽 轮回叠加工艺及衔尾各工艺法子的清洗工序。     公司主要居品在芯片制造及先进封装界限的枢纽轮回叠加工艺中屡次应用   （1）化学机械抛光液市集情况   化学机械抛光（CMP）是半导体先进制程中的枢纽手艺，其主要办事旨趣是 在一定压力下及抛光液的存鄙人，被抛光的晶圆对抛光垫作念相对畅通，借助纳米 磨料的机械研磨作用与各种化学试剂的化学作用之间的高度有机结合，使被抛光 的晶圆名义达到高度平坦化、低名义粗俗度和低弱势的要求。字据不同工艺制程 和手艺节点的要求，每一派晶圆在出产过程中都会经历几说念甚而几十说念的 CMP 安集微电子科技（上海）股份有限公司                       召募说明书 抛光工艺法子。与传统的纯机械或纯化学的抛光方法不同，CMP 工艺是通过表 面化学作用和机械研磨的手艺结合来杀青晶圆名义微米/纳米级不同材料的去除， 从而达到晶圆名义的高度（纳米级）平坦化效应。CMP 已成为 0.35μm 以下制程 不可或缺的平坦化工艺。                     CMP 工艺旨趣图   跟着制程节点的跳动，多层布线的数量及密度增多，CMP 工艺法子增多， CMP 手艺越来越重要，其对后续工艺良率的影响越来越大。举例 14 纳米手艺节 点的逻辑芯片制造工艺所要求的 CMP 工艺法子数将由 180 纳米手艺节点的 10 次增多到 20 次以上，而 7 纳米及以下手艺节点的逻辑芯片制造工艺所要求的 CMP 工艺法子数甚而非常 30 次。此外，更先进的逻辑芯片工艺可能会要求抛光 新的材料，为抛光液带来了更多的增长机会。同样地，对于存储芯片，跟着由 动了钨抛光液极度他抛光液需求的不绝快速增长。此外，先进封装手艺的应用使 CMP 从集成电路前说念制造枢纽走向后说念封装枢纽，在如硅通孔（TSV）、搀杂键 合（Hybrid Bonding）等工艺中得到庸碌应用。   化学机械抛光液在 CMP 手艺中至关重要，在抛光材料中价值占比非常 50%， 其耗用量跟着晶圆产量和 CMP 平坦化工艺法子数增多而增多。字据应用的不同 工艺枢纽，不错将抛光液分为硅衬底抛光液、铜及铜抵触层抛光液、钨抛光液、 介质材料抛光液、基于氧化铈磨料的抛光液以及用于先进封装的硅通孔（TSV） 抛光液等。抛光液特色为种类粘稠，即使是合并手艺节点、合并工艺段，字据不 同抛光对象、不同客户的工艺手艺要求也有不同配方。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                          召募说明书   字据 TECHCET，2024 年全球半导体 CMP 抛光材料（包括抛光液和抛光垫， 其中抛光液占比近 60%）市集界限将从 2023 年 33.5 亿好意思元增长 6%至 35.5 亿好意思 元。跟着全球晶圆产能的不绝增长以及先进手艺节点、新材料、新工艺的应用需 要更多的 CMP 工艺法子，TECHCET 预计 2028 年全球半导体 CMP 抛光材料市 场界限将达到 44 亿好意思元，2024-2028 年复合增长率为 5.6%。   （2）湿电子化学品市集情况   湿电子化学品是在清洗、刻蚀等多个微电子/光电子湿法工艺枢纽中使用的 各种高纯度电子化学材料的统称，其出产触及的中枢工艺包括分离纯化、分析检 测、混配及包装运载手艺等，具有较高的手艺壁垒。湿电子化学品主要分为通用 性湿化学品和功能性湿化学品，其中通用性湿化学品主要包括主体纯度大于 能性湿化学品指为温情湿法工艺中特殊工艺需求，通过复配工艺制备的配方类或 复配类化学品，主要包括各种刻蚀液、清洗液及光刻胶配套试剂（剥离液、稀释 剂、去边剂、显影液）等。不同于搀杂使用的通用湿化学品不错由半导体制造企 业我方混配使用，功能性湿化学品需要由电子化学品出产企业进行研发和出产， 以特定的居品时事供应给半导体制造企业使用。   公司专注于集成电路前说念晶圆制造用及后说念晶圆级封装用高端功能性湿电 子化学品界限，居品触及清洗液、剥离液和刻蚀液。清洗液用于半导体制造的清 洗工艺，去除微粒、金属或离子型导电沾秽物及有腐蚀作用的无机、有机沾秽物 等，字据其应用工艺不同，清洗液可分为化学机械抛光（CMP）后清洗液、铝工 艺刻蚀后清洗液、铜工艺刻蚀后清洗液、HKMG 假栅去除后清洗液、封装工艺 用去溢料清洗液等。为最大限制地减少杂质对芯片良率的影响，现时的芯片制造 历程在光刻、刻蚀、离子注入、千里积、抛光等叠加性工序后均成就了清洗工序， 清洗法子数量约占系数芯片制造工序法子的 30%以上，是系数芯片制造工艺法子 中占比最大的工序，而且跟脱手艺节点的推动，清洗工序的数量和重要性将赓续 耕种，在杀青一样芯片制造产能的情况下，对清洗液的需求量也将相应增多。光 刻胶剥离液是在曝皎洁影及后续工艺后去除硅片上光刻胶所用的试剂，光刻胶在 经过湿法刻蚀、干法刻蚀、离子注入等不同工艺后不易被去除，要求剥离液对光 刻胶有较强的融化性能。半导体制造工艺应用的刻蚀手艺主要包括湿法刻蚀和干 安集微电子科技（上海）股份有限公司                     召募说明书 法刻蚀两大类，刻蚀工艺用到的湿化学品为刻蚀液。            清洗和刻蚀是半导体制造过程中重要的工艺枢纽    湿电子化学品的纯度和洁净度对集成电路的制品率、电性能及可靠性都有着 十分重要的影响，跟着集成电路手艺的束缚发展，工艺复杂性和手艺挑战束缚增 加，对湿电子化学品的杂质含量、颗粒数量、清洗去除才智、刻蚀聘请性、工艺 均匀性、批次幽闲性与一致性等的管控要求越来越高。此外，由于新结构、新器 件和新材料的束缚引入，主流芯片制造厂商间的互异性也越来越大，对于功能性 湿电子化学品来说，温情客户的定制化需求也成为异日发展的重要趋势。字据 TECHCET，2024 年全球半导体湿电子化学品市集界限将增长 8%至 55 亿好意思元。 受益于芯片手艺节点跳动及全球芯片产能的不绝增长，TECHCET 预计 2028 年 全球半导体湿电子化学品市集界限将非常 66 亿好意思元，2024-2028 年复合增长率为    （3）电镀液及添加剂市集情况    电化学千里积（电镀）手艺算作集成电路制造的枢纽工艺手艺之一，是杀青金 属互连的基石，主要应用于集成电路制造的大马士革铜互连电镀工艺和后说念先进 封装凸块（Bumping）、重布线层（RDL）、硅通孔（TSV）等电镀工艺。跟着晶 安集微电子科技（上海）股份有限公司                         召募说明书 体管尺寸束缚缩小，进入 130nm 制程以后，铝互连工艺已经不成温情集成电路 集成度、速率和可靠性不绝提高等需求，铜已逐步取代铝成为金属互连的主要材 料。由于铜很难进行干法刻蚀，因此传统的金属互连工艺已不再适用，领有嵌入 工艺的镀铜手艺成为铜互连的主要制备工艺，业界也称为大马士革铜互连工艺。 大马士革铜互连工艺在 8 英寸以上晶圆、130nm 以下芯片制造中得到庸碌应用。   在铜互连电镀工艺中，将带有扩散抵触层和籽晶层的芯片浸没在含有添加剂 的高纯电镀液中，用电镀工艺填充已经刻蚀好的互连穿孔（Via）和槽隙（Trench）                                         。 其中铜互连电镀添加剂包括加速剂、扼制剂及整平剂，在电镀工艺中起到枢纽作 用，通过不同组分互相作用，杀青自下而上填充效果以及镀层晶粒、外不雅及平整 度。   除芯片制造铜互连工艺外，电镀液及添加剂还应用于 Bumping 、RDL、TSV 等先进封装工艺。TSV 手艺的中枢是在晶圆上打孔，并在硅通孔中进行镀铜填 充，从而杀青晶圆的互联和堆叠，在无需赓续缩小芯片线宽的情况下，提高芯片 的集成度和性能。和芯片制造铜互连工艺比较，TSV 电镀的尺寸更大，常常需 要更长的千里积时期、更高的电镀速率以及多个工艺法子，铜互连电镀液及添加剂 成本占 TSV 工艺的总成本比重也更高。   目下半导体电镀已经不限于铜线的千里积，还有锡、锡银合金、镍、金等金属， 然而金属铜的千里积依然占据主导地位。铜导线不错训斥互联阻抗，训斥器件的功 耗和成本，提高芯片的速率、集成度、器件密度等。跟着先进逻辑器件手艺节点 带来的互连层的增多，先进封装对再行布线层和铜柱结构应用的增多，以及庸碌 运用铜互连手艺的半导体器件举座增长，带动了电镀液极度添加剂市集的增长。 字据 TECHCET，2023 年全球半导体电镀化学品市集界限为 9.47 亿好意思元，2024 年 预计将增长 7%至 10 亿好意思元以上，其中铜互连、铜封装、锡银合金/锡/镍电镀化 学品占比分别为 63%、8%、29%。跟着先进封装应用及下一代逻辑器件中金属 互连层数的增多，TECHCET 预计 2023-2028 年全球半导体电镀化学品年复合增 长率将非常 5.4%。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                        召募说明书    （三）行业举座竞争样子及市集辘集情况    （1）行业竞争样子    公司主营业务为枢纽半导体材料的研发和产业化，目下居品包括不同系列的 化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂系列居品，申报期内收 入均来自于集成电路行业，其中化学机械抛光液收入占比均非常 80%。公司凯旋 突破了国外厂商对集成电路界限化学机械抛光液和部分功能性湿电子化学品的 把持，杀青了入口替代，并在申报期内拓展和强化了电化学千里积界限的手艺平台， 居品覆盖多种电镀液及添加剂。从行业竞争样子看，全球集成电路界限化学机械 抛光液、功能性湿电子化学品、电镀液及添加剂等枢纽材料市集依然由西洋、日 本等玄虚性的材料厂商占据十足主导。    全球化学机械抛光液市集持久以来被好意思国和日本企业所把持，包括好意思国的 CMC Materials（已于 2022 年被 Entegris 收购）、Versum Materials（已于 2019 年 被 Merck 收购）、DuPont 和日本的 Fujifilm、Hitachi（已于 2020 年被 SDK 收购， 场占有率最高，然而已经从 2000 年约 80%下落至 2022 年约 28%。跟着制程的 演进，抛光液的种类束缚丰富，手艺难度束缚增多，下旅客户的需求也逐步各种 化，龙头企业难以在系数细分界限形成把持。字据 TECHCET 公开的全球半导体 抛光液市集界限测算，最近三年公司化学机械抛光液全球市集占有率分别约 5%、    集成电路界限功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂手艺门槛高，好意思资企业 在全球领有的上风昭彰，DuPont、Merck、Entegris 等公司在 CMP 抛光后清洗液、 铝工艺刻蚀后清洗液、铜工艺刻蚀后清洗液、铜电镀液及添加剂等配方类居品上 市集份额凸起；BASF 凭借其化学品配套都全的上风，在配方类刻蚀液居品方面 占据疏导地位。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                           召募说明书 数据起首：TECHCET    （2）公司市集面位    公司自成立以来一直致力于于集成电路界限化学机械抛光液和功能性湿电子 化学品等居品的研发，以填补国产枢纽半导体材料的空缺。申报期内，公司进一 步拓展居品及手艺平台，凯旋搭建了应用于集成电路制造及先进封装界限的电镀 液极度添加剂居品系列平台。公司经过多年以来的手艺和教化蓄积、品牌开发， 凭借塌实的研发实力及成本、管制和服务等方面的上风，在半导体材料行业取得 了一定的市集份额和品牌着名度。公司不绝专注插足，已凯旋突破了国外厂商的 把持并已成为繁密半导体行业起初客户的主流供应商。    （1）Entegris    Entegris， Inc.是全球起初的半导体极度他高技术行业先进材料和工艺惩办方 案供应商，2022 年 7 月完成对全球第一大化学机械抛光液供应商、第二大化学 机械抛光垫供应商 CMC Materials， Inc.的收购。    Entegris 领有特殊化学品和工程材料、先进平坦化惩办决议、微沾污限度、 先进材料处理四伟业务板块。其中，特殊化学品和工程材料板块提供高性能和高 纯度的工艺化学品、气体和材料以及材料运送系统，先进平坦化惩办决议板块提 供化学机械抛光液、抛光垫、配方清洗液极度他电子化学品。死心 2022 年末， Entegris 提供了非常 30，000 种设施化和定制化居品，2022 年度莫得单一居品平台 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                             召募说明书 净销售额占比非常 4%。 块净销售额 7.74 亿好意思元，占比 24%；先进平坦化惩办决议板块净销售额 6.07 亿 好意思元，占比 18%。     （2）Fujifilm     Fujifilm Holdings Corporation 领有医疗健康、高性能材料、影像、买卖创新 四伟业务板块。其中，高性能材料板块提供光刻胶、光刻胶辅助材料、CMP 研 磨液、高纯度溶剂、剥离或蚀刻光刻胶和其他材料的湿化学品等。 额 6，927.23 亿日元，占比 24.2%。     （3）Resonac     Resonac Holdings Corporation 由 Showa Denko K.K.（SDK）与 Showa Denko Materials Corporation（原 Hitachi Chemical Company， Ltd.）于 2023 年 1 月合并而 来，是全球起初的半导体材料制造商之一，出产和销售庸碌应用于晶圆制造和封 装工艺的高纯度气体及溶剂、化学机械抛光液、覆铜板、光敏膜、环氧模塑料等 半导体材料。     Resonac 领有半导体及电子材料、汽车相关、创新材料、化学品四伟业务板 块。其中，半导体及电子材料板块提供前说念半导体材料、后说念半导体材料、器件 惩办决议，创新材料板块提供功能性化学品、功能性树脂、涂层材料、陶瓷、铝 制专用部件。 净销售额 4，271.71 亿日元，占比 30.7%；创新材料板块净销售额 1，410.81 亿日元， 占比 10.1%。     （4）Merck     Merck KGaA 是全球着名的医药健康、人命科学和电子科技企业，2019 年 化学奇迹部。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                               召募说明书    Merck 电子科技板块包括半导体惩办决议、涌现惩办决议、名义惩办决议三 伟业务单元，其中半导体惩办决议业务单元提供图形化材料、千里积材料、平坦化 材料、名义处理及清洗材料、特种气体、封装材料等半导体材料、托福系统和服 务。 亿欧元，占比 18%。电子科技板块中，半导体惩办决议、涌现惩办决议、名义解 决决议三伟业务单元占比分别为 67%、22%、11%。    （5）DuPont 农业、材料科学、特种居品三伟业务板块。2019 年 4 月和 6 月，陶氏杜邦公司 先后拆分材料科学业务 Dow Inc.（Dow）和农业业务 Corteva， Inc.（Corteva），拆 分后，陶氏杜邦公司赓续经营特种居品业务并改名为 DuPont de Nemours Inc. （DuPont）。    DuPont 领有电子与工业、水处理与防护、集团极度他三伟业务板块。其中， 电子与工业板块主要包括半导体手艺（CMP 抛光材料、光刻材料、半导体制造 材料、晶圆制造清洗液及去除剂、先进芯片封装材料和热处理材料）、互连惩办 决议（电路封装薄膜及层压材料、互连金属化及成像工艺化学品、干膜光刻胶、 聚酰亚胺薄膜、柔性电路材料、电磁屏蔽和热处理材料）、工业惩办决议（柔版 印刷板材及材料、数字油墨、OLED 极度他涌现工艺材料、LED 灌封材料、全氟 弹性体及聚酰亚胺零件、特种硅橡胶和润滑剂）三大居品线。    （6）上海新阳    上海新阳半导体材料股份有限公司（300236）所从事的主要业务分为两类， 一类为集成电路制造及先进封装用枢纽工艺材料及配套开发的研发、出产、销售 和服务，并为客户提供举座化惩办决议；另一类为环保型、功能性涂料的研发、 出产及相关服务业务，并为客户提供专科的举座涂装业务惩办决议。上海新阳主 要居品包括晶圆制造及先进封装用电镀液及添加剂系列居品，晶圆制造用清洗液、 安集微电子科技（上海）股份有限公司                        召募说明书 蚀刻液系列居品，集成电路制造用高端光刻胶居品系列，晶圆制造用化学机械研 磨液，半导体封装用电子化学材料，配套开发居品，氟碳涂料居品系列，其他产 品与服务。 占比 53.51%。    （1）手艺壁垒    公司主要居品是化学、化工、材料科学、电子工程等多学科结合的玄虚学科 界限，产业链举座壁垒较高，属于典型的手艺密集型产业，敌手艺、工艺、专利 等要求严格。特别是集成电路界限高端居品，对居品配方及出产工艺历程限度要 求更高，敌手艺把控需要万古期的教化蓄积。    持久以来，以西洋和日本企业为代表的玄虚性材料厂商利用先发上风，掌抓 中枢手艺，并在研发和出产方面束缚转换，同期实行至极严格的狡饰和专利保护 措施，对新进入行业的企业构筑了难以突破的手艺壁垒。特别是对于新址品开发 而言，开发周期长、手艺要求高，对企业的研发才智、手艺水温情出产工艺提倡 了更高的要求。    （2）东说念主才壁垒    公司居品手艺含量高，研发及产业化需要无数专科配景深厚、实践教化丰富 的高线索手艺东说念主才。这些东说念主才具备复合专科学问结构，准确把抓行业和手艺的发 展趋势，而且需要在持久实践办事中蓄积应用教化，以深刻衔接出产工艺中的关 键手艺枢纽，开发出温情下旅客户需求的居品。公司居品在销售给客户后，需要 教化丰富的工程师提供专科的手艺援救服务，协助客户将居品应用到具体产线。    全球范围内，西洋和日本等国外玄虚性材料厂商东说念主才储备充足，而国内集成 电路材料产业起步较晚，滞后的东说念主才培养导致国内专科东说念主才匮乏，组成新进入企 业的主要壁垒之一。    （3）客户壁垒    在逻辑芯片、存储芯片等集成电路手艺束缚推动过程中，与行业内起初客户 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书 辘集开发成为枢纽半导体材料企业凯旋的先决条件。由于集成电路界限化学机械 抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂手艺含量高，其居品质料、性能 计议径直决定了结尾居品的品质和幽闲性，属于下旅客户的枢纽材料。因此，下 旅客户实施严格的供应商认证机制，只消通过严格的认证温情客户对证料设施和 性能的要求，才能成为下旅客户的及格供应商。   由于下旅客户需要对供应商进行严格的供应商认证和按期考核，居品一朝通 过下旅客户的认证，客户更换供应商时常常需要评估成本、所需的时期和对出产 的影响，更换时期长、成本高。因此供应商一朝通过下旅客户的认证成为其及格 供应商，就会形成相对幽闲的合作关系。新进入企业只消在手艺水平、供应价钱、 居品质料和后续服务等方面显耀非常原有供应商，才有可能赢得客户订单。   （4）资金壁垒   枢纽半导体材料的研发和产业化是一项插足大、周期长的系统性工程，居品 从研究开发、性能检测到最终的产业化杀青销售，需要插足大批的资金，用于建 造实验室和出产车间、引进先进的研发出产开发和精密的历练测量仪器。   快速的手艺升级和居品更新是半导体行业最显耀的特色，亦然推动行业发展 的能源。跟着下流应用界限发展速率束缚加速，市集竞争加重，出产手艺设施越 来越严格，集成电路枢纽材料出产企业只消具备淳朴的资金实力，束缚加大对产 品研发和产业化的投资力度，才能匹配下流行业更新换代快的要求，从犀利的市 场竞争中脱颖而出。   （四）公司所处行业与上、下流行业之间的关联性及险峻游行业发展情景   公司居品出产所需的主要原材料包括酸碱和有机溶剂等化工原料、纳米磨料 等，上游行业为精采化工行业。   我国化工产业经过多年发展，已建立了较为完善的化工工业体系，化工居品 原料品种都全，出产才智和产量较大，但总体水平与发达国度还有一定差距。我 国化工产业中，以出产大量基础化工居品为主的石油化工、煤化工等传统产业仍 然占据主导地位，而精采化工居品特别是高端精采化学品产业界限小、发展水平 低。全球主要高端化学品企业均为国外企业，举例德国巴斯夫公司、好意思国陶氏杜 安集微电子科技（上海）股份有限公司                             召募说明书 邦公司、日本三菱化学公司等，它们均具有从基础化学品到高端化工材料的全链 条加工及研发才智。我国在高端化工新材料居品和化工高端装备及顶端手艺方面 对国外依赖度较高，以出产化学机械抛光液所需的枢纽原材料纳米磨料为例，主 要包括二氧化硅、三氧化二铝和二氧化铈等大类，约占抛光液价值的三分之一， 目下主要从日本等国度入口。    公司上游行业除受到原油、煤炭及采矿冶金等行业的影响外，跟着环保政策 趋严，供应趋紧，原材料供应的幽闲性、实时性和价钱也可能产生一定的波动， 进而对公司所处半导体材料行业发展产生一定影响。    申报期内，就上游供应商而言，公司与主要供应商保持着持久、幽闲的合作 关系，字据客户需求及出产计划采购原材料，原材料供应幽闲、充足。同期，为 了耕种自身居品的幽闲性和竞争力，公司源头建立中枢原材料自主可控供应的能 力，以援救居品研发，并保障持久供应的可靠性。    半导体产业是关系国民经济和社会发展全局的计策性、基础性和先导性产业， 是引颈新一轮科技翻新和产业变革的枢纽力量，已经成为全球列国在高技术竞争 中的计策制高点，全球主要国度和地区接踵出台半导体产业扶助政策。连年来， 全球环球卫滋事件、高通胀以及局部地区冲突等因素给宏不雅经济带来负面影响， 加上智高东说念主机、个东说念主电脑等消费性电子市集需求薄弱，导致全球半导体产业进入 阶段性增速放缓阶段。但总体来看，在东说念主工智能、AR／VR、物联网、自动驾驶、 云诡计、5G／6G 等产业的驱动下，全球半导体产业市集出路依旧可不雅。字据 WSTS 统计及预测，全球半导体市集界限已从 2000 年的 2，044 亿好意思元增长至 2022 年的 5，741 亿好意思元；2023 年全球半导体市集界限下落 8.2%至 5，268.85 亿好意思元， 而 2024 年和 2025 年全球半导体市集界限将分别增长至 6，112.31 亿好意思元和 与成本市集的推动下，中国集成电路产业赢得了康健的发展能源，保持快速增长 态势。字据中国半导体行业协会统计，2021 年中国集成电路产业初次突破万亿 元，由 2012 年的 2158.5 亿元增长至 2021 年的 10，458.3 亿元，年均复合增长率 近 20%。2022 年和 2023 年，中国集成电路产业销售额分别为 12，006.1 亿元和 安集微电子科技（上海）股份有限公司                       召募说明书   半导体材料处于通盘半导体产业链的上游枢纽，是半导体产业的基石和推动 集成电路手艺创新的引擎，对半导体产业发展起细心要援救作用，与下流半导体 市集的发展紧密相关。受益于半导体产业持久发展趋势，全球半导体材料市集规 模保持增长态势，且制造更先进手艺节点的逻辑芯片、3D 存储芯片架构和异构 集成手艺需要更多的工艺法子，带来更高的晶圆制造材料和封装材料耗尽需求。 字据 TECHCET，预计 2028 年全球半导体材料市集界限将非常 880 亿好意思元。 数据起首：WSTS   公司居品主要应用于集成电路制造和先进封装界限，下流晶圆产能增多、先 进封装手艺快速发展将带动公司居品需求增长。字据 SEMI 预测，全球半导体制 造产能预计将在 2024 年增长 6%，并在 2025 年杀青 7%的增长，达到每月晶圆 产能 3，370 万片的历史新高（以 8 英寸当量诡计）；从地区来看，中国大陆芯片 制造商预计将保持两位数的产能增长，在 2024 年增长 15%至 885 万片后，2025 年将增长 14%至 1，010 万片，约占行业总产能的三分之一。先进封装是后摩尔定 律期间的枢纽手艺，字据 Yole 预测，全球先进封装市集界限将从 2023 年的 378 亿好意思元增长至 2029 年的 695 亿好意思元，期间的复合年增长率为 10.7%，得益于移 动和消费类、电信和基础设施以及汽车等结尾市集需求的强盛增长，以及高性能 诡计和生成式东说念主工智能等大趋势的推动，先进封装市集发展迅猛。此外，受益于 国内集成电路产业快速发展趋势、国内供应商手艺的突破和熟识、国产化的成本 安集微电子科技（上海）股份有限公司                       召募说明书 上风等，国内高端半导体材料存在较大的国产替代空间。 八、刊行东说念主主营业务及主要居品情况   （一）主营业务及主要居品情况   公司主营业务为枢纽半导体材料的研发和产业化，目下居品包括不同系列的 化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂系列居品，主要应用于 集成电路制造和先进封装界限。公司持久围绕液体与固体衬底名义处理和高端化 学品配方中枢手艺并不绝专注插足，凯旋突破了国外厂商对集成电路界限化学机 械抛光液和部分功能性湿电子化学品的把持，杀青了入口替代，使中国在该界限 领有了自主供应才智，并在申报期内拓展和强化了电化学千里积界限的手艺平台， 居品覆盖多种电镀液及添加剂。同期，公司依靠自主创新，在特定界限杀青手艺 突破，使中国具备了引颈特定新手艺的才智。 公司紧密围绕中枢手艺束缚深化高端半导体材料业务布局，三大出产制造基地各有侧重、协同互补发展   在化学机械抛光液板块，公司致力于于杀青全品类居品线的布局和覆盖，旨在 为客户提供完好的一站式惩办决议。公司化学机械抛光液居品已涵盖铜及铜抵触 层抛光液、介电材料抛光液、钨抛光液、基于氧化铈磨料的抛光液、衬底抛光液 等多个居品平台。同期，公司还基于化学机械抛光液手艺和居品平台，援救客户 对于不同制程的需求，定制开发用于新材料、新工艺的化学机械抛光液。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                召募说明书   在功能性湿电子化学品板块，公司专注于集成电路前说念晶圆制造用及后说念晶 圆级封装用等高端功能性湿电子化学品居品界限，致力于于攻克起初手艺节点难关， 并基于产业发展及下旅客户的需求，在纵向束缚耕种手艺与居品水平的同期横向 拓宽居品品类，为客户提供更有竞争力的居品组合及惩办决议。目下，公司功能 性湿电子化学品主要包括刻蚀后清洗液、晶圆级封装用光刻胶剥离液、抛光后清 洗液、刻蚀液等居品。   在电镀液及添加剂居品板块，公司完成了应用于集成电路制造及先进封装领 域的电镀液及添加剂居品系列平台的搭建，并在自有手艺不绝数年开发的基础上， 通过国际手艺合作的时事，进一步完善和强化了平台才智开发，耕种了公司在相 关界限的玄虚水平，并源头量产，强化及耕种电镀高端居品系列计策供应。   同期，为了耕种自身居品的幽闲性和竞争力，并确保计策供应，公司源头建 立中枢原材料自主可控供应的才智，以援救居品研发，并保障持久供应的可靠性。   公司拟通过本次募投表情开发上海电子化学品专区出产制造基地，建成后将 成为公司在上海第一个自购自建的集成电路材料基地，集研发、中试、出产、质 量检测、物流仓储及智能产业化等功能于一体，而且具有化工居品出产的条件和 天禀，温情了公司进一步拓展居品布局的需求。公司上海电子化学品专区基地将 与上海浦东金桥基地、宁波北仑基地共同杀青公司三大出产制造基地互异化布局 和协同发展，助力公司居品计策的实施和多元化布局，加强公司居品及上游枢纽 原料的供应才智，保障供应安全，为公司杀青成为世界一流的高端半导体材料供 应伙伴的愿景打下坚实基础。   （二）主要经营模式   公司制定了《采购管制设施》和采购管制里面限度历程，并制定了《采购流 程》《供应商管制历程》《供应落索收复设施》等设施功课设施。   （1）一般采购历程   以原、辅材料和包装材料为例，公司的一般采购主要历程如下：   ①研发中心提倡材料开发需求，供应链部门负责开发供应商，并由供应商管 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书 理小组负责材料评估、供应商认证、审核、导入及批准为公司及格供应商，供应 研发中心、质料部、出产运营部等部门东说念主员组成。   ②需求部门提倡采购肯求，并按照公司审批政策得到合适的批准后提交供应 链部门，供应链部门负责管制订单执行，质料部负责采购来料历练管制，仓库负 责采购入库管制。   ③供应链部门按照采购合同/订单，获取发票，并整理入库及验收等付款凭 证提交财务部肯求付款并得到审批。   ④财务部按照采购合同/订单商定负责采购应付款管制。   （2）外协采购历程   申报期内，公司功能性湿电子化学品中的部分光刻胶剥离液存在托付外协供 应商出产的情形，即公司与外协供应商坚毅契约，外协供应商严格按照公司提供 的工艺文献、手艺设施来组织出产，进行质料管制限度。公司系数的居品配方、 出产工艺、任何发明、想象、手艺信息、手艺、特殊手艺或者由公司依契约授权 外协供应商使用的商标、买卖狡饰极度他学问产权属于公司单独系数。公司的外 协采购主要历程如下：   ①出产运营部字据月度销售预测生成外协采购肯求单；   ②供应链部门字据外协采购肯求单下订单；   ③外协供应商按订单要求安排出产；   ④财务部每月末进行外协采购成本核算。   公司持久围绕自身的中枢手艺，以自主研发、自主创新为主，形成了科研、 出产、市集一体化的自主创新机制。同期，公司与高校、客户等外部单元建立了 精湛的合作关系，积极开展多线索、多方式的合作研发。公司的研发目的一方面 系侍从行业界的手艺发展路子图，研发适合产业需求的居品平台；另一方面系基 于下旅客户的需求，针对性研发温情客户需求的居品。由于从源头研发到杀青规 模化销售需要较长的时期，公司与手艺起初的客户合作开发，有助于了解客户需 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书 求并为其开发创新性的惩办决议。   公司制定了《研发管制轨制》，并建立了研发管制里面限度历程，涵盖研发 计划、研发立项、研发过程跟进和用度核算管制、专利肯求和取得等枢纽。公司 居品研发及产业化的一般旅途主要包括表情论证、研发 Alpha 送样、Beta 送样试 出产、买卖化（界限化出产）、不绝改进等五个阶段。   公司在居品想象及研发前期，即插足大批资源与下旅客户进行手艺、品质、 性能交流。当居品通过客户评价和测试后，销售部会字据客户的居品订单及对于 客户使用需求的预测制定滚动出货预测，出产运营部字据年度/月度出产计划、 滚动出货预测和库存情况制订具体的出产计划、安排库存。具体而言，出产运营 部每年组织各相关部门，字据排产计划编制年度出产计划及月度出产计划。出产 运营部会按期进行集体评审，字据每月存货存量、滚动出货预测制定具体的每周 出产计划，以确保出产计划温情销售合同以及出产产能的要求；出产运营部组织 各相关部门、各居品线负责东说念主召开出产调度会，对出产计划的执行情况进行评审， 以确保充分疏通可能影响出产计划变更的各种因素，实时诊疗出产计划（如实时 关闭停工订单），以确保计划诊疗的实时性及灵验性。   公司已经掌抓了化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂生 产中的中枢手艺，通过合理调配机器开发和出产资源组织出产。   公司居品主要应用于集成电路制造和先进封装界限，销售主要采用径直面对 结尾客户的直销模式。公司在开拓新客户或在原有客户扩张新址品时，起初要根 据客户的需求进行认证测试，包括居品质能、可靠性、幽闲性等多方面测试，认 证测试周期一般较长。公司在通过下旅客户认证后，客户径直向公司下达采购订 单，公司按要求径直向客户发货。   （三）销售情况和主要客户   申报期内，公司居品的产能、产量、销量情况如下： 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                    召募说明书 居品类别            表情      2024 年 1-6 月     2023 年度      2022 年度       2021 年度                产能（吨）        14，546.13     29，092.26     24，547.88    24，547.88                产量（吨）        14，396.85     20，600.03     22，486.08    16，649.76 化学机械                销量（吨）        13，576.60     21，996.94     21，266.21    15，124.00  抛光液                产能利用率         98.97%        70.81%        91.60%       67.83%                 产销率          94.30%       106.78%        94.57%       90.84%                产能（吨）         3，243.52      3，411.88      4，423.35     3，430.57                产量（吨）         1，772.18      2，587.78      2，332.04     1，812.84 功能性湿  电子            销量（吨）         1，804.04      2，440.68      2，157.26     1，962.10  化学品                产能利用率         54.64%        75.85%        52.72%       52.84%                 产销率         101.80%        94.32%        92.51%      108.23%     由于公司居品具有多规格、批量出产等特征，公司产能除主要受出产线数量 和容积制约外，还受到出产时期和生居品种数的影响。为幸免交叉沾污及对公司 居品质料的幽闲性酿成不利影响，公司安排单一世产线专用于合并细分居品的生 产，作念到“专线专用”以保证居品质料。更为重要的是，建有着实赖的出产线、 保持充裕的产能是客户的要求，亦然公司获取客户信任并最终赢得订单的重要条 件。公司结合下旅客户需求有序推动各居品线产能开发，以不绝保持充裕的产能 实时温情居品通过测试论证后的界限量产需求，并取得了积极成效。公司 2023 年度化学机械抛光液板块产能利用率下落和 2024 年 1-6 月功能性湿电子化学品 板块产能利用率下落的主要原因系当期对应板块产能基数增多，2024 年 1-6 月公 司化学机械抛光液板块举座产能利用率已耕种至较高水平。申报期内，公司主要 居品产销率总体保持在较高水平。     申报期内，公司上前五名客户的销售情况如下：     年度          序号     客户称呼              销售金额（万元）                   销售占比                       悉数                              60，437.46       75.81% 安集微电子科技（上海）股份有限公司                               召募说明书   年度       序号    客户称呼        销售金额（万元）          销售占比                 悉数                 99，632.85     80.49%                 悉数                 88，798.00     82.47%                 悉数                 57，977.90     84.45% 的销售额占当期销售总额的百分比分别为 84.45%、82.47%、80.49%、75.81%。    申报期内，公司上前五大客户的销售占比非常 50%、向第一大客户的销售占 比非常 30%的主要原因系国表里集成电路制造行业自己辘集度较高、公司居品定 位起初手艺的特色和“原土化、定制化、一体化”的服务模式等，且公司主要客 户均为国表里起初的集成电路制造厂商。    公司与最近三年前五大客户于申报期前即源头合作，并保持着持久幽闲的合 作关系。公司 2024 年 1-6 月第五大客户属于申报期内新增前五大客户，新增的 主要原因系公司紧跟该客户上量节律，居品导入及上量凯旋。    （四）采购情况和主要供应商    公司出产所需的主要原材料为研磨颗粒、化工原料、包装材料和滤芯等。其 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                召募说明书 中，研磨颗粒主要为硅溶胶和顺相二氧化硅，化工原料主要为酸碱和有机溶剂， 包装材料主要为 5 加仑和 55 加仑塑料桶。申报期内，公司主要原材料采购情况 如下：                                                                             单元：万元     表情                       购金额                  金额               金额               金额   研磨颗粒                 16，620.77           23，945.38      26，320.92              20，723.09   化工原料                  9，989.84            8，470.53      14，328.21              10，013.90   包装材料                  3，530.51            6，949.52       6，365.98               3，529.83     滤芯                  2，745.35            4，624.01       2，291.21               3，232.25    申报期内，公司主要能源为电和水，耗用情况如下：          表情            2024 年 1-6 月        2023 年度        2022 年度          2021 年度 电力消费金额（万元）                    490.39             748.45       350.32               298.05 水消费金额（万元）                          75.13         117.26        90.05                57.88    申报期内，公司上前五名供应商的采购情况如下：                                                                  采购金额               采购  年度       序号                         供应商称呼                                                                  （万元）               占比                                      悉数                             17，494.20     46.75%                                      悉数                             25，097.17     47.09% 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                  召募说明书                                       采购金额           采购  年度       序号            供应商称呼                                       （万元）           占比                         悉数             28，259.21    52.81%                         悉数             21，681.82    51.27% 计的采购额占当期采购总额的百分比分别为 51.27%、52.81%、47.09%、46.75%。    申报期内，公司上前五大供应商的采购占比非常 50%的主要原因系公司出产 所需的部分原材料采购起首单一或供应商有限。申报期内，公司不存在向单个供 应商的采购占比非常 30%的情形。    公司与申报期内前五大供应商于申报期前即源头合作，并保持着持久幽闲的 合作关系。公司 2022 年度第四大供应商、2023 年度第五大供应商、2024 年 1-6 月第五大供应商属于申报期内新增前五大供应商，新增的主要原因系当期相关原 材料对应的居品产量增多导致采购界限增多。    （五）公司董事、监事、高等管制东说念主员和中枢手艺东说念主员、主要关联方或持 有公司 5%以上股份的股东在前五名供应商或客户中持有权益情况    公司与前五名供应商或客户不存在《公司法》、企业司帐准则及《上市公司 信息表露管制办法》礼貌的关联关系。    除国度集成电路产业投资基金股份有限公司外，公司董事、监事、高等管制 东说念主员和中枢手艺东说念主员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东不在前五名客 户中持有权益。    公司董事、监事、高等管制东说念主员和中枢手艺东说念主员、主要关联方或持有公司   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                       召募说明书        （六）境表里采购和销售情况        公司基于“立足中国，服务全球”的计策定位，目下收入主要来自于中国大   陆和中国台湾。申报期内，公司不绝保持与现存客户积极紧密合作，加鼎力度开   拓中国大陆地区市集，同期国外市集进一步拓展，各地区的营业收入均呈逐年上   升的趋势。申报期内，公司销售收入分地区的组成情况如下：                                                                                      单元：万元、%  表情           金额         比例            金额         比例              金额          比例          金额           比例 中国大陆     76，383.55      95.81 117，172.77         94.66     100，923.72      93.73     64，119.35      93.38 中国大陆  之外  悉数      79，727.35   100.00 123，787.11        100.00       107，678.73     100.00     68，666.06     100.00        公司出产所需的主要原材料为研磨颗粒、化工原料、包装材料和滤芯等，其   中研磨颗粒、包装材料和滤芯等以入口为主，主要原因系公司居品定位高端，目   前国内大致温情公司出产需求的相关原材料供应商较少。连年来，公司积极拓展   原土供应渠说念，境内供应商数量举座呈现上升趋势。申报期内，公司主要原材料   境表里采购金额及占比情况如下：                                                                                      单元：万元、%   表情              金额           占比           金额             占比        金额          占比           金额          占比  中国大陆       13，965.62      37.32     16，031.22        30.08   17，147.45      32.04     14，117.23      33.38 中国大陆之外      23，453.75      62.68     37，269.42        69.92   36，368.60      67.96     28，174.02      66.62   悉数        37，419.38     100.00     53，300.63     100.00     53，516.06     100.00     42，291.25     100.00        （七）安全出产及沾污治理情况        公司主要居品的出产过程为配方型复配工艺，以复配、搀杂、过滤等工艺为   主，出产枢纽不存在高危机、重沾污的情况。        公司申报期内严格服从安全出产方面的法律、法则、规章及法度性文献的规   定，不存在因违犯相关安全出产方面的法律法则而受到行政处罚的情形。        针对出产过程中少许“三废”排放，公司已采用相应的防治措施，以确保污   染物的排放安妥相关法律法则的要求。公司申报期内出产经营行为安妥环境保护 安集微电子科技（上海）股份有限公司              召募说明书 的要求与设施，不存在因违犯相关环境保护方面的法律法则而受到行政处罚的情 形。      （八）现存业务发展安排及异日发展计策   公司自成立之初就将我方定位为以科技创新及学问产权为本的高端半导体 材料供应伙伴，率先聘请手艺难度高、研发难度大的化学机械抛光液和功能性湿 电子化学品，深耕现存手艺平台，不绝专注插足，已凯旋突破了国外厂商的把持 并已成为繁密半导体行业起初客户的主流供应商。在化学机械抛光液板块，公司 积极加强、全面开展全品类居品线的布局，为客户提供完好的一站式惩办决议； 在功能性湿电子化学品板块，公司专注于集成电路前说念晶圆制造用及后说念封装用 等高端居品界限，致力于于攻克起初手艺节点难关并提供相应的居品和惩办决议。   申报期内，公司经过充分的市集调研和手艺探索，结合下旅客户需求、国内 相关界限手艺进程及公司现存手艺平台才智，在自有手艺不绝数年开发的基础上， 通过国际手艺合作的时事，完善和强化了应用于集成电路制造及先进封装界限的 电化学千里积手艺平台，居品覆盖多种电镀液及添加剂。电镀液极度添加剂系列产 品的布局，是公司紧密围绕液体与固体衬底名义处理和高端化学品配方中枢手艺， 依托现存手艺平台横向拓展居品平台的首要迈步，开启市集新征途的同期，进一 步助力国内半导体制造用枢纽材料自主可控供应才智的耕种。同期，为了耕种自 身居品的幽闲性和竞争力，并确保计策供应，公司通过自建、合作等多种方式， 不绝加速建立中枢原材料自主可控供应的才智，以优化居品质能及成本结构，提 升居品竞争力，保障持久供应的可靠性，并在研究中寻求开发新址品的手艺可行 性。   公司以科技创新及学问产权为本，持久围绕自身的中枢手艺，基于产业发展 及下旅客户的需求，通过束缚优化升级现存居品、推出新址品、新手艺，稳重公 司的中枢竞争力，并通过有劲的市集开拓耕种主要居品的市集占有率，在保证持 续研发插足、保持合理毛利率的同期，不绝扩大公司经营界限，为客户及股东创 造价值。 安集微电子科技（上海）股份有限公司              召募说明书   公司算作一家以科技创新及学问产权为本的高端半导体材料企业，持久致力于 于高增长率和高功能材料的研发和产业化，对峙“立足中国，服务全球”的计策 定位。面对复杂多变的外部环境，公司持久坚定发展计策，充分把抓市集变化所 带来的机遇。异日，公司将谨守定位，不绝开拓创新，深化与国内客户合作并积 极开拓全球市集。同期，公司将在现存业务和手艺的基础上，不绝稳健地通过自 建、合作或并购等方式延长半导体材料产业链，目的成为世界一流的高端半导体 材料供应伙伴。   （1）不绝手艺创新，完善高端半导体材料业务布局   不绝的研发插足和手艺创新是公司居品与束缚推动的集成电路制造及先进 封装手艺同步的枢纽。公司将紧抓半导体产业发展机遇，充分阐述已有手艺上风 和行业教化，密切暖和行业前沿手艺发展标的，加强手艺创新和研发插足，耕种 现存手艺平台的玄虚才智和手艺升沉才智，不绝改进现存居品、开发新址品以满 足更先进制程对于居品质能的更高要求；通过自建、合作等方式耕种纳米磨料、 电子级添加剂等枢纽原材料自主可控的供应才智，进一步加强产业链险峻游合作， 延长和完善产业链。   公司将紧密围绕现存中枢手艺平台，结合市集需求及相关界限手艺进程，有 针对性、有聘请性地拓宽居品线，在纵向束缚耕种手艺与居品才智的同期横向拓 宽居品品类，为客户提供更全面、更具竞争力的居品组合和手艺惩办决议，并积 极论证拓展新业务的可行性，发掘新的增长点，以扩大目的市集总容量，杀青产 品线布局各种化、收入结构多元化。   （2）深化客户合作，当令扩大海表里出产和销售布局   公司将赓续进展“客户服务，客户导向”的文化，依托主要居品线，围绕核 心客户群，对峙以客户为中心，打造手艺、居品、服务为一体的客户服务团队， 勉力耕种客户舒坦度和客户黏度。在对峙“立足中国、服务全球”的计策定位下， 公司将坚定高效地实施各居品线市集拓展计划，稳重现存行业地位，进一步扩大 市集份额，杀青销售收入稳健、多元增长。   跟着业务的扩展和市集需求的增长，除了通过现存出产基地扩产杀青销售增 安集微电子科技（上海）股份有限公司                   召募说明书 长外，公司将顺应全球半导体产业发展趋势，积极磋磨新的出产基地开发并耕种 出产才智，以温情国表里新建晶圆厂的手艺和量产需求，耕种全球范围内的市集 份额和品牌着名度。   （3）围绕产业链投资并购，积极寻求稳健的外延式发展   通过投资并购延长半导体材料产业链是公司算作高端半导体材料供应商在 细分界限中枢手艺及业务上风发展到一定阶段后天然且势必的计策布局，与国际 玄虚性的材料龙头企业发展旅途一致。公司将字据发展计策，在现存业务和手艺 的基础上，不绝稳健地通过计策投资并购或建立买卖合作伙伴关系等方式参与境 表里产业链险峻游资源整合，拓宽业务界限，耕种手艺实力，布局金钱多元化， 寻求积极、稳健的外延式增长。   （4）加强组织开发，耕种运营才智和运营品质，杀青可不绝发展持久目的   组织开发方面，公司将赓续加强东说念主才培养和团队开发，构建高效的研发和管 理团队，耕种职工的技能水温情专科教诲，保证东说念主力资源的灵验利用和职工潜能 的束缚开发，进一步加强组织竞争力。对峙“安集东说念主，咱们能”（Can-do）和“使 命必达”（Must-win）的安集精神，打造学习型、合作型、充满活力、值得相信 的组织，耕种组织服从。   运营才智和运营品质耕种方面，公司将进一步完善法东说念主治理结构及枢纽职能 部门才智开发，建立灵验的评价、追踪体系，管制、优化运营成本用度，杀青经 渔利润的稳步增长；同期兼顾持久业务发展机会，加强公司研发、出产、质料、 供应链管制，耕种智能制造和信息化水平，束缚改进、完善并夯实 ESH 管制流 程的落实和监管，保障公司持久、高效、可不绝发展。   此外，公司已将环境、社会及治理（ESG）确立为异日发展的价值基础，与 企业文化发展紧密结合，并于 2022 年度发布了第一份 ESG 申报。异日，公司将 继承“建立可不绝发展的企业，为社会和地球作念孝顺”的理念，致力于于在公司战 略以及日常运营中融入绿色发展理念，不绝加大插足环保资金，全面开展能源水 管制、毁掉物管制、支吾风物变化等行动，践行“让异日更绿色、更好意思好、更挚 诚”的公司 ESG 愿景。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                           召募说明书 九、中枢手艺情况   （一）申报期内研发插足的组成及占营业收入的比例   算作科技创新企业，不绝大批的研发插足是公司居品与束缚推动的集成电路 制造及先进封装手艺同步的枢纽。申报期内，公司研发用度占营业收入的比例情 况如下：                                                            单元：万元        表情       2024 年 1-6 月     2023 年度      2022 年度      2021 年度       研发用度          14，456.52     23，661.27    16，136.46    15，310.78       营业收入          79，727.35    123，787.11   107，678.73    68，666.06 研发用度占营业收入的比例         18.13%        19.11%       14.99%       22.30%   申报期内，公司研发插足的组成情况见本召募说明书“第五节 财务司帐信 息与管制层分析”之“六、经营恶果分析”之“（四）期间用度分析”。   公司不绝插足大批资金、东说念主力等研发资源，夯杀青存研发平台才智开发，把 抓居品迭代更新，束缚提高研发恶果升沉效率，公司居品的应用才智和延展才智 得到进一步耕种。公司对峙研发创新的同期，束缚完善自主学问产权的布局，截 至 2024 年 6 月 30 日，公司极度子公司共赢得 295 项境表里发明专利。   （二）研发东说念主员情况   死心 2024 年 6 月 30 日，公司研发东说念主员 264 东说念主，占公司总东说念主数的比例为 50.09%； 公司研发东说念主员中，博士学历 38 东说念主、硕士学历 50 东说念主、本科学历 138 东说念主，本科及以 上学历占比 85.60%。   （三）中枢手艺起首、先进性及具体透露   公司领有一系列具有自主学问产权的中枢手艺，中枢手艺权属明晰，手艺水 平国际先进或国内起初，熟识并庸碌应用于公司居品的批量出产中。公司的中枢 手艺涵盖了通盘居品配方和工艺历程，包括金属名义氧化（催化）手艺、金属表 面腐蚀扼制手艺、抛光速率调动手艺、化学机械抛光晶圆名义态状限度手艺、光 阻清洗中金属防腐蚀手艺、化学机械抛光后名义清洗手艺、光刻胶残留物去除技 术、聘请性刻蚀手艺、电子级添加剂纯化手艺、磨料制备手艺、电镀液添加剂技 术等。      安集微电子科技（上海）股份有限公司                              召募说明书         公司主要依靠中枢手艺开展出产经营，中枢手艺居品为集成电路界限化学机      械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂。公司中枢手艺的应用主要体      目下居品配方和出产工艺历程两个方面。一方面，公司基于中枢手艺研发居品配      方并通过肯求专利等方式加以保护，居品配方是中枢手艺的具体体现。另一方面，      出产工艺历程是公司居品出产过程的枢纽，亦然中枢手艺升沉为最终居品的杀青      妙技，公司通过手艺狡饰等时事对出产工艺历程赐与保护。         （四）正在从事的研发表情及进展情况         死心 2024 年 6 月末，公司正在从事的研发表情及进展情况如下： 序号   表情称呼       进展或阶段性恶果             拟达到目的        手艺水平   具体应用出路                                不绝开发用于先进手艺                居品温情熟识             用于先进手艺节点的居品幽闲上 节 点 的 产 品 平 台 和 优 化           制程和先进制      铜抛光液                                         达到国际      系列居品                                         先进水平             多个客户端考据凯旋，缓缓上量。 有 更 高 性 价 比 的 产 品 并          求，具有成长                                在客户端测试考据。                 空间。                                不绝开发用于先进手艺                居品温情熟识             用于先进手艺节点的居品杀青量      抵触层抛                      节点的居品平台和优化                制程和先进制             产，在客户端不绝考据扩大销售。                       达到国际             具有更高性价比的居品迭代正在                        先进水平      居品                        有更高性价比的居品并                求，具有成长             进行，缓缓量产销售。                                在客户端测试考据。                 空间。                                不绝开发用于先进手艺                                                          居品温情熟识             用于更先进手艺节点的居品在客 节 点 的 产 品 并 在 客 户 端                                                          制程和先进制      钨化学机   户端通过考据杀青销售。熟识手艺 测试考据；不绝优化用于           达到国际      械抛光液   节点的居品在客户端考据，扩大应 成 熟 技 术 节 点 的 产 品 并   先进水平                                                          求，具有成长             用范围。               在客户端考据，扩大应用                                                          空间。                                范围。                                不绝开发和优化硅精抛      硅衬底抛                                                缓缓完善产             硅精抛液居品考据凯旋，缓缓量产 液并在客户端考据，扩大           达到国际             销售。                市集份额；不绝优化硅粗        先进水平      居品                                                  和市集份额。                                抛液并在客户端考据。             用于更具性价比的熟识手艺节点 持 续 开 发 和 优 化 用 于 成      基于氧化             的居品已经通过客户测试，缓缓导 熟 技 术 节 点 和 先 进 技 术          缓缓完善产      铈的抛光                                         达到国际      液系列产                                         先进水平             关居品已在国外枢纽客户导入验 进行测试考据，扩大应用                   和市集份额。      品             证迭代。               范围。             用于先进逻辑芯片制程工艺的氮                                不绝开发和优化氮化硅             化硅抛光液不绝在客户端考据，在      介电材料                      抛光液并在客户端测试                缓缓完善产             先进存储芯片工艺中杀青销售。氧                       达到国际             化硅抛光液正在缓缓杀青研磨颗                        先进水平      列居品                       比的氧化硅抛光液在客                和市集份额。             粒国产化，部分居品已经通过考据                                户端测试考据。             上线。      新材料新   用于三维集成工艺的 TSV 铜/抵触 不绝与客户合作，完成新                                                   达到国际   不绝扩大应用                                                   先进水平   和市集份额。      光液系列   物抛光液不绝在更多的客户端作 成 用 抛 光 液 的 开 发 和 测       安集微电子科技（上海）股份有限公司                                             召募说明书 序号   表情称呼          进展或阶段性恶果               拟达到目的           手艺水平         具体应用出路      居品      为首选供应商上线使用，缓缓扩大        试，扩大应用。              销售。              用于先进手艺节点的居品在客户                                     不绝与客户合作，完成先                       缓缓完善产      刻蚀后清    端不绝扩大销售，新手艺需求居品                              达到国际      洗液      不绝研发考据中。先进手艺节点产                              先进水平                                     液开发及产业化                           和市集份额。              品批量量产。              批量应用于晶圆级封装等超越摩         厚膜光刻胶剥离液不绝                        温情先进手艺      光刻胶剥                                                 达到国际      离液                                                   先进水平              术需求居品不绝迭代中。            品需求                               场出路遍及。                                     开发适用于 12 英寸先进                     温情先进手艺              凯旋建坐窝蚀液手艺平台，刻蚀液                              达到国际              研发及考据正在按计划进行中。                               先进水平                                     援救先进工艺发展                          场出路遍及。                                     建立电化学镀手艺平台，                       温情集成电路              完善集成电路大马士革工艺及先         开发温情集成电路大马                        大马士革工艺                                                           达到国际                                                           先进水平              居品批量量产。                点工艺等电镀液添加剂                        求，市集出路                                     并进行产业化                            遍及。              凯旋建立电子级添加剂纯化手艺                                           温情先进手艺                                     开发电子级添加剂纯化      电子级添    平台，多款添加剂纯化达到 ppb 级                           达到国际        发展需求，有      加剂纯化    别，并杀青量产，新手艺需求居品                              先进水平        效援救公司长                                     控              不绝研发考据中。                                                 期发展。                                                                       客制化磨料与      高端纳米    部分居品已通过客户端测试考据， 抛 光 指 标 和 性 能 达 到 国          达到国际        入口磨料互      磨料      进入量产阶段。         际先进水平                        先进水平        补，保障供应                                                                       安全。       注：上述在研表情情况表不包括子公司法国 CORDOUAN。       十、主要固定金钱和无形金钱等资源要素            （一）主要固定金钱            公司的固定金钱主要为房屋及建筑物和研发及出产开发。死心 2024 年 6 月                           固定金钱原值          累计折旧        固定金钱账面         成新率       序号           表情                            （万元）           （万元）        价值（万元）         （%）               悉数              65，272.75   19，673.58     45，599.18     69.86            死心 2024 年 6 月 30 日，公司主要研发及出产开发情况如下：     安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                   召募说明书                              数量          开发系数    开发原值       开发净值         成新率     序号           开发称呼                             （台/套）         东说念主      （万元）       （万元）         （%）           死心 2024 年 6 月 30 日，公司领有不动产权文凭的房屋建筑物 1 处，为宁波     安集单独系数，无他项权利，具体情况如下：      文凭编号        权利东说念主         坐落           权利性质       用途             面积     浙（2020）北            北仑区柴桥青山路     仑区不动产         宁波    79 号 2 幢 1 号、北                                            自建房     工业用房       20，107.24 平方米         权第        安集    仑区柴桥青山路 79           （二）房屋租借情况           死心 2024 年 6 月 30 日，公司主要房屋租借情况如下：                                                                            面积 序号        承租方       出租方                  地址         用途      租借期间            2                                                                           （m ）                   上海金桥出口加      上海市浦东新区金桥出                                                     出产      2018.12.1-                                                     经营      2025.5.31                     限公司         第 8 幢通用厂房底层                   上海金桥出口加      上海市浦东新区金桥出                                                     出产      2018.12.1-                                                     经营      2025.5.31                     限公司         第 9 幢通用厂房底层                   上海金桥出口加      上海市浦东新区金桥出                                                     出产      2020.6.1-                                                     经营      2025.5.31                     限公司         第 9 幢通用厂房二层      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                    召募说明书                                                                 面积 序号     承租方      出租方            地址          用途    租借期间            2                                                                （m ）               上海金桥出口加    上海市浦东新区金桥出                                            出产    2020.6.1-                                            经营    2025.5.31                 限公司      第 10 幢通用厂房底层               上海金桥出口加    上海市浦东新区金桥出                                            出产    2018.12.1-                                            经营    2025.5.31                 限公司      第 11 幢通用厂房底层               上海金桥出口加    上海市浦东新区金桥出                                            出产    2021.7.1-                                            经营    2024.8.14                 限公司          第 12 幢 1 层               上海金桥出口加    上海市浦东新区金桥出                                            出产    2021.8.15-                                            经营    2030.8.14                 限公司            第5幢               上海金桥出口加    上海市浦东新区金桥出                                            出产    2021.8.15-                                            经营    2030.8.14                 限公司            第6幢                                                  T3-9-1F 东                                                 侧、T6-8-2F                          上海市浦东新区金桥出               东侧：                          口加工区龙桂路 121 号          2021.12.15-2               上海金桥出口加                          第 9 幢通用厂房（T3-9） 出产     026.12.14；                          底层、龙桂路 356 号第 8 经营      T3-9-1F 西                 限公司                           幢通用厂房（T6-8）           侧、T6-8-2F                                二层                 西侧：                          上海市浦东新区金桥出               上海金桥出口加                          口加工区龙桂路 356 号     出产   2023.2.10-20                            第 12 幢通用厂房      经营      26.2.9                 限公司                              （T6-12）二层               嘉里蓝海（天津）   天津市武清区钢城南路             2023.10.20-                物流有限公司    中农物流园 B2、B4 仓库         2024.10.19               上海稳富实业有    上海市浦东新区鹿吉路              2024.3.1-                  限公司            303 号            2026.2.28                          武汉东湖新手艺开发区               武汉地质资源环    左岭街异日三路 99 号                院有限公司     手艺研究院一期 12#楼                          上海市浦东新区碧波路               中兴通讯股份有    889 号中兴通讯股份有      研发   2023.11.1-20                 限公司      限公司上海研发中心 1       办公     25.10.31                             幢 E 座 E116 室                          台南市台南科学工业园               科学城物流股份                            2023.9.1-                有限公司                              2024.8.31                              六楼 602-2 室                          台南市台南科学工业园               科学城物流股份                            2023.9.1-                有限公司                              2024.8.31                              六楼 601-7 室      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                           召募说明书                                                                                         面积 序号       承租方        出租方                    地址                用途         租借期间             2                                                                                        （m ）                  翔彦国际股份有        新竹市关新路 27 号 15                          2023.1.1-                    限公司            楼之 3（第 D 室）                          2024.12.31                                 北京经济手艺开发区地                  北京浩轩激越科                                                2024.3.1-                   技有限公司                                                 2025.2.28                                       层 501-08                  北京浩轩激越科        北京经济手艺开发区地                             2023.12.1-20                    技有限公司         盛中路 3 号 B-337 室                         24.11.30          CORDO   SEML ROUTE            Cite de la            出产         2023.12.1-           UAN     DES LASERS    Photonique33600 Pessac       经营         2032.11.30                  宁波永港海安物        宁波市北仑区白峰镇强                               2024.4.1-                    流有限公司            峰路 2 号仓库                            2024.11.30          （三）专利          死心 2024 年 6 月 30 日，公司极度子公司共赢得 295 项境表里发明专利，详      见附件所示。          （四）手艺许可          申报期内，公司在自有手艺不绝数年开发的基础上，通过国际手艺合作的形      式，完善和强化了电化学千里积界限的手艺平台。2022 年 10 月 7 日，公司与合作      方签署了《专利和手艺许可及援救契约》，就合作标的公司授予专利和手艺许可      等事项作出商定。          （五）商标          死心 2024 年 6 月 30 日，公司极度子公司领有 20 项境内注册商标，具体情      况如下：      序                                                                   审定           取得            商标       注册东说念主        注册号                  灵验期限      号                                                                   类别           方式     安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                              召募说明书     序                                                                         审定    取得               商标         注册东说念主         注册号                  灵验期限     号                                                                         类别    方式          死心 2024 年 6 月 30 日，公司极度子公司领有 9 项境外注册商标，具体情况     如下： 序                                                                        取得          商标        注册东说念主     注册号           灵验期限              审定类别                    注册地 号                                                                        方式     安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                     召募说明书 序                                                             取得       商标     注册东说念主       注册号        灵验期限           审定类别                      注册地 号                                                             方式              CORDOU               2017.08.11-                 原始                AN                 2027.08.11                  取得         （六）地皮使用权         死心 2024 年 6 月 30 日，公司领有地皮使用权 3 处，分别为宁波安集、安集     电子材料单独系数，无他项权利，具体情况如下：                  权利                         权利       文凭编号                  坐落                    用途     面积（m2）          使用期限                   东说念主                         性质                        北仑区柴桥青山路     浙（2020）北仑                                                          国有开发用地使                  宁波   79 号 2 幢 1 号、北仑             工业     区不动产权第                                  出让           18，796.00     用权至 2067 年                  安集   区柴桥青山路 79 号                 用地     浙（2020）北仑                                                          国有开发用地使                  宁波   北仑区霞浦妙峰山                    工业     区不动产权第                                  出让             14，192.00   用权至 2070 年 3                  安集   路东、云台山路北                    用地     沪（2023）奉字    安集                                                    国有开发用地使                       奉贤区柘林镇柘林                    工业      不动产权第       电子                         出让             34，030.03   用权至 2073 年                         村 3/6 丘                   用地     十一、首要金钱重组         申报期内，公司莫得发生首要金钱重组事项。     十二、公司的境外经营情况         公司在中国台湾扶植了全资子公司台湾安集，主要承担中国台湾及东南亚地     区客户服务及手艺援救职能；公司全资子公司宁波安集投资在新加坡扶植了全资     子公司新加坡安集，主要算作围绕半导体产业链险峻游进行境外投资并购的平台。     CORDOUAN 主营业务为纳米颗粒及纳米材料物理化学表征仪器的研发、制造、     销售。该等境外子公司的基本情况及经营情况详见本召募说明书“第四节 刊行     东说念主基本情况”之“三、公司的组织结构及对其他企业的重要权益投资情况”之 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                    召募说明书 “（二）对其他企业的重要权益投资情况”。    公司境外金钱情况详见本召募说明书“第四节 刊行东说念主基本情况”之“十、 主要固定金钱和无形金钱等资源要素”。 十三、申报期内的分成情况    （一）最近三年公司利润分拨情况    公司积年利润分拨安妥国度相关法律、法则和《公司礼貌》的相关礼貌。最 近三年股利分拨的具体情况如下：    公司于 2024 年 4 月 15 日召开第三届董事会第九次会议审议通过了《对于 的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每 10 股派发现 金红利 3.50 元（含税）；死心 2024 年 4 月 15 日，公司总股本为 99，070，448 股， 扣除公司回购账户后剩余股本为 98，947，639 股，以此诡计悉数拟派发现款红利总 额为 34，631，673.65 元（含税），占母公司当年杀青可分拨利润比例约 10.62%，占 公司合并报表包摄上市公司股东净利润的 8.60%，剩余未分拨利润结转以后年度 分拨；公司拟向全体股东以成本公积金转增股本每 10 股转增 3 股，不送红股。 死心本召募说明书签署日，公司 2023 年度利润分拨决议已经公司 2023 年年度股 东大会审议通过并实施完了。 股东每 10 股转增 3 股，共计派发现款红利 31，909，168.20 元（含税），转增 22，792，263 股，转增后公司总股本增多至 98，766，473 股。上述利润分拨决议经公司 2022 年 年度股东大会审议通过并实施完了。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                          召募说明书 股东每 10 股转增 4 股，共计派发现款红利 16，977，365.02 元（含税），转增 21，288，232 股，转增后公司总股本增多至 74，508，812 股。上述利润分拨决议经公司 2021 年 年度股东大会审议通过并实施完了。    公司 2021 年至 2023 年普通股现款分成情况表如下：                                                            单元：万元              分成年度                 2023 年度      2022 年度     2021 年度 现款分成金额（含税）                          3，463.17    3，190.92     1，697.74 包摄母公司系数者的净利润                       40，273.38   30，143.70    12，508.41 当年现款分成占包摄母公司系数者的净利润的比例                8.60%      10.59%       13.57% 最近三年累计现款分成金额（含税）                                             8，351.82 最近三年杀青的年均包摄于母公司系数者的净利润                                     27，641.83 最近三年累计现款分成占最近三年杀青的年均包摄 于母公司系数者的净利润的比例    公司滚存未分拨利润主要用于公司的日常出产经营，以援救公司发展计策的 实施和可不绝性发展。公司上市以来按照《公司礼貌》的礼貌实施现款分成，未 来公司也将不绝严格按照《公司礼貌》的礼貌及相关分成磋磨实施现款分成。    （二）公司现行利润分拨政策    字据《公司礼貌》，公司的利润分拨政策为：    “1、公司利润分拨政策的基本原则    公司本着醉心对投资者的合理投资薪金，同期兼顾公司合理资金需求以及可 不绝发展的原则，实施不绝、幽闲的股利分拨政策。公司利润分拨不得非常累计 可分拨利润范围。公司股东大会、董事会、监事会对利润分拨政策的决策和论证 过程中应当充分计划零丁董事和公众投资者的观念。    （1）利润分拨的时事    公司采用现款、或股票、或现款和股票相结合的方式分拨股利。在安妥条件 的情况下，公司优先采用现款方式分拨股利。    （2）现款分成的条件和比例：    公司当年盈利且累计未分拨利润为适值； 安集微电子科技（上海）股份有限公司                   召募说明书   审计机构对公司该年度财务申报出具设施无保属观念的审计申报；   公司异日十二个月内无首要资金开销安排（召募资金表情除外，下同）。   公司同期温情上述条件的，应当优先采用现款方式分拨股利，公司以现款方 式分拨的股利不少于当年杀青可分拨利润的 10%。   公司董事会应当玄虚计划公司所处行业特色、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平以及是否存在首要资金开销安排等因素，区分不怜悯形，并按照本礼貌规 定的设施，提倡互异化的现款分成政策。   公司发展阶段属熟识期且无首要资金开销安排的，进行利润分拨时，现款分 红在本次利润分拨中所占比例最低应达到 80%；   公司发展阶段属熟识期且有首要资金开销安排的，进行利润分拨时，现款分 红在本次利润分拨中所占比例最低应达到 40%；   公司发展阶段属成持久且有首要资金开销安排的，进行利润分拨时，现款分 红在本次利润分拨中所占比例最低应达到 20%。   公司发展阶段不易区分但有首要资金开销安排的，不错按照前项礼貌处理。   上述“首要资金开销安排”是指公司异日十二个月内一次性或累计购买资 产或对外投资等交易触及的资金开销总额（同期存在账面值和评估值的，按孰高 原则证实）占公司最近一期经审计净金钱 50%以上，且十足金额达到 5，000 万元 以上的事项。   （3）在保证公司股本界限和股权结构合理的前提下，且公司股票估值处于 合理范围内，公司可在温情本礼貌礼貌的现款分成的条件下实施股票股利分拨。   （4）公司原则上每年度进行一次现款分成，公司董事会可字据公司的盈利 情景及资金需求提议公司进行中期现款分成。   （1）董事会负责制定利润分拨决议并就其合感性进行充分谈论，经董事会 审议通事后提交股东大会审议。零丁董事不错搜辘集小股东观念，提倡分成议案， 并径直提交董事会审议。公司审议利润分拨决议时，应当为股东提供汇集投票方 式。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                               召募说明书      （2）公司董事会因特殊情形作出不进行现款分成预案的，董事会应当就不 进行现款分成的具体原因、公司留存收益果然切用途及预计投资收益等事项进行 专项说明，经董事会审议通事后提交股东大会以特别决议审议，并在公司指定信 息表露媒体上公告。      如遇战争、天然灾害等不可抗力，或公司外部经营环境发生首要变化并对公 司出产经营酿成首要影响，或公司自身经营情景发生较大变化时，公司可对利润 分拨政策进行诊疗。      公司诊疗利润分拨政接应当由公司董事会字据履行情况详备论证，提倡利润 分拨政策诊疗议案，经董事会审议通事后提交股东大会以特别决议审议。公司审 议利润分拨政策诊疗议案时，应当为股东提供汇集投票方式。” 十四、最近三年刊行的债券情况及最近三年平均可分拨利润是否足以 支付可迤逦公司债券一年的利息      最近三年一期内，公司未刊行过任何时事的公司债券。死心本召募说明书签 署日，公司不存在职何时事的公司债券。 非常常性损益前后孰低者计）分别为 9，110.75 万元、30，045.38 万元、32，200.09 万元， 最近三年杀青的平均可分拨利润为 23，785.41 万元。本次向不特定对象刊行可迤逦公 司债券召募资金按 83，050.00 万元诡计，参考近期可迤逦公司债券市集的刊行利率水 平并经合理预料，公司最近三年平均可分拨利润足以支付可迤逦公司债券一年的利 息。  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                  召募说明书            第五节         财务司帐信息与管制层分析     本节的财务司帐数据反应了公司最近三年的财务情景、经营功绩与现款流量；  如无特别说明，本节援用的财务数据均引自公司经审计的 2021 年度、2022 年度  及 2023 年度财务申报及公司表露的未经审计的 2024 年半年度申报。     公司指示投资者暖和本召募说明书所附财务申报和审计申报全文，以获取  全部的财务而已。  一、司帐师事务所的审计观念类型及重要性水平     （一）审计观念类型     毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合资）对公司 2021 年 12 月 31 日、2022  年 12 月 31 日及 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司金钱欠债表，2021 年度、2022  年度及 2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司股东权益变动表和合并及  母公司现款流量表以及财务报表附注进行了审计，并分别出具了“毕马威华振审  字第 2204297 号”、“毕马威华振审字第 2304662 号”及“毕马威华振审字第     （二）重要性水平     公司字据自身所处的行业和发展阶段，从表情的性质和金额两方面判断财务  信息的重要性。在判断表情性质重要性时，公司主要计划该表情在性质上是否属  于日常行为、是否显耀影响公司的财务情景、经营恶果和现款流量等因素；在判  断表情金额大小的重要性时，公司主要计划该表情金额占利润总额的比重是否超  过 5%。  二、财务报表     （一）合并金钱欠债表                                                                   单元：东说念主民币元    表情      2024年6月30日         2023年12月31日       2022年12月31日       2021年12月31日 流动金钱： 货币资金         645，720，763.92    532，005，482.71    329，320，880.74    332，630，820.87 交易性金融金钱       34，471，137.30     61，131，418.62    168，717，686.33    219，375，703.18  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                        召募说明书      表情      2024年6月30日          2023年12月31日        2022年12月31日        2021年12月31日 流动金钱： 生息金融金钱                      -         188，768.24                   -      1，009，512.18 应收单据              444，118.71          218，985.72       1，930，462.27       1，355，948.79 应收账款          349，025，228.53      281，788，622.28     235，641，650.88     176，730，269.50 预支款项           47，477，013.74       27，551，560.96      29，054，424.28      10，920，025.66 其他应收款           2，361，491.58        1，308，312.00       1，211，142.56         883，974.74 其中：应收利息                     -                   -                  -         14，530.01 存货            501，901，840.78      427，210，703.01     365，899，049.91     230，421，740.95 其他流动金钱         16，091，406.14       10，903，008.59      14，190，717.02      22，602，111.01 流动金钱悉数       1，597，493，000.70    1，342，306，862.13   1，145，966，013.99    995，930，106.88 非流动金钱： 持久股权投资        109，338，848.17      112，014，542.92      74，244，349.93      39，705，613.95 其他权益用具投 资 其他非流动金融 金钱 固定金钱          455，991，765.67      308，698，902.10     241，616，622.32     255，013，538.22 在建工程          135，950，437.88      178，709，923.75     192，455，548.41     111，440，151.45 使用权金钱          87，115，134.16       96，176，370.76     109，363，307.57     137，040，204.69 无形金钱           78，816，339.75       80，226，705.07      33，756，402.72      12，250，296.67 商誉              7，389，535.80        7，389，535.80                   -                  - 持久待摊用度        142，679，552.01      134，922，380.04      16，676，707.19      11，030，402.53 递延所得税金钱        48，787，284.18       44，345，666.38      45，232，755.36      41，715，444.01 其他非流动金钱       135，330，807.42       96，510，206.78      53，596，165.87       7，287，529.54 非流动金钱悉数      1，402，122，904.26    1，261，094，233.60    901，635，280.08     676，298，333.06 金钱悉数         2，999，615，904.96    2，603，401，095.73   2，047，601，294.07   1，672，228，439.94      （续上表）      表情      2024年6月30日          2023年12月31日        2022年12月31日        2021年12月31日 流动欠债： 短期告贷              9，868，127.19       9，868，127.19      30，026，666.67     15，886，009.33 应付账款           174，817，527.72       80，504，731.85      85，721，130.84     80，792，931.68 合同欠债            16，918，871.27        7，067，294.81         273，230.00        248，840.00 应付职工薪酬          25，858，218.95       28，197，835.89      26，402，395.61     13，951，074.33  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                        召募说明书   表情       2024年6月30日          2023年12月31日         2022年12月31日         2021年12月31日 流动欠债： 应交税费           11，655，901.84        6，263，725.83      22，709，978.55      22，701，159.26 其他应付款         61，475，712.40        29，395，527.68     187，645，697.03     171，630，954.32 一年内到期的非 流动欠债 流动欠债悉数       334，489，105.60      192，964，589.41      376，843，036.68     332，196，990.28 非流动欠债： 持久告贷         147，820，039.96        94，590，606.24      29，900，000.00                   - 租借欠债          73，292，561.42        82，851，579.32      98，963，053.48     116，895，173.94 递延收益          91，149，622.75      102，028，148.72       18，508，781.95      21，975，340.39 递延所得税欠债         4，581，844.04        6，921，085.66       1，836，477.58                   - 非流动欠债悉数      316，844，068.17      286，391，419.94      149，208，313.01     138，870，514.33 欠债悉数         651，333，173.77      479，356，009.35      526，051，349.69     471，067，504.61 系数者权益（或股东权益）： 实得益本（或股 本） 成本公积        1，014，362，441.69    1，018，501，340.87     791，588，445.62     779，522，151.14 减：库存股         19，748，941.44       -19，748，941.44                  -                   - 其他玄虚收益          2，058，107.88        2，730，022.95       2，592，241.06         210，180.17 盈余公积          49，535，224.00        49，535，224.00      37，350，820.00      26，610，配资股票290.00 未分拨利润       1，173，321，159.06     973，956，992.00      615，316，797.70     341，597，734.02 包摄于母公司所 有者权益（或股东    2，348，282，731.19    2，124，045，086.38   1，521，549，944.38    1，201，160，935.33 权益）悉数 系数者权益悉数     2，348，282，731.19    2，124，045，086.38   1，521，549，944.38    1，201，160，935.33 欠债和系数者权 益悉数    （二）合并利润表                                                                       单元：东说念主民币元   表情       2024 年 1-6 月          2023 年度             2022 年度             2021 年度 一、营业总收入     797，273，450.87     1，237，871，129.22    1，076，787，316.10     686，660，621.16 其中：营业收入     797，273，450.87     1，237，871，129.22    1，076，787，316.10     686，660，621.16 二、营业总成本     548，860，165.08      906，265，590.97      731，172，436.83      587，929，872.55 其中：营业成本     337，100，676.74      546，956，870.15      493，061，025.41      335，893，816.30   税金及附加       1，018，441.70        1，460，914.67        1，310，473.03        1，032，974.19   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                    召募说明书      表情          2024 年 1-6 月       2023 年度          2022 年度          2021 年度    销售用度            23，757，945.07     48，181，178.82    34，265，274.69    29，328，602.10    管制用度            50，351，256.13     81，325，712.66    68，506，095.06    60，200，322.72    研发用度           144，565，200.86    236，612，668.95   161，364，582.09   153，107，847.92    财务用度            -7，933，355.42     -8，271，754.28   -27，335，013.45     8，366，309.32 其中：利息用度             4，567，172.40      7，963，824.79     6，731，766.14     3，767，922.28      利息收入           7，119，871.67      8，891，859.41     2，715，290.73     1，571，679.88 加：其他收益             18，703，576.48    104，301，572.64    11，907，903.26    26，473，396.17    投资收益（损 失 以 “-” 号 填        -2，843，537.93      5，337，903.70     1，251，256.11     8，858，548.89 列）    公允价值变 动收益（损失以            -7，243，637.36      8，758，522.28   -10，318，677.59     8，779，991.70 “-”号填列）    信用减值损 失（损失以“-”           -3，648，471.63     -2，509，812.09    -3，169，547.02    -5，859，245.59 号填列）    金钱减值损 失（损失以“-”           -2，783，120.55     -6，412，397.53    -5，985，804.04    -3，299，516.71 号填列）    金钱处置收 益（损失以“-”                        -      -690，889.54       -55，333.00      -259，075.14 号填列） 三、营业利润（亏 损以“－”填列） 加：营业外收入                22，025.63         68，489.79                -                - 减：营业外开销              522，507.75          36，446.99        45，877.65     1，357，181.97 四、利润总额（亏 损以“－”填列） 减：所得税用度            16，101，771.97     37，688，714.01    37，761，840.64     6，983，602.68 五、净利润（净 亏本以“－”填           233，995，840.71    402，733，766.50   301，436，958.70   125，084，063.28 列） （一）按经营不绝 性分类： 润（净亏本以            233，995，840.71    402，733，766.50   301，436，958.70   125，084，063.28 “-”号填列） 润（净亏本以                                           -                -                - “-”号填列） （二）按系数权归 属分类： 系数者的净利润   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                        召募说明书      表情          2024 年 1-6 月        2023 年度            2022 年度            2021 年度 （净亏本以“-” 号填列） （净亏本以“-”                                          -                  -                 - 号填列） 六、其他玄虚收                      -671，915.07        137，781.89       2，382，060.89         -22，014.66 益的税后净额 包摄母公司系数 者的其他玄虚收              -671，915.07        137，781.89       2，382，060.89         -22，014.66 益的税后净额 七、玄虚收益总 额 包摄于母公司所 有者的玄虚收益           233，323，925.64    402，871，548.39     303，819，019.59     125，062，048.62 总额 八、每股收益 （一）基本每股收 益 （二）稀释每股收 益       （三）合并现款流量表                                                                          单元：东说念主民币元      表情          2024年1-6月           2023年度             2022年度             2021年度 一、经营行为产生的现款流量： 销售商品、提供劳 务收到的现款 收到的税费返还             4，359，524.00     10，523，071.86                   -                 - 收到其他与经营 行为相关的现款 经营行为现款流 入小计 购买商品、领受劳 务支付的现款 支付给职工以及 为职工支付的现           103，200，098.95    168，855，375.58     127，798，572.75      95，493，605.70 金 支付的各项税费            24，676，638.98     52，110，675.53      41，627，977.81      27，983，989.10 支付其他与经营 行为相关的现款 经营行为现款流 出小计 经营行为产生的 现款流量净额 二、投资行为产生的现款流量：  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                  召募说明书   表情       2024年1-6月          2023年度            2022年度             2021年度 收回投资收到的 现款 取得投资收益所 收到的现款 处置固定金钱、无                 - 形金钱和其他长                                            -                 -        140，552.71 期金钱收回的现 金净额 收到其他与投资 行为相关的现款 投资行为现款流 入小计 购建固定金钱、无 形金钱和其他长 期金钱支付的现 金 投资支付的现款    140，000，000.00    429，999，976.00    661，209，426.00    1，230，914，252.00 取得子公司极度 他营业单元支付        176，030.85     44，270，231.89     34，333，500.00                   - 的现款净额 支付其他与投资 行为相关的现款 投资行为现款流 出小计 投资行为产生的            -115，805，981.44   -315，816，263.83   -256，541，884.46     -32，888，026.92 现款流量净额 三、筹资行为产生的现款流量： 领受投资收到的 现款 取得告贷收到的 现款 筹资行为现款流 入小计 偿还债务支付的 现款 分拨股利、利润或 偿付利息支付的     36，534，052.58     34，310，009.95     17，421，508.38      16，352，117.79 现款 支付其他与筹资 行为相关的现款 筹资行为现款流 出小计 筹资行为产生的 现款流量净额 四、汇率变动对现 金及现款等价物      4，246，784.80       3，202，059.57    10，076，385.74       -1，594，565.56 的影响  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                     召募说明书      表情          2024年1-6月          2023年度           2022年度            2021年度 五、现款及现款等 价物净增多额 加：期初现款及现 金等价物余额 六、期末现款及现 金等价物余额      （四）刊行东说念主财务报表的编制基础、合并范围及变化情况      公司以不绝经营为基础编制财务报表。      （1）申报期各期末合并财务报表范围      申报期各期末，纳入合并财务报表范围的子公司如下：  序                                    是否纳入合并财务报表范围        公司称呼  号                    2024.06.30      2023.12.31    2022.12.31       2021.12.31      （2）申报期内合并财务报表范围变化情况      公司 2024 年 1-6 月合并报表范围未发生变化。  杀青非合并限度下企业合并，将其纳入合并财务报表范围。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                             召募说明书 司新加坡安集，公司悛改加坡安集扶植之日起将其纳入合并财务报表范围。 司自宁波安集股权投资有限公司扶植之日起将其纳入合并财务报表范围。 公司自北京安集微电子科技有限公司扶植之日起将其纳入合并财务报表范围。 司自上海安集电子材料有限公司扶植之日起将其纳入合并财务报表范围。 三、主要财务计议   （一）主要财务计议      财务计议 流动比率（倍）                     4.78         6.96         3.04         3.00 速动比率（倍）                     3.28         4.74         2.07         2.30 金钱欠债率（合并）                21.71%       18.41%       25.69%       28.17% 金钱欠债率（母公司）               21.95%       18.56%       23.22%       24.00%      财务计议           2024 年 1-6 月   2023 年度      2022 年度      2021 年度 应收账款盘活率（次）                  5.06         4.78         5.22         5.67 存货盘活率（次）                    1.45         1.38         1.65         2.01 每股经营行为现款流量（元/股）             1.52         3.39         3.20         1.15 每股净现款流量（元/股）                0.89         2.00        -0.01        -0.10 注：主要财务计议诡计公式如下： （1）流动比率＝期末流动金钱总额/期末流动欠债总额； （2）速动比率＝（期末流动金钱总额－期末存货账面净额）/期末流动欠债总额； （3）金钱欠债率＝期末欠债总额/期末金钱总额； （4）应收账款盘活率＝营业收入/平均应收账款净额，2024 年 1-6 月的数据已经年化处理； （5）存货盘活率＝营业成本/平均存货净额，2024 年 1-6 月的数据已经年化处理； （6）每股经营行为现款流量＝当期经营行为产生的现款流量净额/期末股本总额； （7）每股净现款流量＝当期现款流量净额/期末股本总额。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                        召募说明书   公司按照中国证券监督管制委员会《公开刊行证券的公司信息表露编报执法 第 9 号—净金钱收益率和每股收益的诡计及表露（2010 年纠正）》（中国证券监 督管制委员会公告20102 号）、                   《公开刊行证券的公司信息表露解释性公告第 1 号——非常常性损益（2023 年纠正）》（证监会公告202365 号）（适用于 2023 年度和 2024 年 1-6 月明细表）及《公开刊行证券的公司信息表露解释性公告第 1 号—非常常性损益》（中国证券监督管制委员会公告200843 号）（适用于 2021 年度和 2022 年度明细表）要求诡计的净金钱收益率和每股收益如下：                               加权平均                           每股收益（元）    项 目           期 间         净金钱收益率                                （%）                  基本每股收益           稀释每股收益 包摄于公司普通股       2023 年度                 21.47                  3.15           3.14 股东的净利润         2022 年度                 22.20                  2.72           2.71 扣除非常常性损益       2023 年度                 17.16                  2.52           2.51 后包摄于公司普通 股股东的净利润        2022 年度                 22.12                  2.71           2.70 注：申报期内，公司实施了成本公积转增股本，字据相关礼貌按照诊疗后的股数再行诡计   （二）非常常性损益明细表   申报期内，刊行东说念主非常常性损益发生额如下表所示：                                                                          单元：万元          表情                                  2023 年度         2022 年度     2021 年度 非流动金钱处置损益                       -22.54              -69.09       -5.53      -25.91 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关、安妥国度政策礼貌、 按照详情的设施享有、对公司损益产生 不绝影响的政府补助除外） 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国度融合设施定额或定                      -                 -    1，190.79    2，647.34 量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的灵验套期 保值业务外，非金融企业持有金融金钱              -741.15            1，752.08           -           - 和金融欠债产生的公允价值变动损益以 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                           召募说明书          表情                         2023 年度     2022 年度     2021 年度 及处置金融金钱和交易性金融欠债产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的灵验套期 保值业务外，持有交易性金融金钱、衍 生金融金钱、交易性金融欠债、生息金 融欠债产生的公允价值变动损益，以及               -           -     -927.27    1，783.29 处置交易性金融金钱、生息金融金钱、 交易性金融欠债、生息金融欠债和其他 债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支                           -27.51         3.20       -4.59     -135.72 出          小计              -102.61    10，477.26     253.40     4，269.00 所得税影响额                    18.00     -2，403.98     -155.09     -871.35          悉数               -84.61     8，073.28      98.32     3，397.65 四、司帐政策变更、司帐预料变更和司帐差错更正   （一）司帐政策变更   申报期内，公司发生的重要的司帐政策变更如下：   刊行东说念主于 2021 年度执行了财政部于连年颁布的以下企业司帐准则礼貌及                               《企业司帐准则 第 21 号——租借（纠正）》               （财会201835 号）                            （“新租借准则”）、                                     《新冠肺炎疫 情相关房钱减让司帐处理礼貌》              （财会202010 号）及《对于诊疗相关房钱减让司帐处理礼貌>适用范围的告知》（财会20219 号）、《企业司帐准 则解释第 14 号》（财会20211 号）（“解释第 14 号”）。   （1）新租借准则   新租借准则纠正了财政部于 2006 年颁布的《企业司帐准则第 21 号——租借》 （简称“原租借准则”）。刊行东说念主自 2021 年 1 月 1 日起执行新租借准则，对司帐 政策相关内容进行诊疗。   新租借准则完善了租借的界说，刊行东说念主在新租借准则下字据租借的界说评估 合同是否为租借或者包含租借。对于初次执行日前已存在的合同，刊行东说念主在初次 执行日聘请不再行评估其是否为租借或者包含租借。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                  召募说明书   刊行东说念主算作承租东说念主   原租借准则下，刊行东说念主字据租借是否本体上将与金钱系数权相关的全部风险 和报酬转移给刊行东说念主，将租借分为融资租借和经营租借。   新租借准则下，刊行东说念主不再区分融资租借与经营租借。刊行东说念主对系数租借（选 择简化处理方法的短期租借和廉价值金钱租借除外）证实使用权金钱和租借欠债。   在分拆合同包含的租借和非租借部分时，刊行东说念主按照各租借部分单独价钱及 非租借部分的单独价钱之和的相对比例分担合同对价。   刊行东说念主聘请字据初次执行新租借准则的累积影响数，诊疗初次执行新租借准 则当年年头留存收益及财务报表其他相关表情金额，不诊疗可比期间信息。   对于初次执行日前的经营租借，刊行东说念主在初次执行日字据剩余租借付款额按 初次执行日刊行东说念主增量告贷利率折现的现值计量租借欠债，并按照以下方法计量 使用权金钱：   与租借欠债特地的金额，并字据预支房钱进行必要诊疗。刊行东说念主对系数其他 租借采用此方法。   对于初次执行日前的经营租借，刊行东说念主在应用上述方法时同期采用了如下简 化处理：   对将于初次执行日后 12 个月内完成的租借算作短期租借处理；   计量租借欠债时，对具有相似特征的租借采用合并折现率；   使用权金钱的计量不包含运转径直用度；   存在续租聘请权或远离租借聘请权的，字据初次执行日前聘请权的履行期骗 极度他最新情况详情租借期；   对初次执行新租借准则当年年头之前发生的租借变更，不进行记忆诊疗，根 据租借变更的最终安排，按照新租借准则进行司帐处理。   对于初次执行日前的融资租借，刊行东说念主在初次执行日按照融资租入金钱和应 付融资租借债的原账面价值，分别计量使用权金钱和租借欠债。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                  召募说明书       在计量租借欠债时，刊行东说念主使用 2021 年 1 月 1 日的增量告贷利率对租借付 款额进行折现。刊行东说念主使用的加权平均利率为 4.65% 。                                                                     单元：元                  ?                           合并                母公司     经营租借的尚未支付的最低租借付款额     按 2021 年 1 月 1 日增量告贷利率折现的现值             37，254，794.77     28，816，466.12       执行新租借准则对 2021 年 1 月 1 日合并金钱欠债表及母公司金钱欠债表各 表情的影响汇总如下：                                                                     单元：元 ?                                              合并 使用权金钱                                 -      37，254，794.77     37，254，794.77 非流动金钱悉数                               -      37，254，794.77     37，254，794.77 金钱悉数                                  -      37，254，794.77     37，254，794.77 一年内到期的非流动欠债                           -     (10，019，611.05)   (10，019，611.05) 流动欠债悉数                                -     (10，019，611.05)   (10，019，611.05) 租借欠债                                  -     (27，235，183.72)   (27，235，183.72) 非流动欠债悉数                               -     (27，235，183.72)   (27，235，183.72) 欠债悉数                                  -     (37，254，794.77)   (37，254，794.77) 欠债和股东权益悉数                             -     (37，254，794.77)   (37，254，794.77)                                                                     单元：元 ?                                            母公司 使用权金钱                                 -      28，816，466.12     28，816，466.12 非流动金钱悉数                               -      28，816，466.12     28，816，466.12 金钱悉数                                  -      28，816，466.12     28，816，466.12 一年内到期的非流动欠债                           -      (5，505，993.20)    (5，505，993.20) 流动欠债悉数                                -      (5，505，993.20)    (5，505，993.20) 租借欠债                                  -     (23，310，472.92)   (23，310，472.92) 非流动欠债悉数                               -     (23，310，472.92)   (23，310，472.92) 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                召募说明书 ?                                          母公司 欠债悉数                                -     (28，816，466.12)   (28，816，466.12) 欠债和股东权益悉数                           -     (28，816，466.12)   (28，816，466.12)     （2）财会202010 号及财会20219 号     《新冠肺炎疫情相关房钱减让司帐处理礼貌》（财会202010 号）对于温情 一定条件的，由新冠肺炎疫情径直引发的房钱减让提供了简化方法。如果企业选 择采用简化方法，则不需要评估是否发生租借变更，也不需要再行评估租借分类。 结合财会 2021 9 号的礼貌，该简化方法的房钱减让期间为针对 2022 年 6 月 30 日前的应付租借付款额。刊行东说念主将执行上述礼貌的累积影响数诊疗 2021 年度的 年头留存收益极度他相关的财务报表表情，不诊疗前期比较财务报表数据。     采用上述礼貌未对刊行东说念主的财务情景和经营恶果产生首要影响。     （3）解释第 14 号     解释第 14 号自 2021 年 1 月 26 日（“扩张日”）起扩张。     解释第 14 号及 PPP 表情合同社会成本方司帐处理实施问答和应用案例明确 了政府和社会成本合作（PPP）表情合同的特征和条件，礼貌了社会成本方对 PPP 表情合同的具体司帐处理和表露要求。                 《企业司帐准则解释第 2 号》                               （财会200811 号）中对于“五、企业采用开发经营叮嘱方式（BOT）参与环球基础设施开发业 务应当若何处理”的内容同期废止。     刊行东说念主对 2020 年 12 月 31 日前源头实施且至扩张日尚未完成的以及 2021 年 诊疗。     采用该解释未对刊行东说念主的财务情景及经营恶果产生首要影响。     解释第 14 号礼貌了基准利率转换导致的相关金融用具和租借欠债的修改的 安集微电子科技（上海）股份有限公司                         召募说明书 相关司帐处理和表露要求。刊行东说念主对 2020 年 12 月 31 日前发生的以及 2021 年 1 月 1 日至扩张日新增的相关基准利率转换相关业务进行记忆诊疗，将累计影响数 诊疗 2021 年度的年头留存收益或其他玄虚收益，无需诊疗前期比较财务报表数 据。   采用该解释未对刊行东说念主的财务情景及经营恶果产生首要影响。   刊行东说念主于 2022 年度执行了财政部于连年颁布的企业司帐准则相关礼貌及指 引，主要包括：《企业司帐准则解释第 15 号》（财会202135 号）（“解释第 15 号”）中“对于企业将固定金钱达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产 品或副居品对外售售的司帐处理”（“试运行销售的司帐处理”）的礼貌；解释 第 15 号中“对于亏本合同的判断”的礼貌；《对于适用减让司帐处理礼貌>相关问题的告知》                 （财会202213 号）；                               《企业司帐准则解释第     （财会〔2022〕31 号）                  （“解释第 16 号”）中“对于刊行方分类为权益工 具的金融用具相关股利的所得税影响的司帐处理”的礼貌；及解释第 16 号中 “对于企业将以现款结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的司帐处理” 的礼貌。   采用上述礼貌未对刊行东说念主的财务情景及经营恶果产生首要影响。   刊行东说念主于 2023 年度执行了财政部于连年颁布的企业司帐准则相关礼貌及指 引。   （1）《企业司帐准则第 25 号——保障合同》（财会202020 号）（“新保障 合同准则”）及相关实施问答   新保障合同准则取代了 2006 年印发的《企业司帐准则第 25 号——原保障合 同》和《企业司帐准则第 26 号——再保障合同》，以及 2009 年印发的《保障合 同相关司帐处理礼貌》（财会200915 号）。   刊行东说念主未发生保障相关交易，采用上述礼貌未对刊行东说念主的财务情景及经营成 果产生首要影响。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                       召募说明书   （2）《企业司帐准则解释第 16 号》                     （财会202231 号）（“解释第 16 号”） 中“对于单项交易产生的金钱和欠债相关的递延所得税不适用运转证实豁免的 司帐处理礼貌”的礼貌   字据该礼貌，刊行东说念主对于不是企业合并、交易发生时既不影响司帐利润也不 影响应征税所得额（或可抵扣亏本）、且运转证实的金钱和欠债导致产生等额应 征税暂时性互异和可抵扣暂时性互异的单项交易，即租借交易，不适用《企业会 计准则第 18 号——所得税》中对于豁免运转证实递延所得税欠债和递延所得税 金钱的礼貌。刊行东说念主对该交易运转证实所产生的新增应征税暂时性互异，字据《企 业司帐准则第 18 号——所得税》等相关礼貌，在交易发生时证实相应的递延所 得税欠债。   此外，刊行东说念主在上述新增应征税暂时性互异于异日各期间转回时有充足尚未 证实递延所得金钱的可抵扣暂时性互异，因此证实了与递延所得税欠债金额特地 的递延所得税金钱。该新增证实的递延所得税金钱和递延所得税欠债温情金钱负 债表净额列报的条件，净额列报后采用上述礼貌未对刊行东说念主的财务情景及经营成 果产生首要影响。   刊行东说念主于 2024 年 1-6 月执行了财政部于连年颁布的企业司帐准则相关礼貌 及指引，主要包括：         《企业司帐准则解释第 17 号》(财会202321 号)(以下简称“解 释第 17 号”)中“对于流动欠债与非流动欠债的折柳”的礼貌；《企业司帐准则 应用指南汇编 2024》中“对于保证类质保用度的列报”礼貌。   采用上述礼貌未对刊行东说念主的财务情景及经营恶果产生首要影响。   （二）司帐预料变更   申报期内，公司未发生司帐预料变更事项。   （三）司帐差错更正   申报期内，公司未发生司帐差错更正事项。  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                            召募说明书  五、财务情景分析        （一）金钱情景分析        申报期内，公司金钱组成情况如下：                                                                                                        单元：万元、% 类别            金额             占比            金额            占比                金额             占比               金额             占比 流动 金钱 非流动 金钱 金钱 总额  举座呈现上升的趋势。其中，刊行东说念主流动金钱占总金钱的比例分别为 59.56%、        申报期内，公司流动金钱组成情况如下：                                                                                                        单元：万元、%      类别                   金额               占比            金额              占比            金额            占比             金额           占比 货币资金             64，572.08           40.42     53，200.55            39.63     32，932.09        28.74       33，263.08      33.40 交易性金融资 产 生息金融金钱                     -             -         18.88             0.01                -         -         100.95        0.10 应收单据                   44.41          0.03         21.90             0.02          193.05       0.17         135.59        0.14 应收账款             34，902.52           21.85     28，178.86            20.99     23，564.17        20.56       17，673.03      17.75 预支款项              4，747.70            2.97       2，755.16            2.05         2，905.44      2.54        1，092.00       1.10 其他应收款              236.15             0.15        130.83             0.10          121.11       0.11           88.40       0.09 存货               50，190.18           31.42     42，721.07            31.83     36，589.90        31.93       23，042.17      23.14 其他流动金钱            1，609.14            1.01       1，090.30            0.81         1，419.07      1.24        2，260.21       2.27      悉数         159，749.30          100.00    134，230.69           100.00    114，596.60      100.00        99，593.01     100.00        刊行东说念主流动金钱主要由货币资金、交易性金融金钱、应收账款、预支款项、 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                   召募说明书 存货和其他流动金钱等组成。   （1）货币资金   申报期各期末，公司货币资金的组成如下：                                                                    单元：万元        表情           2024.6.30          2023.12.31    2022.12.31    2021.12.31 银行进款                   64，179.88         52，756.38     32，902.00     33，010.76 其他货币资金                    392.19            444.16         30.09        252.32        悉数              64，572.08         53，200.55     32，932.09     33，263.08 其中：存放在境外的款项总额             412.54            567.61        154.50        132.01   公司货币资金主要由银行进款组成。2023 年末及 2024 年 6 月末，公司货币 资金大幅上升，主要原因是公司 2023 年以约略设施向特定对象刊行股票召募资 金到位及经营蓄积所致。   （2）交易性金融金钱   申报期各期末，公司交易性金融金钱的组成如下：                                                                    单元：万元        表情           2024.6.30         2023.12.31     2022.12.31    2021.12.31 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融金钱 其中：阐明居品                          -       2，000.64       8，008.03     10，527.77    权益用具投资              3，447.11          4，112.50       8，863.74     11，409.81   公司的交易性金融金钱包括：1）公司为耕种资金使用效率，使用召募资金 暂时性进行现款管制购买的阐明居品；2）2021 年末及 2022 年末，公司计入交 易性金融金钱的权益用具投资系公司于 2020 年出资东说念主民币 1 亿元与其他投资方 共同扶植青岛聚源参与中芯国际集成电路制造有限公司科创板的计策配售所持 有的青岛聚源合资份额；2023 年末及 2024 年 6 月末，公司计入交易性金融金钱 的权益用具投资系公司出资东说念主民币 5，000 万元参与华虹半导体有限公司首发上市 计策配售而持有的华虹半导体有限公司的股权。   申报期内，公司交易性金融金钱金额逐年下落，主如果由于：1）公司进行 暂时性现款管制所购买的阐明居品金额下落；2）公司持有的青岛聚源合资份额 及华虹半导体有限公司的股权公允价值变动；3）公司缓缓处置了所持有的青岛 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                          召募说明书 聚源合资份额。    （3）应收账款    申报期各期末，公司应收账款余额和坏账准备情况如下：                                                                           单元：万元        表情            2024.6.30           2023.12.31     2022.12.31        2021.12.31 应收账款账面余额               36，740.03           29，662.61         24，804.24      18，608.39 坏账准备                    1，837.50            1，483.74          1，240.07         935.36 应收账款账面价值               34，902.52           28，178.86         23，564.17      17，673.03 值分别为 17，673.03 万元、23，564.17 万元、28，178.86 万元和 34，902.52 万元。报 告期内，公司应收账款账面余额总体呈增长趋势，主要原因是公司出产经营界限 扩大，营业收入增长较快所致。公司应收账款期后回款情况精湛。    申报期各期末，刊行东说念主应收账款坏账准备计提分类如下：        类别               账面余额                           坏账准备                                                                            账面价值                    金额                            金额                        （万元）                                    占比                          计提比例                   （万元）                          （万元） 按组悉数提坏账准备的应 收账款        悉数          36，740.03       100.00%        1，837.50        5.00%     34，902.52        类别               账面余额                           坏账准备                                                                            账面价值                    金额                            金额                        （万元）                                    占比                          计提比例                   （万元）                          （万元） 按组悉数提坏账准备的应 收账款        悉数          29，662.61       100.00%        1，483.74        5.00%     28，178.86        类别               账面余额                           坏账准备                                                                            账面价值                    金额                            金额                        （万元）                                    占比                          计提比例                   （万元）                          （万元） 按组悉数提坏账准备的应 收账款        悉数          24，804.24       100.00%        1，240.07        5.00%     23，564.17 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                   召募说明书       类别              账面余额                       坏账准备                                                                     账面价值                   金额                        金额                      （万元）                                  占比                       计提比例                  （万元）                      （万元） 按单项计提坏账准备的应 收账款 按组悉数提坏账准备的应 收账款       悉数         18，608.39      100.00%       935.36       5.03%    17，673.03   公司按影相配于通盘存续期内预期信用损失的金额计量应收账款的减值准 备，并以逾期天数与负约损失率对照表为基础诡计其预期信用损失。字据公司的 历史教化，不同细分客户群体发生损失的情况莫得显耀互异，因此在字据逾期信 息诡计减值准备时未进一步区分不同的客户群体。申报期各期末，预期信用损失 的具体分析如下：                                                                     单元：万元      账龄          预期信用损失率                  应收账款                 坏账准备      悉数                                       36，740.03              1，837.50      账龄          预期信用损失率                  应收账款                 坏账准备      悉数                                       29，662.61              1，483.74      账龄          预期信用损失率                  应收账款                 坏账准备      悉数                                       24，804.24              1，240.07      账龄          预期信用损失率                  应收账款                 坏账准备 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                              召募说明书        悉数                                                            18，608.39                     935.36      （4）预支款项      申报期各期末，公司预支款项情况如下：                                                                                         单元：万元，%   账龄                 金额           比例            金额          比例          金额        比例         金额         比例   悉数           4，747.70      100.00       2，755.16     100.00    2，905.44    100.00    1，092.00    100.00 料采购货款。2022 年末和 2024 年 6 月末，公司预支款项上升幅度较大，主如果 由于原材料备货增长所致。申报期各期末，预支款项总体界限较低且绝大部分账 龄在 1 年以内。      （5）其他应收款      申报期各期末，公司其他应收款情况如下：                                                                                         单元：万元，%  表情             金额          比例              金额       比例             金额          比例         金额          比例 应收利息             -            -              -           -           -            -     1.45         1.64 其他          236.15      100.00          130.83   100.00         121.11      100.00     86.94        98.35  悉数         236.15      100.00          130.83   100.00         121.11      100.00     88.40       100.00      公司其他应收款由应收利息和其他组成，应收利息来自按期进款，除应收利 息外的其他应收款主要为退税款、职工交往款、保证金、代垫款等。      （6）存货      申报期各期末，刊行东说念主存货的组成情况如下： 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                          召募说明书                                                           单元：万元     表情              账面原值           占比              跌价准备          账面价值    原材料         39，360.11         77.53%          509.90    38，850.21    库存商品         7，905.37         15.57%           69.93     7，835.44   合同践约成本         107.63          0.21%                -      107.63    发出商品         3，396.90         6.69%                -     3，396.90     悉数         50，770.01     100.00%             579.83    50，190.18     表情              账面原值           占比              跌价准备          账面价值    原材料         32，796.11         75.56%          598.10    32，198.01    库存商品         7，317.08         16.86%           85.19     7，231.89   合同践约成本         114.10          0.26%                -      114.10    发出商品         3，177.07         7.32%                -     3，177.07     悉数         43，404.36     100.00%             683.29    42，721.07     表情              账面原值           占比              跌价准备          账面价值    原材料         25，801.11         69.68%          191.17    25，609.95    库存商品         6，211.23         16.77%          248.70     5，962.54   合同践约成本         278.41          0.75%                -      278.41    发出商品         4，739.01         12.80%               -     4，739.01     悉数         37，029.77     100.00%             439.86    36，589.90     表情              账面原值           占比              跌价准备          账面价值    原材料         15，424.21         66.61%           77.71    15，346.50    库存商品         3，937.35         17.00%           37.49     3，899.87   合同践约成本         169.00          0.73%                -      169.00    发出商品         3，626.81         15.66%               -     3，626.81     悉数         23，157.37     100.00%             115.20    23，042.17   ①原材料   申报期各期末，公司存货主要系原材料，公司原材料包括研发用原材料和生 产用原材料。申报期各期末，公司存货华夏材料余额不绝上升，主如果由于跟着 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                             召募说明书 公司出产经营界限束缚扩大，原材料备货增长所致。公司部分主要原材料采购来 源以入口为主，为支吾全球环球卫滋事件、国际贸易政策等外部环境的省略情趣 带来的公司入口原材料托福周期延长，公司需保持较高的原材料安全库存，期末 原材料余额较大。    ②库存商品、发出商品    公司的产制品包括库存商品和发出商品。公司存在上线结算的销售模式，该 模式下当公司字据客户需求将货色发往客户指定的仓库时，将相关存货从库存商 品转入发出商品。2021 年末、2022 年末、2023 年末和 2024 年 6 月末，公司产 制品账面余额为 7，564.16 万元、10，950.24 万元、10，494.15 万元和 11，302.27 万元， 呈现上升的趋势，主如果由于客户常常会要求公司备 2 个月傍边的存货以保证公 司居品的不绝供应，跟着公司客户数量和需求的上升，公司产制品的账面余额呈 现上升趋势；另一方面，部分客户会要求公司对推出的新址品准备相对更高的安 全库存量以支吾新址品缓缓放量过程中的风险，确保居品不绝可靠供应。    ③合同践约成本    公司将不组成单项践约义务的运载行为相关成本算作合同践约成本。申报期 各期末，公司存货中合同践约成本系与发出商品相关的运载用度。    申报期各期末，存货按照成本与可变现净值孰低计量。公司玄虚计划存货的 预料售价、是否逾期以及客户对存货的需求等因素详情存货可变现净值。2021 年末、2022 年末、2023 年末和 2024 年 6 月末，公司计提的存货跌价准备金额分 别为 115.20 万元、439.86 万元、683.29 万元和 579.83 万元。    （7）其他流动金钱    申报期各期末，公司其他流动金钱情况如下：                                                                         单元：万元，%    表情              金额        比例      金额         比例         金额        比例        金额        比例 待抵扣进项税额     1，127.87   70.09   985.79     90.41     1，418.76    99.98   2，259.49    99.97 预缴所得税        457.91    28.46   103.19        9.46          -        -          -        -  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                               召募说明书        表情                金额         比例           金额          比例           金额            比例            金额            比例  其他              23.36        1.45        1.33        0.12         0.31         0.02           0.72         0.03        悉数     1，609.14    100.00      1，090.30     100.00      1，419.07       100.00       2，260.21       100.00        申报期各期末，公司其他流动金钱主要为购买开发和原材料产生的待抵扣进  项税额、预缴所得税。        申报期各期末，刊行东说念主非流动金钱结构如下表所示：                                                                                            单元：万元、%      类别                金额            占比         金额            占比          金额            占比             金额            占比 持久股权投资        10，933.88        7.80    11，201.45        8.88     7，424.43          8.23      3，970.56          5.87 其他权益用具投资       6，200.66        4.42     6，280.00        4.98     3，683.17          4.08        900.00          1.33 其他非流动金融资 产 固定金钱          45，599.18       32.52    30，869.89       24.48    24，161.66        26.80      25，501.35         37.71 在建工程          13，595.04        9.70    17，870.99       14.17    19，245.55        21.35      11，144.02         16.48 使用权金钱          8，711.51        6.21     9，617.64        7.63    10，936.33        12.13      13，704.02         20.26 无形金钱           7，881.63        5.62     8，022.67        6.36     3，375.64          3.74      1，225.03          1.81 商誉              738.95         0.53       738.95        0.59              -            -              -            - 持久待摊用度        14，267.96       10.18    13，492.24       10.70     1，667.67          1.85      1，103.04          1.63 递延所得税金钱        4，878.73        3.48     4，434.57        3.52     4，523.28          5.02      4，171.54          6.17 其他非流动金钱       13，533.08        9.65     9，651.02        7.65     5，359.62          5.94        728.75          1.08      悉数      140，212.29   100.00      126，109.42      100.00    90，163.53       100.00      67，629.83        100.00        申报期各期末，公司非流动金钱总额分别为 67，629.83 万元、90，163.53 万元、  持久股权投资、其他非流动金融金钱、固定金钱、在建工程、使用权金钱、无形  金钱、持久待摊用度极度他非流动金钱等组成。        （1）持久股权投资        死心申报期末，公司持久股权投资系春联营企业安特纳米、钥熠电子、硅研  电子及 SEPPURE 的投资，具体情况详见本召募说明书“第五节 财务司帐信息  与管制层分析”之“五、财务情景分析”之“（五）财务性投资情况”。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                            召募说明书   （2）其他权益用具投资   死心申报期末，公司其他权益用具投资主要系对湖北三维创新中心、芯链融 创、中科同芯及天德合享的投资，具体情况详见本召募说明书“第五节 财务会 计信息与管制层分析”之“五、财务情景分析”之“（五）财务性投资情况”。   （3）其他非流动金融金钱   死心申报期末，公司其他非流动金融金钱系所投资嘉兴红晔、合肥溯慈、徐 州盛芯、聚源振芯、长存产业基金等产业基金，具体情况详见本召募说明书“第 五节 财务司帐信息与管制层分析”之“五、财务情景分析”之“（五）财务性 投资情况”。   （4）固定金钱   申报期内，公司固定金钱主要为房屋及建筑物和研发及出产开发。申报期各 期末，公司固定金钱的原值及净值组成如下：                                                             单元：万元    表情              原值           累计折旧             账面价值            账面价值占比 房屋及建筑物       10，339.70          999.88          9，339.82      20.48% 研发及出产开发      53，354.04     17，996.77           35，357.27      77.54% 办公开发及 其他 开发 运载用具           122.12            86.08            36.04        0.08% 电子开发          1，388.80          544.02           844.78        1.85%    悉数        65，272.75     19，673.58           45，599.18     100.00%    表情              原值           累计折旧             账面价值            账面价值占比 房屋及建筑物        5，343.49          821.94          4，521.56      14.65% 研发及出产开发      40，475.45     15，068.43           25，407.02      82.30% 办公开发及 其他 开发 运载用具           122.12            78.51            43.61        0.14% 电子开发          1，301.39          405.80           895.59        2.90%    悉数        47，289.43     16，419.54           30，869.89     100.00%    表情                             2022.12.31 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                             召募说明书               原值           累计折旧             账面价值            账面价值占比 房屋及建筑物          5，343.49         522.63          4，820.86      19.95% 研发及出产开发        29，833.53    10，836.77           18，996.76      78.62% 办公开发及 其他 开发 运载用具             122.98           64.10            58.88        0.24% 电子开发             501.45          221.92           279.52        1.16%    悉数          35，854.76    11，693.10           24，161.66     100.00%    表情               原值           累计折旧             账面价值            账面价值占比 房屋及建筑物          5，182.80         397.25          4，785.55      18.77% 研发及出产开发        27，764.55     7，386.18           20，378.37      79.91% 办公开发及 其他 开发 运载用具             122.98           46.84            76.14        0.30% 电子开发             408.41          154.99           253.43        0.99%    悉数          33，582.30     8，080.94           25，501.35     100.00%    申报期各期末，公司固定金钱账面价值分别为 25，501.35 万元、24，161.66 万 元、30，869.89 万元和 45，599.18 万元，举座呈上升趋势。2024 年 6 月末，公司固 定金钱金额增长较多，主要系部分初次公开刊行股票召募资金投资表情于 2024 年上半年达到预定可使用状态转固所致。    申报期内，公司固定金钱运行精湛，大致按照预定用途阐述经济效益，不存 在需要计提减值准备的情形。    （5）在建工程    申报期各期末，公司在建工程账面金额分别为 11，144.02 万元、19，245.55 万 元、17，870.99 万元和 13，595.04 万元。公司在建工程增长较快主要系 2019 年公 司初次公开刊行股票及 2023 年以约略设施向特定对象刊行股票召募资金到位后， 募投表情源头开发，使得在建工程界限增长。2024 年 6 月末，公司在建工程金 额有所下落，主要系部分初次公开刊行股票召募资金投资表情于 2024 年上半年 达到预定可使用状态转固所致。    （6）使用权金钱 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                召募说明书      字据新租借准则，在租借期源头日，公司对租借证实使用权金钱。死心 2024 年 6 月末，公司使用权金钱余额为 8，711.51 万元，主要系公司租借的厂房、办公 楼及仓库。      （7）无形金钱      申报期各期末，公司无形金钱情况如下：                                                                 单元：万元       表情       2024.6.30      2023.12.31        2022.12.31     2021.12.31 专利权、手艺许可、 客户关系极度他合           2，125.44          2，236.38       2，146.67          90.25 同权利 地皮使用权              4，542.83          4，589.84         935.15         955.54 软件                 1，213.35          1，196.45         293.82         179.24       悉数           7，881.63          8，022.67       3，375.64       1，225.03      申报期内，公司在自有手艺不绝数年开发的基础上，通过国际手艺合作的形 式，完善和强化了电化学千里积界限的手艺平台。2022 年末，公司无形金钱中“专 利权、手艺许可及客户关系”金额增多主要系公司向合作方支付的一次性许可对 价。2023 年末，公司无形金钱大幅增多主要系子公司安集电子材料购买地皮使 用权及公司各种信息系统软件上线所致。申报期内，公司无形金钱使用情景精湛， 不存在需要计提减值准备的情形。      （8）商誉 收购 CORDOUAN 组成非合并限度下企业合并，公司将合并成本与可阔别净资 产公允价值之间的差额证实为商誉。字据《企业司帐准则》的要求，公司于每年 年末对商誉进行减值测试，死心申报期末商誉不存在减值情况。      （9）持久待摊用度      申报期各期末，公司持久待摊用度分别为 1，103.04 万元、1，667.67 万元、 大幅增长，主要因公司位于上海金桥的研发中心和出产基地装修改造验收所致。      （10）其他非流动金钱 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                               召募说明书    申报期各期末，公司其他非流动金钱分别为 728.75 万元、5，359.62 万元、 扣升值税等。2022 年末、2023 年末及 2024 年 6 月末，公司其他非流动金钱金额 较高，主要系初次公开刊行股票及以约略设施向特定对象刊行股票募投表情开发 加速，资金插足较多，期末形成了较高的预支开发工程款。    （二）欠债情景分析    申报期各期末，刊行东说念主流动欠债和非流动欠债的组成如下表：                                                                                          单元：万元、%  类别           金额           占比            金额               占比          金额         占比            金额        占比 流动欠债     33，448.91        51.35     19，296.46          40.25    37，684.30     71.64      33，219.70    70.52 非流动欠债    31，684.41        48.65     28，639.14          59.75    14，920.83     28.36      13，887.05    29.48 欠债总额     65，133.32       100.00     47，935.60         100.00    52，605.13    100.00      47，106.75   100.00    申报期内，跟着业务界限的扩大，刊行东说念主的流动欠债和非流动欠债的界限呈 上升趋势。从欠债组成上分析，申报期各期末刊行东说念主流动欠债占比分别为 70.52%、 相关款项由其他应付款转入递延收益或其他收益所致。    申报期各期末，刊行东说念主各种流动欠债金额及占流动欠债的比例情况如下：                                                                                          单元：万元、%   类别             金额              占比         金额              占比          金额         占比           金额         占比 短期告贷          986.81         2.95       986.81           5.11     3，002.67        7.97    1，588.60         4.78 应付账款       17，481.75        52.26     8，050.47          41.72     8，572.11       22.75    8，079.29        24.32 合同欠债        1，691.89         5.06       706.73           3.66        27.32        0.07       24.88         0.07 应付职工薪酬      2，585.82         7.73     2，819.78          14.61     2，640.24        7.01    1，395.11         4.20 应交税费        1，165.59         3.48       626.37           3.25     2，271.00        6.03    2，270.12         6.83 其他应付款       6，147.57        18.38     2，939.55          15.23    18，764.57       49.79   17，163.10        51.67 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                   召募说明书   类别              金额             占比        金额            占比                金额        占比              金额          占比 一年内到期的 非流动欠债   悉数        33，448.91       100.00   19，296.46      100.00       37，684.30     100.00         33，219.70     100.00    申报期内，公司流动负借主要由短期告贷、应付账款、应付职工薪酬和其他 应付款等组成。    （1）短期告贷    申报期内，公司短期告贷情况如下：                                                                                                   单元：万元        表情               2024.6.30            2023.12.31                2022.12.31                2021.12.31 信用告贷                             986.81                 986.81               3，002.67                 1，588.60        悉数                        986.81                 986.81               3，002.67                 1，588.60    申报期内，公司的短期告贷为信用告贷。死心 2024 年 6 月末，短期告贷系 公司向招商银行借入的流动资金贷款。    （2）应付账款 余额分别为 8，079.29 万元、8，572.11 万元、8，050.47 万元和 17，481.75 万元，主要 为应付货款和应付表情工程款。    （3）应付职工薪酬    申报期各期末，公司应付职工薪酬余额分别为 1，395.11 万元、2，640.24 万元、 与公司职工东说念主数、薪酬设施以及激励轨制相关。    （4）其他应付款    申报期各期末，公司其他应付款情况如下：                                                                                                   单元：万元        表情               2024.6.30                2023.12.31                2022.12.31            2021.12.31 尚未验收的政府补助                      2，986.25                 2，369.25             18，155.75               16，818.00 职工股权激励暂收款                      2，756.88                           -                       -                     - 预提用度                              395.91                  361.27                517.01                    278.67 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                  召募说明书        表情               2024.6.30                2023.12.31             2022.12.31              2021.12.31 应付利息                                    -                        -                       -                0.27 其他                                   8.54                  209.04                 91.81                  66.16        悉数                     6，147.57                   2，939.55             18，764.57            17，163.10      申报期各期末，公司其他应付款主要为尚未验收的政府补助。2023 年末其 他应付款大幅下落，主如果由于部分政府补助表情验收证实，相关款项由其他应 付款转入递延收益或其他收益所致。      申报期各期末，刊行东说念主各种非流动欠债金额及占非流动欠债的比例情况如下：                                                                                              单元：万元、%      类 别               金额         占比             金额           占比          金额            占比             金额         占比 持久告贷        14，782.00        46.65      9，459.06      33.03      2，990.00       20.04                -        - 租借欠债         7，329.26        23.13      8，285.16      28.93      9，896.31       66.33        11，689.52    84.18 递延收益         9，114.96        28.77     10，202.81      35.63      1，850.88       12.40        2，197.53    15.82 递延所得税欠债       458.18          1.45          692.11       2.42        183.65       1.23              -         -      合 计    31，684.41     100.00       28，639.14     100.00     14，920.83      100.00        13，887.05   100.00      申报期内，公司非流动负借主要由持久告贷、租借欠债和递延收益组成。      （1）持久告贷 入的流动资金贷款、向中国光大银行借入的并购贷款及向中国银行借入的固定资 产告贷。      （2）租借欠债 比例分别为 84.18%、66.33%、28.93%和 23.13%。      （3）递延收益      申报期各期末，刊行东说念主递延收益余额分别为 2，197.53 万元、1，850.88 万元、 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                               召募说明书 司递延收益余额增幅较大，主要系部分政府补助表情验收证实所致。    （三）偿债才智分析    申报期各期末，公司与偿债才智相关的主要财务计议如下：   财务计议 流动比率（倍）                4.78              6.96          3.04          3.00 速动比率（倍）                3.28              4.74          2.07          2.30 金钱欠债率（合并）           21.71%             18.41%        25.69%        28.17% 性较好。 年上半年政府补助表情验收证实使得其他应付款下落所致。 为 28.17%、25.69%、18.41%和 21.71%。2022 年末公司金钱欠债率有所下落，主 要系公司盈利情况精湛，金钱及未分拨利润增多较多所致。2023 年末公司金钱 欠债率较 2022 年末进一步下落，主要由于公司以约略设施向特定对象刊行股票 召募资金于 2023 年 3 月末到位导致金钱总额上升所致。    申报期内，公司与境表里可比公司的偿债才智计议比较情况如下：   公司简称        2024 年 6 月末       2023 年末         2022 年末       2021 年末                                 金钱欠债率    Entegris         57.99%          61.32%          68.26%         46.31%    Fujifilm                 -       33.66%          32.57%         36.16%   Resonac           69.48%          71.52%          72.55%         61.80%    Merck            42.62%          44.83%          46.41%         52.79%    DuPont           34.99%          35.87%          34.67%         40.82%   上海新阳              25.77%          24.35%          26.08%         24.92% 可比公司平均值            46.17%           45.26%          46.76%        43.80%    刊行东说念主             21.71%           18.41%          25.69%        28.17% 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                召募说明书   公司简称        2024 年 6 月末        2023 年末          2022 年末      2021 年末                                 流动比率（倍）    Entegris           3.58              3.85            3.06         3.47    Fujifilm                 -           1.35            1.83         1.76    Resonac            1.61              1.63            1.72         1.63    Merck              1.31              1.42            1.28         1.05    DuPont             2.21              2.43            3.02         2.90   上海新阳                2.50              2.64            2.33         2.45 可比公司平均值               2.24              2.22            2.21         2.21    刊行东说念主                4.78              6.96            3.04         3.00                                 速动比率（倍）    Entegris           2.14              2.67            2.00         2.21    Fujifilm                 -           0.88            1.19         1.25    Resonac            1.15              1.14            1.17         1.22    Merck              0.84              0.89            0.80         0.68    DuPont             1.44              1.73            2.40         2.48   上海新阳                2.14              2.28            2.00         2.16 可比公司平均值               1.54              1.60            1.59         1.67    刊行东说念主                3.28              4.74            2.07         2.30 注 1：以上数据起首于可比公司按期申报； 注 2：Entegris、Dupont、Merck 及 Resonac 财年截止日为每年 12 月 31 日，本表中上述公司 之 2021 年数据对应其 2021 财年数据，2022 年及 2023 年依此类推； 注 3：Fujifilm 财年截止日为每年 3 月 31 日，为增多可比性，本表中 Fujifilm 之 2021 年数据 对应其死心 2022 年 3 月 31 日止财年数据，2022 年及 2023 年依此类推； 注 4：Dupont、上海新阳因司帐政策变更对 2021 年年度数据进行记忆诊疗，Resonac 因司帐 政策变更对 2022 年年度数据进行记忆诊疗，本申报考取诊疗后最新可获取的数据进行比较； 注 5：下文同。    申报期内，公司的金钱欠债率总体低于境表里可比公司平均值，流动比率和 速动比率总体高于境表里可比公司平均值，主要原因为公司不绝限度应收账款增 长，销售回款精湛，同期公司实时支付供应商款项等债务，举座偿债才智较强。    （四）金钱盘活才智分析    申报期内，公司应收账款盘活率和存货盘活率情况如下：     财务计议        2024 年 1-6 月      2023 年度         2022 年度      2021 年度 应收账款盘活率（次）               5.06              4.78         5.22         5.67 存货盘活率（次）                 1.45              1.38         1.65         2.01 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                              召募说明书   申报期内，公司与境表里可比公司的金钱盘活才智计议比较情况如下：   公司简称       2024 年 1-6 月         2023 年度       2022 年度      2021 年度                         应收账款盘活率（次）   Entegris            6.93               7.10         7.43         7.52   Fujifilm                  -            4.45         4.64         4.19   Resonac             4.94               4.88         4.78         4.69   Merck               5.07               5.17         5.73         5.73   DuPont              5.21               4.94         5.57         5.49   上海新阳                2.38               2.45         3.19         3.33 可比公司平均值               4.91               4.83         5.22         5.16   刊行东说念主                 5.06               4.78         5.22         5.67                                 存货盘活率（次）   Entegris            2.76               2.85         2.93         3.10   Fujifilm                  -            3.18         3.21         3.24   Resonac             4.47               4.38         4.80         5.49   Merck               1.81               1.86         2.00         2.04   DuPont              3.63               3.50         3.81         3.56   上海新阳                2.84               2.74         2.87         3.20 可比公司平均值               3.10               3.09         3.27         3.44   刊行东说念主                 1.45               1.38         1.65         2.01   申报期内，公司应收账款盘活率总体处于境表里可比公司平均值区间内。   申报期内，公司存货盘活率总体低于境表里可比公司平均值，主如果由于公 司的安全库存数量较高所致。对于库存商品，常常情况下，公司在计划产制品安 全库存量时，一方面客户常常会要求公司备 2 个月傍边的存货以保证公司居品的 不绝供应；另一方面公司为保证居品质料的幽闲，常常在连气儿出产周期内的备货 量会高于客户要求的备货量。因此，公管库存商品期末存货余额较大。对于原材 料，公司原材料入口占比较高，由于从境外采购原材料常常需要 2 至 4 个月的时 间才能到货，常常公司需要计议 3 至 4 个月的原材料以温情出产需求。从供应安 全和实时性等角度计划，公司需保持较高的原材料安全库存，期末原材料余额较 大。因此，公司存货盘活率举座低于可比公司平均值。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                    召募说明书      （五）财务性投资情况      字据《〈上市公司证券刊行注册管制办法〉第九条、第十条、第十一条、第 十三条、第四十条、第五十七条、第六十条相关礼貌的适宅心见——证券期货法 律适宅心见第 18 号》相关礼貌：（1）财务性投资包括但不限于：投资类金融业 务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增多的对集团财务公 司的投资）；与公司主营业务无关的股权投资；投金钱业基金、并购基金；拆借 资金；托付贷款；购买收益波动大且风险较高的金融居品等；                           （2）围绕产业链上 下流以获取手艺、原料或者渠说念为目的的产业投资，以收购或者整合为目的的并 购投资，以拓展客户、渠说念为目的的拆借资金、托付贷款，如安妥公司主营业务 及计策发展标的，不界定为财务性投资；此外，对金额较大的解释为：公司已持 有和拟持有的财务性投资金额非常公司合并报表包摄于母公司净金钱的百分之 三十（不包括对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。      死心 2024 年 6 月末，刊行东说念主金钱欠债表中可能与财务性投资相关的司帐科 目及是否属于财务性投资的情况如下：                                                  单元：万元  序号         司帐科目       死心2024.6.30账面价值       是否属于财务性投资                                               具体分析参见下文                                                  金钱”      死心 2024 年 6 月末，公司其他应收款账面价值为 236.15 万元，主要为应收 退税款、职工交往款、押金及保证金等，不触及财务性投资。      死心 2024 年 6 月末，公司其他流动金钱金额为 1，609.14 万元，主要为待抵    安集微电子科技（上海）股份有限公司                                         召募说明书    扣进项税、预缴所得税等，不触及财务性投资。           死心 2024 年 6 月末，公司持久股权投资为春联营企业安特纳米、钥熠电子、    硅研电子及 SEPPURE 的投资，安特纳米、钥熠电子、硅研电子及 SEPPURE 对    公司获取手艺、原料或渠说念的具体情况如下：                                                             单元：万元  被投资      死心2024.6.30账面                             主营业务             对公司获取手艺、原料或渠说念的具体内容   企业          价值                                    硅溶胶系公司主要居品化学机械抛光液的枢纽原材料之一，公司参                                    与投资扶植安特纳米，主要目的是耕种硅溶胶的自主可控出产供应                                    才智，有助于公司获取硅溶胶原料；字据《山东安特纳米材料有限                             硅溶胶的研  公司股东契约》，安特纳米出产的硅溶胶居品应当起初温情公司的 安特纳米             3，090.97   发、出产和销 需求。2023年度、2024年1-6月，公司分别向安特纳米采购硅溶胶                             售。     99.30万元、268.57万元。此外，安特纳米董事会由3名董事组成，                                    宁波安集投资有权提名1名董事。                                    因此，公司投资安特纳米，有助于异日获取硅溶胶原材料，耕种公                                    司居品的自主可控出产供应才智。                                    钥熠电子主要从事OLED材料和器件研发、试产、工艺开发及销售，                             主要从事   其中枢手艺与公司现存居品研发具有一定协同性，可为公司提供一                             OLED材料 定的手艺援救，申报期内钥熠电子为公司提供了少许与公司主要产 钥熠电子             3，732.59   和器件研发、 品相关的高分子材料合成服务。此外，公司副总司理、董事会通知                             试产、工艺开 杨逊担任钥熠电子董事。                             发及销售。  因此，公司投资钥熠电子，有助于耕种公司自体格料合成手艺及未                                    来获取高分子材料。                                    纳滤膜是半导体制造过程中使用的过滤器居品中的枢纽耗材，庸碌                                    应用于集成电路芯片制造和高端半导体材料制造工艺过程中，在半                                    导体材料出产过程中的沾污限度、超高纯化学品的纯化、搀杂物的                                    分离与回收等方面起着枢纽作用。过滤为公司居品出产工艺的枢纽                                    历程之一，过滤器为公司居品出产过程中的枢纽耗材。在公司居品                                    开发枢纽，需要不绝定制高端过滤器居品（枢纽在于膜的特殊选                             专注于特种                                    型），以面向更高工艺节点的颗粒物限度并杀青抛光液性能的耕种；                             纳滤纤维膜 SEPPURE          2，155.70          在公司居品出产制造枢纽，纯水系统、轮回回收系统等工艺限度方                             材料研发与                                    面需要使用大批幽闲可靠的过滤器居品，以杀青原料和制品的质料                             销售。                                    限度；在公司下旅客户供液枢纽，需要搭配过滤器居品以去除居品                                    运载储存等过程中的颗粒聚合。字据相关投资契约商定，本次投资                                    后，公司可优先获取SEPPURE在中国的业务机会。此外，公司董                                    事、副总司理、财务总监Zhang Ming担任SEPPURE董事。                                    因此，公司投资SEPPURE有助于获取纳滤膜界限相关手艺，同期                                    布局有竞争力并有遍及出路的分子级纳滤膜材料。                                    研磨颗粒系公司主要居品化学机械抛光液的枢纽原材料之一，公司                                    投资硅研电子主要目的是耕种研磨颗粒的自主可控出产供应才智，                             集成电路   有助于公司获取原料；字据《河北硅研电子材料有限公司股东协                             CMP研磨颗 议》，未经公司预先书面应承，硅研电子不得协助公司竞争敌手开 硅研电子             1，954.62                             粒的研发、生 展半导体芯片制造用抛光及半导体名义精采研磨处理业务。此外，                             产和销售。  硅研电子董事会由3名董事组成，公司有权提名1名董事。                                    因此，公司投资硅研电子，有助于获取研磨颗粒原材料，耕种公司                                    居品的自主可控出产供应才智。           公司持有上述公司股权，旨在深化公司在半导体材料界限的业务布局，完善    并延长产业链，助力进一步耕种枢纽材料国产化水平并形成自主可控的集成电路    产业体系，系围绕产业链险峻游以获取手艺、原料或渠说念为目的的产业投资，符 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                       召募说明书 合公司主营业务及计策发展标的，因此不界定为财务性投资。   死心 2024 年 6 月末，公司其他权益用具投资为对湖北三维创新中心、芯链 融创、中科同芯、天德合享的投资，相关被投资企业对公司获取手艺、原料或渠 说念的具体情况如下：                                                        单元：万元           死心                                            对公司获取手艺、原料或渠说念的具体 被投资企业   2024.6.30          主营业务                                                   内容         账面价值                     湖北三维创新中心系由武汉新芯牵头，联     公司投资湖北三维创新中心为公司                     合国表里半导体界限着名企业与科研院      开展三维集成枢纽手艺创新提供了                     所发起组建，致力于于突破“超越摩尔”三     平台援救，并为相关居品的工艺考据                     维集成制造枢纽共性手艺，向行业提供半     提供了渠说念，有助于公司推动三维集                     导体三维集成手艺服务与援救，推动三维     成界限化学机械抛光液和功能性湿                     集成制造界限产、学、研、用、资创新资     电子化学品等居品的研发并促进相                     源聚合与产业链协同创新，已建成共性技     关居品在三维集成界限的应用，稳重 湖北三维                术研发、产业玄虚服务、恶果升沉与企业     了主要客户资源渠说念，与公司主营业 创新中心                育成三大平台。该中心是湖北省落实国度     务具有较强的相关性和协同性，安妥                     “制造强国、汇集强国”开发首要部署，     公司主营业务及计策发展标的。申报                     加强半导体制造创新平台开发，耕种半导     期内，公司三维集成用系列抛光液在                     体产业基础才智和产业链水平，支吾国际     与多个客户进行合作开发和测试验                     竞争的首要举措，亦然寰球半导体三维集     证，进展凯旋。此外，公司为中国半                     成制造界限首个省级创新中心。湖北三维     导体三维集成制造产业定约理事单                     创新中心采用“公司+定约”的方式运      位，申报期内按期向湖北三维创新中                     营。                     心交纳定约会费。                                            公司投资芯链融创并波折投资朔方                                            创新中心，有助于推动前沿手艺及产                                            品的研发考据，并稳重主要客户资源                                            渠说念，与公司主营业务具有较强的相                                            关性和协同性，安妥公司主营业务及                                            计策发展标的。一方面，朔方创新中                                            心旨在与创新单元合作，辘集开发有                     芯链融创由中关村芯链集成电路制造产      市集后劲的新式芯片居品，开展新器                     业定约牵头，辘集包括公司在内的25家集    件、新材料、新工艺、新架构的制造                     成电路产业链企业出资扶植，旨在打造集     手艺研发，探索集成电路的前沿手艺                     成电路开发、零部件和材料产业链交融平     旅途，要点开发创新手艺产业化开发                     台。芯链融创（持股50%）与中芯国际、    的计策才智。2022年度、2023年度、 芯链融创       500.00                     北京亦庄（分别持股25%）共同投资于北    2024年1-6月，公司向朔方创新中心                     方集成电路手艺创新中心（北京）有限公     销售化学机械抛光液和功能性湿电                     司（以下简称“朔方创新中心”），拟借     子化学品等居品金额悉数35.25万                     助集成电路产业链资源上风推动国产化      元、104.24万元、227.55万元。另一                     开发、零部件和材料的考据进程。        方面，朔方创新中心系公司客户的联                                            营企业，公司通过投资芯链融创波折                                            投资于朔方创新中心，大致匡助公司                                            稳重主要客户资源，并助力异日居品                                            的客户考据和产能消化办事，耕种新                                            居品在客户的考据效率，加速居品验                                            证及落地，提高为下旅客户服务的质                                            量和效率。                     中科同芯仅投资于锐立平芯微电子（广      锐立平芯算作集成电路制造厂商，聚                     州）有限职责公司（以下简称“锐立平      焦于打造FDSOI特色工艺量产平台， 中科同芯     5，010.00                     芯”）之公司股权，锐立平芯是采用       杀青FDSOI手艺熟识并产业化，是公                     FDSOI平面工艺的先进制程晶圆代工场。   司FDSOI工艺应用界限重要的潜在 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                       召募说明书           死心                                             对公司获取手艺、原料或渠说念的具体 被投资企业   2024.6.30             主营业务                                                    内容         账面价值                                             客户。公司算作国内枢纽半导体材料                                             代表性供应商之一，通过投资平台中                                             科同芯波折投资锐立平芯，将从业务                                             及成本双层面与锐立平芯形成紧密                                             预计，建立全方面持久计策合作关                                             系，有助于拓宽客户渠说念。                                             公司算作集成电路枢纽材料供应商，                                             通过天德合享波折投资盛芯通泰有                                             助于获取下流集成电路制造及封装                     天德合享仅投资于上海盛芯通泰科技发                                             厂商需求数据及相关数字供应链服                     展有限公司（以下简称“盛芯通泰”），                                             务，并加强与集成电路产业链企业之 天德合享       100.00   盛芯通泰旨在打造面向集成电路行业的                                             间的交流合作。除公司外，天德合享                     机灵供应链平台，为集成电路企业提供公                                             其他有限合资东说念主还包括江苏南大光                     共供应链服务。                                             电材料股份有限公司、杭州科百特过                                             滤器材有限公司等半导体材料产业                                             链上企业。   公司上述投资均属于在集成电路界限或产业链险峻游的产业投资，系围绕产 业链险峻游以获取手艺、原料或渠说念为目的的产业投资，安妥公司主营业务及战 略发展标的，因此不界定为财务性投资。   死心 2024 年 6 月末，公司其他非流动金融金钱系所投资嘉兴红晔、合肥溯 慈、徐州盛芯、聚源振芯、长存产业基金等产业基金，具体情况如下：                                                        单元：万元              死心 被投资企业     2024.6.30账                    商定的投资范围             面价值                          “6.1 投资策略及投资范围                          合资企业将主要对针对中国境内和境外半导体产业的私募股权表情（包括  嘉兴红晔         2，445.66   但不限于未上市企业的股权、上市企业非公开刊行或交易的股票、可转债、                          市集化和法治化债转股、股权类基金份额以及中国证券监督管制委员会认                          可的其他金钱）进行股权或准股权投资。”                          专项用于认购“石溪产恒二期”有限合资东说念主份额，石溪产恒二期的投资领                          域（投资标的）为“半导体集成电路及涌现、新一代信息手艺、智能制造                          和新材料等。要点暖和：    （1）半导体集成电路及涌现产业链，聚焦新材料、  合肥溯慈         5，701.67   开发、部件、工艺并包括想象、封测、鄙吝、手艺服务以及信息居品、制                          造、应用枢纽的枢纽手艺和居品等；（2）宽禁带半导体材料、新式涌现材                          料等产业枢纽材料；   （3）新一代转移通讯中枢芯片、器件、系统及开发；（4）                          东说念主工智能芯片援救手艺及应用。”                          “第七条 企业宗旨                          产融结合，以融促产，助力中国半导体材料产业发展。”  徐州盛芯         2，095.49                          “第八条 投资准则                          “3.1 投资范围                          体极度险峻游产业（包括但不限于由5G及Al的发展所带动的转移通讯、汽  聚源振芯         2，128.84                          车电子、消费电子、安防监控、物联网、云诡计、智能制造等相关细分领                          域）相关界限的业务熟识、已形成一定例模和能产生幽闲现款流的企业，                          专注于并购整合投资（“主要标的”），从而杀青合资企业金钱的成本升值， 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                    召募说明书             死心 被投资企业    2024.6.30账                 商定的投资范围            面价值                        包括但不限于参与控股型并购、协助其他并购主导方参与对被投资企业的                        整合重组、为并购表情提供融资援救等。”                        长存产业基金主要以服务存储行业为首要目的，聚焦投资存储产业链险峻 长存产业基金      1，500.00                        游的优质股权投资表情。   公司上述产业基金投资为围绕产业链险峻游以获取手艺、原料或渠说念为目的 的产业投资，安妥公司主营业务及计策发展标的。计划公司对嘉兴红晔、合肥溯 慈、徐州盛芯、聚源振芯等产业基金不具有履行管制权或限度权等原因，基于谨 慎性原则，公司将对该等产业基金的投资认定为财务性投资。死心 2024 年 6 月 末，公司该等财务性投资账面价值 12，371.66 万元，占公司合并报表包摄于母公 司股东的净金钱的比例为 5.27%，不存在持有金额较大的财务性投资的情形。   公司投资长存产业基金有助于稳重和拓展公司在存储芯片界限的客户资源， 属于围绕产业链险峻游以获取渠说念为目的的产业投资；长存产业基金的投资标的、 普通合资东说念主的权限折柳、投资决策机制及投资决策委员会组成大致确保其持久围 绕存储产业链险峻游进行表情投资，进而与公司主营业务及计策发展标的密切相 关；公司投资长存产业基金旨在服务国度计策和公司发展计策，不以获取长存产 业基金或其投资表情的投资收益为主要目的，不属于财务性投资。   死心 2024 年 6 月末，公司其他非流动金钱金额为 13，533.08 万元，主要为预 付的开发工程款、持久保证金等，不触及财务性投资。   死心 2024 年 6 月末，公司交易性金融金钱金额为 3，447.11 万元，具体组成 如下：                                                    单元：万元                        表情                死心 2024.6.30 账面价值 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融金钱                                3，447.11 其中：阐明居品                                                      -   权益用具投资                                              3，447.11   死心 2024 年 6 月末，公司交易性金融金钱中的权益用具投资系公司算作华 虹半导体有限公司（华虹公司，688347）的枢纽半导体材料供应商之一参与华虹 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                           召募说明书 公司首发上市计策配售而持有的华虹公司股权。华虹公司系全球起初的特色工艺 晶圆代工企业，亦然行业内特色工艺平台覆盖最全面的晶圆代工企业。公司算作 与华虹公司经营业务具有计策合作关系或持久合作愿景的大型企业或其下属企 业，具有参与其计策配售的阅历。同期，公司与华虹公司签署了《计策合作备忘 录》，明确两边将在增多异日业务订单、供应链自主可不绝发展、成本运营、技 术研发、深化转换、产业链延长等方面不绝深化合作。华虹公司是公司的重要客 户，公司算作华虹公司的枢纽半导体材料供应商之一参与华虹公司首发上市计策 配售，系基于两边在各自行业中所处地位及两边永恒发展计策上的计划，能促进 公司进一步从业务及成本双层面与华虹公司形成紧密计策合作关系，属于围绕产 业链险峻游以获取渠说念为目的的产业投资，安妥公司主营业务及计策发展标的， 不界定为财务性投资。   （8）生息金融金钱   死心 2024 年 6 月末，公司不存在生息金融金钱。   综上，死心 2024 年 6 月末，公司财务性投资账面价值 12，371.66 万元，占公 司合并报表包摄于母公司股东的净金钱的比例为 5.27%，不存在持有金额较大的 财务性投资的情形。 六、经营恶果分析   公司最近三年一期的利润表主要计议如下：                                                            单元：万元        表情     2024年1-6月      2023年度           2022年度       2021年度 营业收入            79，727.35     123，787.11      107，678.73    68，666.06 营业成本            33，710.07         54，695.69    49，306.10    33，589.38 营业利润            25，059.81         44，039.04    33，924.47    13，342.48 利润总额            25，009.76         44，042.25    33，919.88    13，206.77 净利润             23，399.58         40，273.38    30，143.70    12，508.41 包摄于母公司股东的净 利润   （一）营业收入   公司基于“立足中国，服务全球”的计策定位，自成立以来一直致力于于集成 电路界限化学机械抛光液和功能性湿电子化学品等居品的研发，以填补国产枢纽  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                               召募说明书  半导体材料的空缺。申报期内，公司进一步拓展居品及手艺平台，凯旋搭建了应  用于集成电路制造及先进封装界限的电镀液极度添加剂居品系列平台。       申报期内，公司营业收入组成情况如下：                                                                                           单元：万元、%  项 目            金额             比例            金额            比例           金额           比例          金额         比例 主营业务 收入 其他业务 收入 营业收入 悉数       申报期内，公司营业收入呈幽闲增长态势，主要来自于主营业务收入，主营  业务凸起。公司凯旋突破了国外厂商的把持并已成为高端半导体材料界限国内领  先、国际先进的供应商，申报期内跟着半导体产业的发展及下旅客户用量的上升，  营业收入稳步增长。一方面，公司积极进行市集开拓，加强客户拓展，在已有客  户已有居品的基础上束缚加大援救力度、扩大份额，并加速居品的测试论证及销  售放量；另一方面，公司前期研发的多款新址品在重要客户的枢纽制程中使用情  况精湛，使公司居品在客户端的用量昭彰上升。公司营业收入保持不绝增长安妥  下流集成电路产业发展态势。       申报期内，公司按居品进行分类的营业收入情况如下：                                                                                           单元：万元，%      表情                 金额           占比           金额             占比          金额          占比          金额         占比 化学机械抛光液       67，284.15         84.39   107，464.09       86.81      95，121.62     88.34    59，403.47      86.51 功能性湿电子化 学品 其他               643.11          0.81        822.40       0.66          78.28      0.07       146.42       0.21 主营业务收入        79，710.61         99.98   123，745.28       99.97    107，628.94      99.95    68，636.98      99.96 其他业务收入            16.74          0.02         41.83       0.03          49.80      0.05        29.09       0.04 营业收入悉数        79，727.35        100.00   123，787.11      100.00    107，678.73     100.00    68，666.06    100.00 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                召募说明书    公司定位高端半导体材料供应伙伴，专注于集成电路制造及先进封装用枢纽 材料界限。2021 年、2022 年、2023 年和 2024 年 1-6 月，公司化学机械抛光液和 功能性湿电子化学品业务板块销售收入悉数占营业收入的比例分别为 99.74%、    在化学机械抛光液板块，公司积极加强并全面开展全品类居品线的布局，报 告期内该板块销售收入占营业收入的比例均非常 80%。在功能性湿电子化学品板 块，公司在纵向束缚耕种手艺与居品水平的同期横向拓宽居品品类，为客户提供 更有竞争力的居品组合及惩办决议，申报期内该板块销售收入总体呈稳步增长。    申报期内，公司按地区进行分类的营业收入情况如下：                                                                                            单元：万元，%  表情          金额             占比              金额            占比             金额           占比        金额         占比 中国大陆     76，383.55       95.81     117，172.77          94.66       100，923.72      93.73   64，119.35     93.38 中国大陆 之外 营业收入 悉数    公司基于“立足中国，服务全球”的计策定位，目下收入主要来自于中国大 陆和中国台湾。申报期内，公司不绝保持与现存客户积极紧密合作，加鼎力度开 拓中国大陆地区市集，同期国外市集进一步拓展，各地区的营业收入均呈逐年上 升的趋势。    （二）营业成本    申报期内，公司营业成本组成情况如下：                                                                                            单元：万元、%   项 目              金额             占比              金额            比例            金额         比例        金额        比例 主营业务成本      33，693.33         99.95       54，654.71        99.93      49，257.64    99.90   33，563.09     99.92 其他业务成本          16.74            0.05         40.97         0.07          48.46     0.10       26.29      0.08 营业成本悉数      33，710.07        100.00       54，695.69       100.00      49，306.10   100.00   33，589.38   100.00      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                      召募说明书        申报期内，公司的营业成本主要来自于主营业务成本，主营业务成本与公司      主营业务收入匹配。        申报期内，公司按居品进行分类的营业成本情况如下：                                                                                                    单元：万元，%       表情                 金额             占比               金额           占比                金额           占比               金额          占比 化学机械抛光液        26，218.83         77.78        43，856.29        80.18         39，392.42      79.89          26，489.04      78.86 功能性湿电子化学品        7，317.91        21.71        10，398.96        19.01          9，865.22      20.01           7，074.04      21.06 其他                156.58             0.46        399.46            0.73              -              -              -           - 主营业务成本         33，693.33         99.95        54，654.71        99.93         49，257.64      99.90          33，563.09      99.92 其他业务成本             16.74             0.05         40.97            0.07          48.46           0.10          26.29       0.08 营业成本悉数         33，710.07       100.00         54，695.69       100.00         49，306.10     100.00          33，589.38     100.00        申报期内，公司营业成本主要起首于化学机械抛光液和功能性湿电子化学品，      与公司营业收入基本匹配。        （三）毛利及毛利率分析        申报期内，公司毛利组成情况如下：                                                                                                    单元：万元，%       表情              金额             占比               金额           占比              金额         占比                 金额         占比  化学机械抛光液    41，065.32        89.24          63，607.80      92.06      55，729.20          95.47      32，914.43          93.84  功能性湿电子化  学品  其他           486.52          1.06            422.94        0.61            78.28         0.13           146.42         0.42  主营业务毛利     46，017.28       100.00          69，090.57     100.00      58，371.30      100.00         35，073.90          99.99  其他业务毛利          0.00         0.00               0.86       0.00              1.34        0.00              2.80        0.01  营业毛利悉数     46，017.28       100.00          69，091.43     100.00      58，372.63      100.00         35，076.68      100.00        申报期内，公司毛利总额分别为 35，076.68 万元、58，372.63 万元、69，091.43      万元和 46，017.28 万元，呈逐年上升趋势。从居品组成来看，公司申报期内的毛 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                   召募说明书 利主要起首于化学机械抛光液和功能性湿电子化学品，其中化学机械抛光液孝顺 较大。   申报期内，公司主要居品的收入结构和毛利率情况如下：                                                                         单元：%    表情     收入               收入                 收入       毛利      收入        毛利                    毛利率              毛利率           占比               占比                 占比       率       占比        率 化学机械抛光液   84.39    61.03   86.81      59.19   88.34    58.59   86.51     55.41 功能性湿电子化 学品 玄虚毛利率          -   57.72        -     55.81        -   54.21        -    51.08   申报期内，公司玄虚毛利率稳中有升，主如果由于各主要居品的毛利率举座 均有所上升所致。   申报期内，公司化学机械抛光液板块毛利率稳中有升，一方面系公司不绝推 进抛光液全品类居品的开发及客户端导入进程，连年来开发的数只高手艺难度、 高研发插足的新址品系列快速上量，带动抛光液板块总体毛利率增长；另一方面 系公司与主要客户以好意思元进行结算，最近两年好意思元对东说念主民币平均汇率的上升导致 化学机械抛光液平均单价上升。2024 年 1-6 月，公司化学机械抛光液板块毛利率 进一步耕种的主要原因系毛利率相对较高的部分规格抛光液居品收入占比随客 户用量耕种。 品板块毛利率分别为 22.15%、20.63%、32.73%和 37.90%，举座呈现波动上升趋 势。2022 年度，公司功能性湿电子化学品板块毛利率出现下滑，主要原因一方 面系部分原材料采购价钱上升及部分入口原材料汇率变动导致成本上升；另一方 面系 2021 年安集集成电路材料基地表情达到预定可使用状态并插足使用，相关 出产线出产功能性湿电子化学品，受新增开发调试及客户测试认证进程的影响， 投产初期产量较低、固定金钱折旧成本较高，使得功能性湿电子化学品板块总体 毛利率下落。2023 年度和 2024 年 1-6 月，公司功能性湿电子化学品板块毛利率 有所回升，主如果由于居品结构变动及宁波安集实施的首发募投表情产量耕种带  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                         召募说明书  来平均单元成本下落等共同影响。       申报期内，公司玄虚毛利率与境表里可比公司对比情况如下：    公司称呼                    2024 年 1-6 月          2023 年                 2022 年            2021 年       Entegris                    45.95%               42.50%                 42.55%          46.09%       Fujifilm                            -            40.06%                 39.80%          40.91%       Resonac                     22.65%               19.13%                 21.76%          23.81%        Merck                      59.61%               59.03%                 61.65%          62.66%       DuPont                      35.86%               35.08%                 35.45%          36.57%    上海新阳                           39.65%               35.16%                 31.35%          35.43%  可比公司平均值                         40.74%                38.49%                 38.76%          40.91%       刊行东说念主                        57.72%                55.81%                 54.21%          51.08%  注：以上数据起首于可比公司按期申报。       申报期内，公司玄虚毛利率高于可比公司平均值，主要原因系公司主营业务  辘集于集成电路界限高端半导体材料，专注的细分界限手艺、东说念主才、客户等壁垒  高，且申报期内收入主要起首于毛利率相对较高的化学机械抛光液，而可比公司  举座业务相对平常。       （四）期间用度分析       申报期内，公司期间用度变动及占营业收入的比例情况如下：                                                                                         单元：万元、%  表情                           占收                       占收                      占收                   占收                  金额                       金额                       金额                    金额                               入比                       入比                      入比                   入比 销售用度           2，375.79         2.98      4，818.12         3.89    3，426.53      3.18    2，932.86    4.27 管制用度           5，035.13         6.32      8，132.57         6.57    6，850.61      6.36    6，020.03    8.77 研发用度        14，456.52          18.13   23，661.27       19.11      16，136.46     14.99   15，310.78   22.30 财务用度             -793.34       -1.00      -827.18      -0.67      -2，733.50     -2.54     836.63     1.22  悉数         21，074.10          26.43   35，784.78       28.91      23，680.09     21.99   25，100.31   36.55       申报期内，公司期间用度占营业收入比例分别为 36.55%、21.99%、28.91%  和 26.43%，期间用度占比跟着营业收入增长举座呈现下落趋势。2022 年度，由  于营业收入大幅上升，同期销售用度、管制用度、研发用度等三项期间用度受全  球环球卫滋事件及当年度股份支付用度减少等因素的影响增长幅度相对较小，且  财务用度中汇兑损益的金额受汇率变动影响波动较大，导致期间用度占营业收入      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                            召募说明书      比例下落幅度较大。           申报期内，公司销售用度明细情况如下：                                                                                单元：万元，%      表情               金额        占比       金额           占比           金额        占比          金额        占比 仓储运载          320.95     13.51    524.26          10.88     542.04      15.82    340.77     11.62 差旅费            63.63      2.68    145.53           3.02      78.52       2.29      99.38      3.39 客户端鄙吝费           2.59     0.11    121.75           2.53     203.84       5.95    157.54       5.37 东说念主力成本          728.57     30.67   1，220.51         25.33   1，052.56      30.72    810.32     27.63 股权激励用度        325.10     13.68    459.81           9.54     220.11       6.42    515.29     17.57 样品费           542.72     22.84   1，507.62         31.29     623.79      18.20    441.98     15.07 业务迎接费         228.07      9.60    480.34           9.97     297.98       8.70    265.64       9.06 折旧与摊销          85.73      3.61    192.86           4.00     167.75       4.90    175.70       5.99 房钱与物业            3.92     0.16      6.59           0.14       3.79       0.11       3.67      0.13 其他             74.53      3.14    158.85           3.30     236.16       6.89    122.58       4.18      悉数      2，375.79   100.00   4，818.12     100.00      3，426.53   100.00     2，932.86   100.00           公司销售用度主要包括仓储运载、东说念主力成本、股权激励用度和样品费等。最      近三年，公司销售用度逐年上升，主要所以下因素的共同作用所致：                                   （1）跟着公      司业务界限快速增长，东说念主力成本逐年增多；                        （2）公司向客户发送样品量增长，导      致样品费上升。2024 年 1-6 月，公司销售用度增长主要系东说念主力成本、股权激励费      用及因业务及送样行为增多作陪的仓储物流费增长所致。           申报期内，公司管制用度明细情况如下：                                                                                单元：万元，%      表情               金额        占比       金额           占比          金额         占比         金额         占比 东说念主力成本         2，116.97    42.04   3，240.39         39.84   2，908.05   42.45      2，351.61    39.06 股权激励用度       1，121.56    22.27   1，057.59         13.00   1，083.06   15.81      1，492.98    24.80 折旧与摊销         722.67     14.35   1，163.28         14.30    852.14    12.44       771.72     12.82 差旅费            60.24      1.20    117.43           1.44     26.84       0.39      51.71       0.86      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                 召募说明书      表情                金额         占比        金额           占比           金额           占比        金额          占比 房钱与物业           21.54       0.43      73.93           0.91      23.69        0.35      57.78       0.96 办公用度            76.09       1.51     217.81           2.68     195.65         2.8     228.19       3.79 水电费             70.90       1.41     136.88           1.68      80.45        1.17      80.60       1.34 外部服务费          685.02      13.60    1，730.99         21.28    1，369.02      19.98     788.79      13.10 业务迎接费          115.85       2.30     242.68           2.98     119.33        1.74      85.70       1.42 税金               5.66       0.11      11.32           0.14      11.32        0.17      11.32       0.19 其他              38.62       0.77     140.26           1.72     181.05        2.64      99.64       1.66      悉数       5，035.13    100.00    8，132.57     100.00       6，850.61     100.00    6，020.03    100.00      注：税金是指集团里面交易带来的税务成本。           申报期内，公司管制用度主要包括东说念主力成本、股权激励用度、折旧与摊销、      外部服务费等。最近三年，公司管制用度跟着经营界限的增长逐年上升。      （1）跟着公司业务界限快速增长，东说念主力成本增多 332.34 万元；                                      （2）公司位于金      桥玄虚保税区的新办公场面插足使用，使得折旧与摊销有所上升。2024 年 1-6      月，公司管制用度增长主要系股权激励用度、东说念主力成本及折旧与摊销增多所致。           申报期内，公司研发用度明细情况如下：                                                                                     单元：万元，%      表情                金额          占比         金额             占比         金额           占比        金额         占比 东说念主力成本           5，426.14     37.53    8，558.73         36.17     6，886.00     42.67    4，783.84     31.24 股权激励用度         1，138.80      7.88    1，386.11          5.86     1，166.68      7.23    1，658.91     10.83 折旧与摊销          2，971.99     20.56    5，384.34         22.76     3，408.99     21.13    1，498.59      9.79 差旅费              217.90      1.51      429.16          1.81       215.73      1.34      236.10      1.54 房钱与物业             40.09      0.28      156.80          0.66        80.63      0.50       67.41      0.44 办公用度              67.72      0.47      144.68          0.61        54.96      0.34       43.03      0.28 水电费              279.74      1.94      618.59          2.61       455.21      2.82      316.92      2.07 物料耗尽           3，759.96     26.01    5，136.45         21.71     2，531.34     15.69    5，680.54     37.10 专利费               49.09      0.34      231.05          0.98       244.71      1.52      256.36      1.67 税金                67.07      0.46      233.35          0.99       356.96      2.21      529.42      3.46      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                      召募说明书      表情                  金额          占比           金额            占比          金额           占比         金额           占比 其他                438.01       3.03      1，382.00         5.84       735.25        4.56     239.67         1.57      悉数         14，456.52    100.00     23，661.27       100.00     16，136.46    100.00    15，310.78      100.00      注：税金是指集团里面交易（如托付研发）带来的税务成本。           申报期内，公司研发用度主要由东说念主力成本、物料耗尽、折旧与摊销用度、股      权激励用度等组成，其中东说念主力成本是公司研发用度最主要的组成部分，灵验保证      了公司研发团队的幽闲。      万元、16，136.46 万元、23，661.27 万元和 14，456.52 万元，占营业收入的比例分别      为 22.30%、14.99%、19.11%和 18.13%。2023 年和 2024 年 1-6 月公司研发用度      较上年同期大幅增长，主要原因系东说念主力成本、股权激励用度及物料耗尽的增长，      与公司业务开拓和发展过程中束缚开展研刊行为和耕种研发才智相匹配。           申报期内，公司财务用度具体如下：                                                                                            单元：万元            表情               2024 年 1-6 月          2023 年度             2022 年度             2021 年度      告贷的利息开销                          216.61              246.52                44.41            27.72      租借欠债的利息开销                        240.11              549.86               628.76           349.08      利息收入                         -711.99                -889.19           -271.53             -157.17      汇兑损益                         -568.30                -780.72         -3，171.68              580.71      其他财务用度                            30.23               46.35                36.53            36.30            悉数                     -793.34                -827.18         -2，733.50              836.63           公司财务用度主要包括利息开销、利息收入和汇兑损益等。2021 年、2022      年、2023 年和 2024 年 1-6 月，公司财务用度分别为 836.63 万元、-2，733.50 万元、      -827.18 万元和-793.34 万元。           公司销售商品、入口原材料中使用好意思元结算的比例较高。申报期内，公司汇      兑损益变动主要系好意思元汇率波动所致。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                             召募说明书      （五）其他利润表表情分析      申报期内，公司的其他收益分别为 2，647.34 万元、1，190.79 万元、10，430.16 万元和 1，870.36 万元，主要系与公司日常经营行为相关的政府补助。2023 年其 他收益金额较高，主要系“图形化工艺用材料居品开发”、“研磨抛光清洗液的 研发与工艺应用”等政府补助表情通过验收所致。      申报期内，公司公允价值变动收益具体如下：                                                                              单元：万元       表情       2024 年 1-6 月            2023 年度             2022 年度           2021 年度 交易性金融金钱              -666.03                 -886.86         -2，538.04            97.05 生息金融金钱产生的                               -                18.88                 -          100.95 公允价值变动收益 其他非流动金融金钱 产生的公允价值变动             -58.34                1，743.83         1，506.17           680.00 收益       悉数             -724.36                  875.85         -1，031.87          878.00      申报期内，公司的公允价值变动收益分别为 878.00 万元、-1，031.87 万元、 是由于公司参与中芯国际集成电路制造有限公司和华虹半导体有限公司科创板 的计策配售而持有的交易性金融金钱产生公允价值变动所致。      申报期内，刊行东说念主营业外开销情况如下：                                                                              单元：万元        表情         2024 年 1-6 月              2023 年度         2022 年度          2021 年度 非流动金钱毁损报废损失                   22.54                    -                 -             - 对外捐赠                          22.87                    -           4.00           55.16 负约损失                              -                    -                 -        80.37 其他                             6.84                3.64            0.59            0.19        悉数                     52.25                3.64            4.59          135.72      公司 2021 年度的对外捐赠主要系公司对河南强降雨灾害的捐赠开销，负约  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                           召募说明书  损失主要为公司拔除一项租借合同而无法收回的践约保证金。    （六）非常常性损益对经营恶果的影响    申报期内，刊行东说念主非常常性损益发生额如下表所示：                                                                          单元：万元          表情             2024 年 1-6 月          2023 年度         2022 年度          2021 年度 非流动金钱处置损益                      -22.54             -69.09            -5.53          -25.91 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关、安妥国度政策礼貌、 按照详情的设施享有、对公司损益产生 不绝影响的政府补助除外） 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国度融合设施定额或定                                       -        1，190.79        2，647.34 量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的灵验套期 保值业务外，非金融企业持有金融金钱 和金融欠债产生的公允价值变动损益以             -741.15           1，752.08                 -                - 及处置金融金钱和交易性金融欠债产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的灵验套期 保值业务外，持有交易性金融金钱、衍 生金融金钱、交易性金融欠债、生息金 融欠债产生的公允价值变动损益，以及                                       -         -927.27        1，783.29 处置交易性金融金钱、生息金融金钱、 交易性金融欠债、生息金融欠债和其他 债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支                                -27.51               3.20            -4.59         -135.72 出          小计                   -102.61          10，477.26          253.40         4，269.00 所得税影响额                             18.00       -2，403.98          -155.09         -871.35          悉数                    -84.61           8，073.28            98.32        3，397.65    申报期内，公司的非常常性损益主要起首于计入当期损益的政府补助及持有  交易性金融金钱产生的公允价值变动损益。  七、现款流量分析    申报期内，公司现款流量基本情况如下：                                                                          单元：万元          表情          2024年1-6月        2023年度                2022年度           2021年度  经营行为产生的现款流量净额         19，529.40           33，623.47        23，912.21         6，110.58  投资行为产生的现款流量净额        -11，580.60           -31，581.63       -25，654.19        -3，288.80 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                      召募说明书       表情            2024年1-6月         2023年度           2022年度          2021年度 筹资行为产生的现款流量净额          3，050.02        17，492.34          625.58        -3，181.48 现款及现款等价物净增多额          11，423.50        19，854.38         -108.76          -519.16 期末现款及现款等价物余额          64，179.88        52，756.38       32，902.00        33，010.76   （一）经营行为产生的现款流量                                                                        单元：万元        表情             2024年1-6月         2023年度          2022年度         2021年度 销售商品、提供劳务收到的现款            75，842.17     126，158.29     105，461.95       59，309.24 收到的税费返还                     435.95        1，052.31                 -            - 收到其他与经营行为相关的现款             1，546.38       2，867.77       2，181.88       10，359.57 经营行为现款流入小计                77，824.50     130，078.36     107，643.83       69，668.82 购买商品、领受劳务支付的现款            39，952.71      68，554.71      62，603.58       47，426.75 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费                    2，467.66       5，211.07       4，162.80        2，798.40 支付其他与经营行为相关的现款             5，554.71       5，803.58       4，185.38        3，783.73 经营行为现款流出小计                58，295.10      96，454.89      83，731.62       63，558.24 经营行为产生的现款流量净额             19，529.40      33，623.47      23，912.21        6，110.58   申报期各期末，跟着出产经营界限的扩大，公司经营行为产生的现款流量净 额举座呈上升趋势。   （二）投资行为产生的现款流量   刊行东说念主申报期内投资行为产生的现款流量明细如下：                                                                        单元：万元        表情           2024年1-6月         2023年度           2022年度          2021年度 收回投资收到的现款              16，000.00       47，871.77        63，045.63      139，658.92 取得投资收益所收到的现款               52.54          876.22          211.60         3，670.97 处置固定金钱、无形金钱和其他                                   -                -            -          14.06 持久金钱收回的现款净额 收到其他与投资行为相关的现款            710.62          889.19          271.53          570.31 投资行为现款流入小计             16，763.16       49，637.18        63，528.76      143，914.26 购建固定金钱、无形金钱和其他 持久金钱支付的现款 投资支付的现款                14，000.00       43，000.00        66，120.94      123，091.43 取得子公司极度他营业单元支付             17.60        4，427.02         3，433.35               - 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                  召募说明书          表情             2024年1-6月       2023年度        2022年度       2021年度 的现款净额 支付其他与投资行为相关的现款                50.45              -             -            - 投资行为现款流出小计                 28，343.76     81，218.80    89，182.95    147，203.07 投资行为产生的现款流量净额             -11，580.60    -31，581.63    -25，654.19    -3，288.80    申报期内，公司投资行为产生的现款流量净额分别为 -3，288.80 万元、 -25，654.19 万元、-31，581.63 万元和-11，580.60 万元。    申报期内，刊行东说念主投资行为产生的现款流量净额不绝为负，主要系 2019 年 公司初次公开刊行股票及 2023 年以约略设施向特定对象刊行股票召募资金到位 后，公司募投表情不绝开发，导致购建固定金钱、无形金钱和其他持久金钱支付 的现款处于较高水平。    （三）筹资行为产生的现款流量    刊行东说念主申报期内筹资行为产生的现款流量明细如下：                                                                    单元：万元           表情             2024年1-6月      2023年度        2022年度       2021年度 领受投资收到的现款                    2，756.88    21，425.21        884.89      725.49 取得告贷收到的现款                    5，700.00      7，800.39     6，000.00     2，910.41 筹资行为现款流入小计                   8，456.88    29，225.60      6，884.89     3，635.90 偿还债务支付的现款                     209.16       3，025.75     1，580.55     3，466.92 分拨股利、利润或偿付利息支付的 现款 支付其他与筹资行为相关的现款               1，544.30      5，276.51     2，936.61     1，715.25 筹资行为现款流出小计                   5，406.86    11，733.26      6，259.31     6，817.39 筹资行为产生的现款流量净额                3，050.02    17，492.34        625.58    -3，181.48 行告贷等。筹资行为现款流出主要为偿还银行告贷、分拨股利等。2023 年，发 行东说念主筹资行为现款流入主要为向特定对象刊行股票收到的召募资金。    要而论之，公司现款流量变化情况与申报期内公司举座经营情景相适合。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                  召募说明书 八、成人性开销分析    （一）申报期首要成人性开销    申报期内，公司购建固定金钱、无形金钱和其他持久金钱支付的现款分别为 付厂房工程款项、购买出产开发等。    （二）异日可意想的首要成人性开销计划    死心本召募说明书签署日，公司异日可意想的首要成人性开销主要为本次募 集资金投资表情的投资开销，具体情况详见本召募说明书“第七节 本次召募资 金运用”。 九、手艺创新分析    公司中枢手艺先进性、正在从事的研发表情及进展情况以及保持不绝手艺创 新的机制和安排，详见本召募说明书之“第四节 刊行东说念主基本情况”之“九、核 心手艺情况”。 十、首要担保、仲裁、诉讼、其他或有事项和首要期后事项    死心本召募说明书签署日，公司不存在首要担保、仲裁、诉讼、其他或有事 项和首要期后事项。 十一、本次刊行的影响    （一）本次刊行完成后，上市公司业务及金钱的变动或整悉数划    公司本次召募资金投资表情围绕公司主营业务伸开，是公司深化在高端半导 体材料界限的业务布局、完善并延长产业链的重要举措。本次刊行不会导致公司 业务发生变化，亦不产生金钱整合事项。    （二）本次刊行完成后，上市公司科技创新情况的变化    公司本次召募资金投资表情紧密围绕科技创新界限和公司主营业务伸开，并 基于现存业务和中枢手艺平台，将有助于进一步耕种公司科技创新水平，增强公 司的玄虚竞争实力和中枢手艺及业务上风，为公司杀青成为世界一流的高端半导 体材料供应伙伴的愿景打下坚实基础。 安集微电子科技（上海）股份有限公司           召募说明书   （三）本次刊行完成后，上市公司限度权结构的变化   本次刊行不会导致上市公司限度权发生变化。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                        召募说明书             第六节     合规经营与零丁性 一、申报期内公司极度董事、监事、高等管制东说念主员、控股股东的正当 合规情况   （一）申报期内公司及子公司受到的行政处罚情况   申报期内，公司极度子公司不存在与出产经营相关的首要犯法违章行为，亦 不存在因出产经营方面首要犯法违章行为而受到行政处罚的情况。   （二）申报期内公司极度董事、监事、高等管制东说念主员、控股股东被证券监 管部门和证券交易所采用处罚或监管措施的情况   刊行东说念主董事、监事、高等管制东说念主员安妥法律法则礼貌的任职阅历。   刊行东说念主董事、监事、高等管制东说念主员诚信记录精湛，未受到过中国证监会行政 处罚或证券交易所公开质问，未受过任何司法机关处罚。   死心本召募说明书签署日，公司极度董事、监事、高等管制东说念主员、控股股东 不存在被证监会行政处罚或采用监管措施的情况，不存在被证券交易所公开质问 的情况，不存在因涉嫌犯法正在被司法机关立案探员或者涉嫌犯法违章正在被证 监会立案走访的情况。 二、资金占用情况及为控股股东极度限度的其他企业担保的情况   申报期内，公司不存在被控股股东极度限度的其他企业占用资金的情况，亦 不存在为控股股东极度限度的其他企业担保的情况。 三、同行竞争情况   （一）公司与控股股东不存在同行竞争   公司控股股东为 Anji Cayman，公司无履行限度东说念主。Anji Cayman 为一家投 资控股型公司，空虚际从事出产经营业务，其主要金钱为持有公司股份。除径直 限度公司并波折限度公司控股子公司外，Anji Cayman 不存在径直或波折限度其 他企业的情形。申报期内，公司与控股股东不存在同行竞争的情形。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书   （二）控股股东作出的幸免同行竞争的承诺   公司控股股东 Anji Cayman 已出具对于幸免同行竞争的承诺，主要内容如下：   “1、公司将尽责、勤恳地履行《中华东说念主民共和国公司法》                            《公司礼貌》所规 定的股东的权益，不利用算作刊行东说念主控股股东的地位损害刊行东说念主及刊行东说念主其他股 东、债权东说念主的朴直权益； 接或波折限度其他公司或企业的情形； 与刊行东说念主一样、相似或控制的、对刊行东说念主业务在职何方面组成或可能组成径直或 波折竞争的任何业务及行为； 或对刊行东说念主业务在职何方面组成竞争的公司、企业或其他机构、组织； 何方面组成竞争的公司、企业或其他机构、组织、个东说念主提供特殊手艺或提供销售 渠说念、客户信息等买卖狡饰； 司，公司亦承诺该等公司不在中国境内、境外径直或波折地从事或参与任安在商 业上对刊行东说念主业务有竞争或可能组成竞争的任何业务及行为； 内不绝灵验，且不可消除； 偿刊行东说念主因此而遭受的一切损失。”   上市以来，公司与控股股东未发生新的同行竞争或影响公司零丁性的关联交 易，控股股东不存在违犯同行竞争及关联交易相关承诺的情况。   （三）零丁董事对公司是否存在同行竞争和幸免同行竞争措施的灵验性所 发表的观念   公司零丁董事已发表对于同行竞争及幸免同行竞争措施灵验性的零丁观念， 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                召募说明书 具体如下：   “公司控股股东为 Anji Microelectronics Co.， Ltd.，公司无履行限度东说念主。Anji Microelectronics Co.， Ltd.为一家投资控股型公司，空虚际从事出产经营业务，其 主要金钱为持有公司股份。除径直限度公司并波折限度公司控股子公司外，Anji Microelectronics Co.， Ltd.不存在径直或波折限度其他企业的情形。申报期内，公 司与控股股东不存在同行竞争的情形。公司控股股东已出具对于幸免同行竞争的 承诺，自承诺作出以来持久严格履行相关承诺，幸免同行竞争的措施灵验。” 四、关联方及关联交易   （一）主要关联方   字据《公司法》         《企业司帐准则第 36 号——关联方表露》                             《上海证券交易所 科创板股票上市执法》等法律法则及法度性文献的相关礼貌，死心本召募说明书 签署日，公司的关联方极度关联关系如下：             关联方                       与公司关联关系           Anji Cayman                 公司的控股股东             关联方                       与公司关联关系                                 董事长、控股股东的董事、波折持有公司       Shumin Wang（王淑敏）                                 控股股东的董事、波折持有公司 5%以上股             朱佑东说念主                                        份的天然东说念主            Feng Deng             波折限度公司 5%以上股份的天然东说念主            关联方                       与公司关联关系                            董事长、控股股东的董事、波折持有公司 5%      Shumin Wang（王淑敏）                                  以上股份的天然东说念主      Chris Chang Yu（俞昌）            董事、控股股东的董事                            控股股东的董事、波折持有公司 5%以上股份            朱佑东说念主                                    的天然东说念主             杨磊                     董事、控股股东的董事            井光利                         零丁董事 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                              召募说明书                     关联方                           与公司关联关系          Tian-Shen Tang（汤天申）                        零丁董事                      李宇                             零丁董事                      高琦                              监事                     陈智斌                              监事                      冯倩                        监事会主席、职工代表监事             Zhang Ming（张明）                         董事、总司理           Yuchun Wang（王雨春）                          副总司理                      杨逊                        董事、副总司理、董事会通知                      刘荣                             财务总监                  Feng Deng                    波折限度公司 5%以上股份的天然东说念主                  Zhiwei Wang                      控股股东的董事              Steven Larry Ungar                   控股股东的董事      此外，公司关联天然东说念主还包括公司董事、监事、高等管制东说念主员和径直或波折 持有公司 5%以上股份的天然东说念主的关系密切的家庭成员，包括妃耦、父母、年满 偶的父母。                       关联方                           与公司关联关系 Northern Light Venture Fund II，L.P.           波折持有公司 5%以上的股份 RUYI Holdings Inc.                            波折持有公司 5%以上的股份 Yuding Limited                                波折持有公司 5%以上的股份      由前述关联法东说念主或天然东说念主径直或波折限度的，或者由前述关联天然东说念主（零丁 董事除外）担任董事、高等管制东说念主员的除刊行东说念主极度控股子公司之外的法东说念主或其 他组织，公司的调和企业及联营企业。主要如下：                  关联方                             与公司关联关系                                       关联天然东说念主 Shumin Wang（王淑敏）限度并担任董事 Anjoin Company Limited                                       的企业                                       关联天然东说念主 Chris ChangYu（俞昌）限度并担任董事 CRS Holdings Inc.                                       长的企业                                       关联天然东说念主 Chris ChangYu（俞昌）限度并担任董事 昌和生物医学科技（扬州）有限公司                                       长、其子女担任董事的企业 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                  召募说明书                关联方                                与公司关联关系                                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）的妃耦担任高管 安派科生物医学科技有限公司                                       的企业                                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任董事 昌微系统科技（上海）有限公司                                       长、其子女最近十二个月内曾担任董事的企业 安派科生物医学科技（上海）有限                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）担任执行董事的 公司                                    企业 安派科生物医学科技（丽水）有限                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任董事 公司                                    长、其子女最近十二个月内曾担任董事的企业                                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任执行 丽水安派科医学历练系数限公司                                       董事的企业                                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任执行 世济（海南）医学手艺有限公司                                       董事的企业                                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任总经 安纳迪人命科技（浙江）有限公司                                       理、执行董事的企业                                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任执行 安湃（上海）健康管制征询有限公司                                       董事的企业                                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任执行 上海慕清安派科健康科技有限公司                                       董事的企业 嘉兴昌芯企业管制合资企业                          关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）担任执行事务合 （有限合资）                                伙东说念主的企业 嘉兴宁贝卡企业管制合资企业（有限                      关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）担任执行事务合 合资）                                   伙东说念主的企业                                       关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）担任董事长的 Advanced Life Therapeutics Co.，Ltd.                                       企业                                       关联天然东说念主 Steven Larry Ungar 限度并担任董事的 SMS Global HoldingsInc.                                       企业 Regional Holdings，Inc.                关联天然东说念主 Steven Larry Ungar 限度的企业 Ungar Holdings LLC                    关联天然东说念主 Steven Larry Ungar 限度的企业 苏州诺菲纳米科技有限公司                          关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 北京爱特曼智能手艺有限公司                         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 上海指南工业想象有限公司                          关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 合肥联睿微电子科技有限公司                         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 苏州登临科技有限公司                            关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 深圳市优点智联科技有限公司                         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 深圳市优点科技有限公司                           关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 珠海亿智电子科技有限公司                          关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 圆融光电科技股份有限公司                          关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 苏州汉朗光电有限公司                            关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 北京易好意思新创科技有限公司                          关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 易好意思芯光（北京）科技有限公司                        关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 北京太时芯光科技有限公司                          关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 安集微电子科技（上海）股份有限公司                               召募说明书         关联方                     与公司关联关系 上海东锐风电手艺有限公司         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 汉朗汇集信息科技（北京）有限公司     关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 上海箔梧能源有限公司           关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 南昌易好意思光电科技有限公司         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 苏州爱特曼智能手艺有限公司        关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 深圳市必拓电子股份有限公司        关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 合肥泊吾光能科技有限公司         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 通用微（嘉兴）电子科技有限公司      关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 芯朴科技（上海）有限公司         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 北京易好意思创研科技有限公司         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 挚感（苏州）光子科技有限公司       关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 重庆希微科技有限公司           关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 昕原半导体（上海）有限公司        关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 上海粒子异日私募基金管制有限                      关联天然东说念主杨磊担任执行董事、总司理的企业 公司 苏州天瑞石创业投资合资企业（有限                      关联天然东说念主杨磊担任执行事务合资东说念主的企业 合资） 云英谷科技股份有限公司          关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 重庆汉朗精工科技有限公司         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 中科创达软件股份有限公司         关联天然东说念主杨磊担任零丁董事的企业 安徽景烁智能科技有限公司         关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 上海泊屿新能源科技有限公司        关联天然东说念主杨磊担任董事的企业 芯煜聚诚（杭州）半导体有限公司      关联天然东说念主 Tian-Shen Tang(汤天申)限度的企业 功芯半导体（上海）有限公司        关联天然东说念主 Tian-Shen Tang(汤天申)限度的企业 上海天昕实业有限公司           关联天然东说念主 Tian-Shen Tang(汤天申)限度的企业 上海功昕企业管制中心（有限合资） 关联天然东说念主 Tian-Shen Tang(汤天申)限度的企业 上海大则汇集科技有限公司         关联天然东说念主高琦担任董事的企业 北京华创安集投资管制有限公司       关联天然东说念主陈智斌担任执行董事、司理的企业 北京博融念念比科科技有限公司        关联天然东说念主陈智斌担任董事长、司理的企业 深圳市捷视飞通科技股份有限公司      关联天然东说念主陈智斌担任董事的企业 江苏钜芯集成电路手艺股份有限                      关联天然东说念主陈智斌担任董事的企业 公司 厦门念念泰克智能科技股份有限公司      关联天然东说念主陈智斌担任董事的企业 江西江南新材料科技股份有限公司      关联天然东说念主陈智斌担任董事的企业 基石酷联微电子手艺（北京）有限      关联天然东说念主陈智斌担任董事的企业 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                     召募说明书                关联方                                  与公司关联关系 公司 新念念考电机有限公司                                 关联天然东说念主陈智斌担任董事的企业 上海韦尔半导体股份有限公司                             关联天然东说念主陈智斌担任董事的企业                                           关联天然东说念主陈智斌限度并担任执行董事、总司理的 海南璞工私募基金管制有限公司                                           企业 北京屹华图芯科技合资企业                              关联天然东说念主陈智斌担任执行事务合资东说念主请托代表的 （有限合资）                                    企业 移来移去（上海）餐饮经营管制有限                          关联天然东说念主冯倩妃耦的父亲限度并担任执行董事的 公司                                        企业                                           关联天然东说念主冯倩妃耦的父亲限度并担任执行董事的 珺豪（上海）生物科技有限公司                                           企业                                           关联天然东说念主 Zhang Ming（张明）担任董事的企业、 SEPPURE PTE.LTD.                                           刊行东说念主的联营企业 上海钥熠电子科技有限公司                              关联天然东说念主杨逊担任董事的企业、刊行东说念主的联营企业 宁波安续企业管制合资企业                                           关联天然东说念主杨逊担任执行事务合资东说念主的企业 （有限合资） Oriental Wall Limited                     目下控股股东的董事 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Power Zone Holdings Limited               目下控股股东的董事 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Jovial Victory Limited                    目下控股股东的董事 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Insight Power Investments Limited         关联天然东说念主 ZhiweiWang 担任董事的企业 前海清岩华山投资管制（深圳）有限                          关联天然东说念主 ZhiweiWang 担任执行董事、总司理，其 公司                                        妃耦限度的企业 Ocean Surpass Limited                     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Happy Mountain Limited                    关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Sand Red Limited                          关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Sparks Fly Limited                        关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Northern Summit Investment Limited        关联天然东说念主 ZhiweiWang 担任董事的企业 WestSummit       Innovation      Secure                                           关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业  Limited Innovation Secure Limited                 关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Innovation Bright Limited                 关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Innovation Renaissance Limited            关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Innovation Smart Limited                  关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Panorama Investment Limited               关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Innovation Pine Investment Limited        关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 WestSummit Capital Management LLC         关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 WestSummit    Global        Technology                                           关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 FundIIIGP，LLC SummitStone Capital Advisory，LLC          关联天然东说念主 Zhiwei Wang 限度并担任董事的企业 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                               召募说明书                关联方                             与公司关联关系 WestSummit Capital Holdings，LLC     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 WestSummit Global Technology Fund                                     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 IV GP，LLC 中山辘集光电科技股份有限公司                      关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 兆易创新科技集团股份有限公司                      关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 深迪半导体（绍兴）有限公司                       关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 苏州汉寰宇电子有限公司                         关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 WestSummit Capital Management                                     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Limited WestSummit Ireland Management                                     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 限度并担任董事的企业 Limited ChinaIreland Growth Technology                                     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 FundII GP Limited West Creation Investment Limited    关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 WestSummit Global Technology Fund                                     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 限度的企业 IV，L.P. WSGTIV-SLP，L.P.                     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 限度的企业 Burwood Investment Limited          关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Blanc Investment Limited            关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Enlighten Investment Limited        关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Innovation Glory Limited            关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Light Spread Investment Limited     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 Natlas Investment Limited           关联天然东说念主 Zhiwei Wang 担任董事的企业 北极光征询参谋人（北京）有限公司                     关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 苏州同源创业投资管制有限公司                      关联天然东说念主 Feng Deng 担任执行董事、总司理的企业 苏州尚源创业投资管制有限公司                      关联天然东说念主 Feng Deng 担任总司理的企业 苏州松源创业投资管制有限公司                      关联天然东说念主 Feng Deng 担任总司理的企业 苏州北极光正源创业投资合资企业                     关联天然东说念主    Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 （有限合资）                              表的企业 苏州北极光泓源创业投资合资企业                     关联天然东说念主    Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 （有限合资）                              表的企业 苏州崇源创业投资管制合资企业（有                    关联天然东说念主    Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 限合资）                                表的企业 苏州柏源创业投资管制合资企业（有                    关联天然东说念主    Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 限合资）                                表的企业 重庆极创君源股权投资基金管制合                     关联天然东说念主    Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 伙企业（有限合资）                           表的企业 重庆极创渝源股权投资基金合资企                     关联天然东说念主    Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 业（有限合资）                             表的企业 苏州工业园区极创君源创业投资管                                     关联天然东说念主 Feng Deng 担任执行董事、总司理的企业 理有限公司 安集微电子科技（上海）股份有限公司                              召募说明书                关联方             与公司关联关系 苏州极创槿源创业投资合资企业（有     关联天然东说念主   Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 限合资）                 表的企业 苏州极创金源创业投资合资企业（有     关联天然东说念主   Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 限合资）                 表的企业 苏州极创绍源创业投资管制合资企      关联天然东说念主   Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 业（有限合资）              表的企业 苏州工业园区禾源北极光创业投资      关联天然东说念主   Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 合资企业（有限合资）           表的企业 北京卡尤迪生物科技股份有限公司      关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 北京小熊快跑科技有限公司         关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 北京大清生物手艺股份有限公司       关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 影领科技（北京）有限公司         关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 苏州兰晟医药有限公司           关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 西安翼展电子科技有限公司         关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 艾比玛特医药科技（上海）有限公司     关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 深圳中正信息科技有限公司         关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 上海摩象汇集科技有限公司         关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 北京博昊云天科技有限公司         关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 北京特纳飞电子手艺有限公司        关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 苏州维伟念念医疗科技有限公司        关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 Celldom，Inc.         关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 三亚清木湾北极光投资参谋人有限                      关联天然东说念主 Feng Deng 担任执行董事、总司理的企业 公司 广州康丞唯业生物科技有限公司       关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 北京科健科技有限公司           关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 普众发现医药科技（上海）有限公司     关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 苏州中天医疗器械科技有限公司       关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 ServiceWall，Inc.     关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 睿念念芯科（深圳）手艺有限公司       关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 基点生物科技（上海）有限公司       关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 倍康好意思医疗科技（深圳）有限公司      关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 北京星辰天合科技股份有限公司       关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 上海宇说念生物手艺有限公司         关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 苏州极创欣源创业投资合资企业（有     关联天然东说念主 Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 限合资）                 表的企业 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                  召募说明书            关联方                      与公司关联关系 苏州沛源创业投资合资企业     关联天然东说念主           Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 （有限合资）           表的企业 重庆极创沣源私募股权投资基金合  关联天然东说念主           Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 伙企业（有限合资）        表的企业 重庆极创沥源私募股权投资基金管  关联天然东说念主           Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 理合资企业（有限合资）      表的企业                  关联天然东说念主           Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 海南崇壹投资合资企业（有限合资）                  表的企业 北京欣沣管制征询合资企业     关联天然东说念主           Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 （有限合资）           表的企业 苏州欣合沣创业投资合资企业（有限 关联天然东说念主           Feng Deng 担任执行事务合资东说念主请托代 合资）              表的企业 南京诺令生物科技有限公司            关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 北京炬玄智能科技有限公司            关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 ALPHA ACHIEVE LIMITED   关联天然东说念主 Feng Deng 限度的企业 浙江智灵睿动医疗科技有限公司          关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 浙江脑动极光医疗科技有限公司          关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 四川超影药业有限公司              关联天然东说念主 Feng Deng 担任董事的企业 清睿华启（深圳）投资中心合资企业        关联天然东说念主 Zhiwei Wang 的妃耦担任执行事务合资东说念主 （有限合资）                  的企业 清岳华山投资管制（横琴）有限公司        关联天然东说念主 Zhiwei Wang 的妃耦限度的企业 清岳华山（横琴）投资中心                         关联天然东说念主 Zhiwei Wang 的妃耦限度的企业 （有限合资） 潍坊清宸投资管制有限公司            关联天然东说念主 Zhiwei Wang 的妃耦限度的企业 深圳华芯清融投资中心（有限合资） 关联天然东说念主 Zhiwei Wang 的妃耦限度的企业 海南清辰华睿投资有限公司            关联天然东说念主 Zhiwei Wang 的妃耦限度的企业 潍坊清鸿华智征询中心（有限合资） 关联天然东说念主 Zhiwei Wang 极度妃耦限度的企业 潍坊清云华逸征询中心（有限合资） 关联天然东说念主 Zhiwei Wang 极度妃耦限度的企业                         关联天然东说念主 Shumin Wang（王淑敏）伯仲担任董事的 郑州国际陆港开发开发有限公司                         企业 河北硅研电子材料有限公司            刊行东说念主的联营企业、关联天然东说念主刘荣担任董事的企业 山东安特纳米材料有限公司            刊行东说念主的联营企业、关联天然东说念主刘荣担任董事的企业                         关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任董事 宁卡赛科技（上海）有限公司                         长的企业 上海瀛洲三岛投资有限公司            关联天然东说念主高琦担任副总司理的企业                            关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任董事 新视线生物医学科技有限公司                            长的企业 NEW LIGHTENING BIO-MEDICAL 关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）限度并担任董事 SCIENCE PTE. LTD.          长的企业                            关联天然东说念主 Yuchun Wang（王雨春）子女担任总司理 NanoExact Instuments LLC                            的企业 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                           召募说明书                   关联方                          与公司关联关系 张昊玳                                    夙昔十二个月曾任刊行东说念主董事 中巨芯科技股份有限公司                            原董事张昊玳曾担任董事的企业 江苏先科半导体新材料有限公司                         原董事张昊玳担任董事的公司 江苏雅克科技股份有限公司                           原董事张昊玳担任董事的公司 通富微电子股份有限公司                            原董事张昊玳曾担任董事的公司 安徽亚格盛电子新材料股份有限公司                       原董事张昊玳担任董事的公司                                        董事杨磊担任夙昔十二个月内曾担任董事的 通用微（深圳）科技有限公司                                        企业                                        关联法东说念主国度集成电路产业投资基金股份有 巽鑫（上海）投资有限公司                                        限公司限度的企业                                        关联法东说念主国度集成电路产业投资基金股份有 湖南芯盛股权投资合资企业（有限合资）                                        限公司限度的企业                                        关联天然东说念主 Feng Deng 夙昔十二个月内曾担 广州超视计生物科技有限公司                                        任董事的企业                                        关联天然东说念主 Feng Deng 夙昔十二个月内曾担 西安介仁医疗信息手艺有限公司                                        任董事的企业，现已刊出                                        关联天然东说念主 Feng Deng 夙昔十二个月内曾担 苏州无双医疗开发有限公司                                        任董事的企业                                        关联天然东说念主 Feng Deng 夙昔十二个月内曾担 丹诺医药（苏州）有限公司                                        任董事的企业                                        关联天然东说念主陈智斌夙昔十二个月内曾担任执 北京屹华芯承科技有限公司                                        行董事、司理的企业，现已刊出                                        关联天然东说念主杨磊夙昔十二个月曾担任董事的 Crossbar Inc.                                        企业 Innovation Success Limited             关联天然东说念主 Zhiwei Wang 曾担任董事的企业 Innovation Blue Investment Limited     关联天然东说念主 Zhiwei Wang 曾担任董事的企业                                        关联天然东说念主 Feng Deng 夙昔十二个月内曾担 上海绾塍生物科技有限公司                                        任董事的企业                                        关联天然东说念主 Feng Deng 夙昔十二个月内曾担 北京三江信达信息科技有限职责公司                                        任董事的企业                                        关联天然东说念主 Feng Deng 夙昔十二个月内曾担 天津深析智能科技发展有限公司                                        任董事的企业                                        原径直或波折持有上市公司 5%以上股份的 国度集成电路产业投资基金股份有限公司                                        法东说念主 北京红棉小冰科技有限公司                           关联天然东说念主 Feng Deng 曾担任董事的企业 深圳市好上好信息科技股份有限公司                       关联天然东说念主陈智斌曾担任董事的企业                                        关联天然东说念主 Feng Deng 曾担任执行董事、总经 深圳清木湾征询有限公司                                        理的企业                                        关联天然东说念主 Chris Chang Yu（俞昌）曾担任执 浙江昌安芯人命科技有限公司                                        行董事、总司理的企业，现已刊出 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                   召募说明书      （二）关联交易情况     申报期内，刊行东说念主未发生影响零丁性的关联交易，不存在违犯关联交易相关 承诺的情况。申报期内，参照《上海证券交易所科创板股票上市执法》的相关规 定及公司《关联交易决策轨制》《公司礼貌》中礼貌的董事会审议关联交易事项 的权限，将达到以下设施之一的关联交易界定为首要关联交易：     （1）与关联天然东说念主发生的交易（提供担保除外）金额在 30 万元以上的关联 交易；     （2）与关联法东说念主发生的成交金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计 总金钱或市值 0.1%以上交易，且非常 300 万元。     申报期内，刊行东说念主不存在首要常常性的关联交易。     申报期内，刊行东说念主不存在首要偶发性的关联交易。     申报期内，公司发生的一般关联交易汇总如下：                                                                     单元：万元     关联方           关联交易内容   2024 年 1-6 月   2023 年度       2022 年度     2021 年度 董事、监事、高等                    税前薪酬          534.05     1，367.98     1，351.80    1，119.26 管制东说念主员 Zhenglong Danny                    领受劳务               -       21.45        29.00       29.00 Shiao 安特纳米               采购原料          268.57       99.30             -           - 安特纳米               销售材料            5.31             -           -           - 钥熠电子               领受服务               -       37.17        64.70            - NanoExact                    领受劳务           17.80             -           -           - Instruments LLC SEPPURE            提供劳务           13.83             -           -           -      （1）常常性的关联交易     ①董事、监事、高等管制东说念主员薪酬 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                 召募说明书 级管制东说念主员支付的税前薪酬悉数分别为 1，119.26 万元、1，351.80 万元、1，367.98 万元和 534.05 万元。    ②领受征询服务 表情征询、监督管制和疏通调和等服务，关联交易金额为 29.00 万元、29.00 万 元和 21.45 万元。    公司上述关联交易具有合感性及必要性，且关联交易金额较小，对公司零丁 经营才智不存在首要影响。由于征询服务具有定制化的特色，因此无同类可比价 格。    ③采购原料和销售材料 联交易金额为 99.30 万元和 268.57 万元。安特纳米主营业务为硅溶胶的研发、生 产和销售，硅溶胶系公司主要居品化学机械抛光液的枢纽原材料之一，公司参与 投资扶植安特纳米，主要目的是耕种硅溶胶的自主可控出产供应才智，上述关联 交易具有合感性及必要性，且关联交易金额较小，对公司零丁经营才智不存在重 大影响。由于前述采购的硅溶胶具有定制化的特色，因此无同类可比价钱。 万元，关联交易金额较小，对公司零丁经营才智不存在首要影响。      （2）偶发性关联交易 关联交易金额为 64.70 万元和 37.17 万元。钥熠电子主营业务为 OLED 材料和器 件研发、试产、工艺开发及销售，上述关联交易具有合感性及必要性，且关联交 易金额较小，对公司零丁经营才智不存在首要影响。由于托付开发服务具有定制 化的特色，因此无同类可比价钱。 易金额为 17.80 万元；公司向联营企业 SEPPURE 提供劳务，关联交易金额为 13.83 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                           召募说明书 万元，上述关联交易金额小，对公司零丁经营才智不存在首要影响。   （三）关联方的应收应付款项余额   申报期内，公司应收应付款项中关联交易的交往余额如下：                                                            单元：万元  表情称呼     关联方         董事、监事、高 其他应付款                     1.81         2.40         9.17        2.98          级管制东说念主员  预支账款     钥熠电子           12.83        12.83         5.30       50.00  应付账款     安特纳米          142.14        19.31   （四）关联交易设施的合规性   公司为保证关联交易的公允性、合感性，完善公司法东说念主治理结构，促进公司 法度运作，更好地保护全体股东特别是中小股东的正当权益，字据《中华东说念主民共 和国公司法》      《上市公司治理准则》               《上海证券交易所科创板股票上市执法》等法 律、法则、法度性文献及公司礼貌，制定了《关联交易决策轨制》。   申报期内，公司与关联方发生的关联交易遵命了公说念、平允、公开的原则， 关联交易均已履行发生那时的《公司礼貌》和其他相关轨制礼貌的设施。   申报期内，公司关联交易金额较小，对公司零丁经营才智不存在首要影响。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                              召募说明书                 第七节   本次召募资金运用 一、本次召募资金的使用计划      本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券的召募资金总额为 83，050 万元，扣 除刊行用度后召募资金净额将用于插足以下表情：                                                单元：万元 序号          表情称呼          表情投资总额         拟使用召募资金插足金额       上海安集集成电路材料基地自动化       信息化开发表情       宁波安集新增2万吨/年集成电路材料       出产表情       安集科技上海金桥出产基地研发设       备购置表情            悉数                90，000.00          83，050.00 注 1：上述拟使用召募资金插足金额已扣除公司第三届董事会第三次会议决议日前六个月至 本次刊行前新插足和拟插足的财务性投资金额 1，800.00 万元； 注 2：本次募投表情“上海安集集成电路材料基地表情”中刻蚀液出产线拟使用自有资金投 资开发，不触及使用本次召募资金。      在本次刊行可迤逦公司债券召募资金到位之前，公司将字据召募资金投资项 目实施进程的履行情况通过自有或自筹资金先行插足，并在召募资金到位后按照 相关法律、法则礼貌的设施赐与置换。如本次刊行履行召募资金（扣除刊行用度 后）少于拟插足本次召募资金总额，公司董事会将字据召募资金用途的重要性和 紧迫性安排召募资金的具体使用，不足部分将以自有资金或自筹方式惩办。在不 改变本次召募资金投资表情的前提下，公司董事会可字据表情履行需求，对上述 表情的召募资金插足礼貌和金额进行安妥诊疗。 二、本次召募资金投资表情实施的必要性与可行性分析      （一）表情实施的必要性 遇，耕种产业链自主可控供应才智      现时，全球半导体产业已进入 5G、新能源汽车、东说念主工智能、云诡计、物联 网等创新手艺驱动的新增长阶段。字据 WSTS 统计及预测，全球半导体市集规 安集微电子科技（上海）股份有限公司                              召募说明书 模已从 2000 年的 2，044 亿好意思元增长至 2022 年的 5，741 亿好意思元；2023 年全球半导 体市集界限下落 8.2%至 5，268.85 亿好意思元，而 2024 年和 2025 年全球半导体市集 界限将分别增长至 6，112.31 亿好意思元和 6，873.80 亿好意思元，同比增幅分别为 16.0%和    由于手艺壁垒高、国内起步较晚，目下全球半导体材料供应链依然由日本、 西洋等国外企业占据十足主导地位，而国内半导体材料举座国产化率较低，特别 是 12 英寸高端界限国产替代需求极为贫寒。在现时半导体产业环境和国际表情 下，全球经济周期性波动、国际贸易摩擦等因素增多了半导体供应链的省略情趣， 供应链安全成为原土晶圆厂重要考量因素。因此，公司亟需通过本次召募资金投 资表情的实施，深化在高端半导体材料界限的业务布局，完善并延长产业链，及 时把抓集成电路产业快速发展和高端半导体材料国产替代的精湛机遇，同期助力 进一步耕种枢纽材料国产化水平并形成自主可控的集成电路产业体系，对于确保 产业链供应链幽闲具有重要真义真义。 游枢纽原料的供应才智，进一步耕种公司出产制造才智和手艺研发水平    公司算作一家以科技创新及学问产权为本的高端半导体材料企业，持久致力于 于高增长率和高功能材料的研发和产业化。自成立以来，公司一直致力于于集成电 路界限化学机械抛光液和功能性湿电子化学品等居品的研发，以填补国产枢纽半 导体材料的空缺，并凯旋搭建了应用于集成电路制造及先进封装界限的电镀液及 其添加剂居品系列平台。公司基于“立足中国，服务全球”的计策定位，不绝深 化在高端半导体材料界限的业务布局，横向拓宽居品品类，纵向延长产业链，不 断加深加速枢纽原材料的自主可控进程。    本次募投表情中，“上海安集集成电路材料基地表情”旨在开发集成电路领 域特殊工艺用刻蚀液、新式配方工艺化学品及配套居品的界限化出产线，拓宽公 司居品品类，同期建立化学机械抛光液用纳米磨料、电子级添加剂等中枢原材料 供应才智，耕种国产高端半导体材料及原料的自主可控水平。本表情系“上海化 学工业区 2023 年要点产业表情”，建成后将成为公司在上海第一个自购自建的 集成电路材料基地，集研发、中试、出产、质料检测、物流仓储及智能产业化等 功能于一体，而且具有化工居品出产的条件和天禀，温情了公司进一步拓展居品 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                   召募说明书 布局的需求。“上海安集集成电路材料基地自动化信息化开发表情”系上海安集 集成电路材料基地配套的基础设施，拟通过搭建集出产限度、质料管制、仓储等 于一体的自动化、信息化管制系统，进一步耕种智能制造水温情运营管制效率。    “宁波安集新增 2 万吨/年集成电路材料出产表情”旨在耕种公司宁波北仑 基地光刻胶去除剂、抛光后清洗液等居品产能，并新增电子级添加剂出产才智， 有助于加强和保障相关居品及上游枢纽原材料供应，并进一步推动公司上海金桥、 宁波北仑、上海化工区三大出产制造基地互异化布局和协同发展，助力公司居品 计策的实施和多元化布局，同期温情了客户对于供应商应扶植多个出产基地以规 避风险的要求，对于确保产业链供应链幽闲具有重要真义真义。    “安集科技上海金桥出产基地研发开发购置表情” 拟在公司上海金桥基地 购置多套研发开发，进一步耕种公司研发才智，为公司不绝科技创新提供重要支 撑。 分别为 68，666.06 万元、107，678.73 万元、123，787.11 万元，复合增长率达到 34.27%。 跟着营业收入界限的增长，公司存货和应收账款界限均同步增长，对营运资金的 需求束缚增多，保证营运资金充足对于抗击市集风险、提高竞争力和杀青计策规 划具有重要真义真义。异日，跟着公司现存产能的开释和新增产能的投产，公司对营 运资金的需求将进一步扩大，补充流动资金将有助于推动公司在出产及研发等经 营行为中的稳步插足，为公司经营界限的不绝耕种提供有劲的流动资金保障。    本次召募资金部分用于补充流动资金，故意于缓解公司异日的资金压力，进 一步优化公司的财务结构，稳重和耕种公司的市集竞争力和抗风险才智，促进公 司不绝、幽闲、健康发展。      （二）表情实施的可行性    半导体产业是关系国民经济和社会发展全局的计策性、基础性和先导性产业， 是引颈新一轮科技翻新和产业变革的枢纽力量，已经成为全球列国在高技术竞争 中的计策制高点，全球主要国度和地区接踵出台半导体产业扶助政策。连年来， 安集微电子科技（上海）股份有限公司                  召募说明书 为了加速推动我国集成电路产业发展，加速半导体材料国产化、原土化供应的进 程，国度制定了一系列产业援救政策，对于耕种中国集成电路产业链枢纽配套材 料的原土供应才智起到了重要作用。在场地政策层面，上海和宁波也发布了一系 列政策鼎力援救集成电路产业高质料发展，打造集成电路产业汇聚区和材料基地。 料、电子特气、湿电子化学品等三大类居品，打造电子化学品研发试验基地、生 产基地、物流存储基地。到 2025 年，力求专区各种居品为上海集成电路产业的 电子化学品品种配套率达到 70%，成为国内标杆性的电子化学品基地。到 2030 年，杀青原土化制造与自主创新并重，为上海市集成电路的配套率非常 90%，成 为具有国际影响力的电子化学品基地。   化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂算作应用于集成电 路制造和先进封装界限的枢纽材料，属于《计策性新兴产业分类（2018）》列示 的要点居品，是国度要点饱读吹、援救的计策性新兴产业。国度及当地政府对集成 电路产业链的高度醉心和政策援救为本次募投表情的实施提供了精湛的政策环 境。 献并不绝突破，深厚的手艺蓄积、不绝的研发插足、高效的居品升沉和优秀的 东说念主才队列为表情实施提供了必要援救   公司自成立之初就将我方定位为以科技创新及学问产权为本的高端半导体 材料供应伙伴，持久围绕液体与固体衬底名义处理和高端化学品配方中枢手艺并 不绝专注插足，凯旋突破了国外厂商对集成电路界限化学机械抛光液和部分功能 性湿电子化学品的把持，并在申报期内拓展和强化了电化学千里积界限的手艺平台， 居品覆盖多种电镀液及添加剂。公司在突破特定界限高端材料 100%入口局面， 填补国内手艺空缺的基础上，带动、引颈半导体材料产业链的快速发展。   公司围绕自身中枢手艺，基于产业发展及下旅客户的需求，在纵向束缚耕种 手艺与居品才智的同期横向拓宽居品品类，为客户提供更全面、更有竞争力的产 品组合及惩办决议。公司对峙市集和客户导向的研发策略，得益于有竞争力的商 业模式及优质的客户基础，公司居品研发效率高且具有针对性，居品升沉率高， 连年来不绝、实时推出了安妥市集和客户需求的新址品。深厚的手艺蓄积、不绝 安集微电子科技（上海）股份有限公司                        召募说明书 的研发插足、高效的居品升沉为表情的实施提供了手艺援救。   公司高度醉心研发团队的培养，通过多年的集成电路制造及先进封装界限的 研发蓄积，组建了一批高教诲的中枢管制团队和专科化的中枢手艺团队。公司核 心手艺团队均由资深行业巨匠组成，在化学、材料化学、材料工程等专科界限有 着长达几十年的研究教化，并在半导体材料行业深耕蓄积了数十年的丰富教化和 先进手艺。公司中枢管制团队也在计策磋磨、行业发展、东说念主才培养、团队开发、 销售与市集、跨国公司管制等方面领有丰富教化。公司高教诲的职工队列为募投 表情的实施提供了东说念主才基础。 定合作，多款居品开发进展凯旋，为募投表情产能消化提供了市集保障   受益于半导体产业的快速发展，全球半导体材料市集界限保持增长态势，且 制造更先进手艺节点的逻辑芯片、3D 存储芯片架构和异构集成手艺需要更多的 工艺法子，带来更高的晶圆制造材料和封装材料耗尽需求。字据 SEMI，2022 年 全球半导体材料市集销售额增长 8.9%，达到 727 亿好意思元，非常了 2021 年创下的 材料市集销售额下落 8.2%至 667 亿好意思元。从材料大类来看，2023 年全球晶圆制 造材料和封装材料的销售额分别为 415 亿好意思元和 252 亿好意思元，占全球半导体材料 销售额的比重分别约 62%和 38%；从地区分散来看，中国台湾和中国大陆是全 球前两泰半导体材料消费地区，2023 年销售额分别为 192 亿好意思元和 131 亿好意思元， 占全球半导体材料销售额的比重分别约 29%和 20%，其中中国大陆是 2023 年全 球独一杀青半导体材料销售额同比增长的地区。   本次募投居品主要应用于集成电路制造和先进封装界限，下流晶圆产能增多、 先进封装手艺快速发展将带动公司居品需求增长。字据 SEMI 预测，全球半导体 制造产能预计将在 2024 年增长 6%，并在 2025 年杀青 7%的增长，达到每月晶 圆产能 3，370 万片的历史新高（以 8 英寸当量诡计）；从地区来看，中国大陆芯 片制造商预计将保持两位数的产能增长，在 2024 年增长 15%至 885 万片后，2025 年将增长 14%至 1，010 万片，约占行业总产能的三分之一。先进封装是后摩尔定 律期间的枢纽手艺，字据 Yole 预测，全球先进封装市集界限将从 2023 年的 378 亿好意思元增长至 2029 年的 695 亿好意思元，期间的复合年增长率为 10.7%，得益于移 安集微电子科技（上海）股份有限公司                               召募说明书 动和消费类、电信和基础设施以及汽车等结尾市集需求的强盛增长，以及高性能 诡计和生成式东说念主工智能等大趋势的推动，先进封装市集发展迅猛。此外，受益于 国内集成电路产业快速发展趋势、国内供应商手艺的突破和熟识、国产化的成本 上风等，国内高端半导体材料存在较大的国产替代空间。      公司不绝专注插足，已凯旋突破了国外厂商的把持并已成为繁密半导体行业 起初客户的主流供应商。在“立足中国，服务全球”的计策定位下，公司不绝保 持与现存客户积极紧密合作，加鼎力度开拓中国大陆地区市集，客户用量及客户 数量稳步耕种，同期国外市集进一步拓展。由于公司居品准初学槛高、认证时期 长，一朝成为下流集成电路界限客户的及格供应商，杀青批量供货，两边就会形 成较为踏实的持久合作关系。公司现存优质客户资源以及多款居品开发进展凯旋， 为本次募投表情居品的市集扩张和客户导入提供了保障。 三、本次召募资金投资表情的基本情况和经营出路      （一）上海安集集成电路材料基地表情      公司拟在上海化学工业区内新建上海安集集成电路材料基地表情，表情建成 后将新增 8，000 吨刻蚀液、3，400 吨新式配方工艺化学品及配套居品（电镀液及 添加剂）、1，200 吨电子级添加剂和 500 吨纳米磨料出产才智。其中，刻蚀液生 产线拟使用自有资金投资开发，不触及使用本次召募资金。      本表情实檀越体为公司全资子公司安集电子材料，表情总投资 38，000.00 万 元，拟使用召募资金插足 34，850.00 万元，投资概算如下：                                    是否属于资   拟使用召募资金插足 序号           表情     投资金额（万元）                                     人性开销    金额（万元）         悉数             38，000.00     -          34，850.00 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                  召募说明书   本表情预计开发期为 3 年，具体实施进程计划如下表所示：                  开发期第 1 年             开发期第 2 年            开发期第 3 年        表情                 Q1   Q2   Q3    Q4   Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4 表情想象、施工招标与施工 准备 土建主体结构施工及配套 开发 开发采购、安装及调试 东说念主员招募及培训 完满验收托福使用   鉴于本募投表情中刻蚀液出产线拟使用自有资金投资开发，不触及本次召募 资金，本次募投表情经济效益测算未计划刻蚀液居品产生的相关效益，本次募投 表情经济效益具体如下：   本表情税后里面收益率为 11.65%，静态投资回收期为 10.58 年。   本表情效益预测的假定条件及主要诡计过程如下：   （1）营业收入预测   本表情拟新增电镀液及添加剂等居品产能和新增化学机械抛光液用高端纳 米磨料、特殊电子级添加剂等中枢原材料产能，营业收入=∑销量×单价。对于产 品，销量字据目的客户各年用量预测，销售单价主要参考公司现存其他品类功能 性湿电子化学品订价原则及趋势详情；对于原材料，销量字据公司出产居品对应 原材料各年私用量预测，销售单价主要按照成本加成原则并参考市集采购价钱确 定。   （2）税金及附加预测   本表情销项税按营业收入的 13%估算，电力以及原辅材料的进项税按成本的 升值税的 2%估算；本表情效益测算期为 10 年，自表情公司杀青盈利源头按照 安集微电子科技（上海）股份有限公司                 召募说明书   （3）总成本用度预测   本表情总成本用度包括原辅材料费、燃料能源费、固定金钱折旧、摊销、职 工薪酬、其他用度等。 格测算，辅料和燃料能源费字据出产预计所需前述成本占收入的比例详情。 用分类直线折旧方法诡计，新增机器开发折昨年限取 10 年，房屋建筑物折昨年 限取 20 年，均无残值。 及开发鄙吝东说念主员和仓库东说念主员等，薪酬结合公司的薪酬福利轨制及表情开发当地各 类职工的工资水平详情。 包含职工薪酬和折旧摊销），参考公司历史水平并结合表情公司履行经营情况予 以详情。   本表情选址位于上海化学工业区 F5b-10 地块，安集电子材料已取得本表情 地皮的《不动产权文凭》。   本表情已取得上海化学工业区管制委员会出具的《上海市企业投资表情备案 证明》，已取得上海市生态环境局出具的《对于上海安集集成电路材料基地表情 环境影响申报书的审批观念》。   （二）上海安集集成电路材料基地自动化信息化开发表情   公司拟在上海安集集成电路材料基地购置相关软硬件设施，搭建集出产限度、 质料管制、仓储就是一体的自动化、信息化管制系统，耕种智能制造水温情运营 管制效率。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                       召募说明书      本表情实檀越体为公司全资子公司安集电子材料，表情总投资 9，000.00 万元， 拟使用召募资金插足 9，000.00 万元，投资概算如下：                             投资金额           是否属于资          拟使用召募资金插足 序号           表情                             （万元）            人性开销           金额（万元）             悉数               9，000.00           -                       9，000.00      本表情预计开发期为 3 年，具体实施进程计划如下表所示：                    开发期第 1 年                开发期第 2 年            开发期第 3 年        表情                   Q1   Q2   Q3    Q4      Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4 弱电和机房服务器极度他 配套想象、招标及实施 DCS（集散限度系统）想象、 招标、实施及上线 MES（制造执行系统）想象、 招标、实施及上线 工艺优化软件想象、招标、 实施及上线 质料管制软件想象、招标、 实施及上线 立体仓库想象、招标及实施      本表情旨在提高公司的自动化和信息化程度，不径直产顺利益，表情实施后 产生的波折效益将在公司的经营中体现。      本表情将利用“上海安集集成电路材料基地表情”地皮，安集电子材料已取 得该地皮的《不动产权文凭》。      本表情已取得上海化学工业区管制委员会出具的《上海市企业投资表情备案 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                        召募说明书 证明》。本表情不属于《开发表情环境影响评价分类管制名录（2021 年版）》 及《〈开发表情环境影响评价分类管制名录〉上海市实施细化礼貌（2021 年版）》 礼貌的开发表情，不纳入开发表情环境影响评价管制，无需办理环评手续。      （三）宁波安集新增 2 万吨/年集成电路材料出产表情      公司拟利用宁波市北仑区柴桥街说念青山路 79 号的已建厂房，开发宁波安集 新增 2 万吨/年集成电路材料出产表情，本次募投表情建成后将新增 10，000 吨光 刻胶去除剂（刻蚀后清洗液）、5，000 吨抛光后清洗液和 400 吨电子级添加剂生 产才智。      本表情实檀越体为公司全资子公司宁波安集，表情总投资 8，000.00 万元，拟 使用召募资金插足 6，000.00 万元，投资概算如下：                                             是否属于资          拟使用召募资金插足 序号           表情        投资金额（万元）                                              人性开销           金额（万元）         悉数                   8，000.00            -                       6，000.00      本表情预计开发期为 3 年，具体实施进程计划如下表所示：                    开发期第 1 年               开发期第 2 年              开发期第 3 年        表情                   Q1   Q2   Q3    Q4   Q1   Q2       Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4 厂务系统及配套开发 出产开发、分析测试开发和 环保开发采购、安装及调试      本表情税后里面收益率为 37.97%，静态投资回收期为 6.52 年。      本表情效益预测的假定条件及主要诡计过程如下： 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书   （1）营业收入预测   本表情拟新增刻蚀后清洗液、抛光后清洗液等功能性湿电子化学品产能和电 子级添加剂等中枢原材料产能，营业收入=∑销量×单价。对于居品，销量字据目 标客户各年用量预测，销售单价主要参考公司现存其他品类功能性湿电子化学品 订价原则及趋势详情；对于原材料，销量字据公司出产居品对应原材料各年私用 量预测，销售单价主要按照成本加成原则并参考市集采购价钱详情。   （2）税金及附加预测   本表情销项税按营业收入的 13%估算，电力以及原辅材料的进项税按成本的 升值税的 2%估算；本表情效益测算期为 10 年，自表情公司杀青盈利源头按照   （3）总成本用度预测   本表情总成本用度包括原辅材料费、燃料能源费、固定金钱折旧、摊销、职 工薪酬、其他用度等。 格测算，辅料和燃料能源费字据出产预计所需前述成本占收入的比例详情。 年限取 10 年，均无残值。 度及表情开发当地工资水平详情。 包含职工薪酬和折旧摊销），参考公司历史水平并结合表情公司履行经营情况予 以详情。   公司拟利用宁波市北仑区柴桥街说念青山路 79 号的已建厂房实施本表情，宁 波安集已取得浙（2020）北仑区不动产权第 0033575 号不动产权证，用途为“工 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                    召募说明书 业用地/工业用房”。      本表情已取得北仑区经济和信息化局出具的《浙江省工业企业“零地皮”技 术改造表情备案告知书》，已取得宁波市生态环境局出具的《对于宁波安集微电 子科技有限公司宁波安集新增 2 万吨/年集成电路材料出产表情环境影响申报书 的批复》。      （四）安集科技上海金桥出产基地研发开发购置表情      本表情拟在公司上海金桥基地购置多套研发开发，进一步耕种公司研发才智， 为公司不绝科技创新提供重要援救。      本表情实檀越体为公司，表情总投资 11，000.00 万元，拟使用召募资金插足                       投资金额             是否属于成人性         拟使用召募资金插足 序号          表情                       （万元）               开销             金额（万元）         悉数            11，000.00             -                        11，000.00      本表情预计开发期为 3 年，具体实施进程计划如下表所示：                   开发期第 1 年              开发期第 2 年            开发期第 3 年        表情                  Q1   Q2   Q3     Q4   Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3    Q4 实验室环境升级开发 抛光机台采购、安装及调试 研发检测类开发采购、安装 及调试      本表情旨在耕种公司研发才智，不径直产顺利益，表情实施后产生的波折效 益将在公司的经营中体现。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                       召募说明书   公司拟利用位于上海市浦东新区金桥出口加工区龙桂路 356 号的租借房屋 实施本表情。   本表情已取得上海金桥经济手艺开发区管委会出具的《上海市外商投资表情 备案证明》。本表情不属于《开发表情环境影响评价分类管制名录（2021 年版）》 及《〈开发表情环境影响评价分类管制名录〉上海市实施细化礼貌（2021 年版）》 礼貌的开发表情，不纳入开发表情环境影响评价管制，无需办理环评手续。   （五）补充流动资金   申报期内，公司经营界限不绝扩大，2021 年至 2023 年营业收入复合增长率 为 34.27%。跟着营业收入界限的增长，公司存货和应收账款界限均同步增长， 对营运资金的需求束缚增多。此外，半导体材料行业具有手艺门槛高、研发插足 大、研发周期长等特色，公司字据行业发展趋势和下旅客户需求，有针对性地进 行前瞻性研究和居品研发，研发插足不绝保持在较高水平，2021 年至 2023 年累 计研发用度占累计营业收入的比例为 18.36%，是公司居品与束缚推动的集成电 路制造及先进封装手艺同步的枢纽。异日，跟着公司现存产能的开释和新增产能 的投产，公司对营运资金的需求将进一步扩大，补充流动资金将有助于推动公司 在出产及研发等经营行为中的稳步插足，为公司经营界限的不绝耕种提供有劲的 流动资金保障。   公司玄虚计划了业务界限、业务增长情况、货币资金余额、金钱欠债率、未 来成人性和流动性资金需求等因素，拟使用召募资金 22，200.00 万元用于补充流 动资金，以增强公司的资金实力，稳重和耕种公司的市集竞争力和抗风险才智， 促进公司不绝、幽闲、健康发展。 集资金的比例   公司本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券拟召募资金总额为 83，050.00 万 元，其中上海安集集成电路材料基地表情拟使用召募资金 34，850.00 万元（其中 计议费 1，475.00 万元、铺底流动资金 175.00 万元），上海安集集成电路材料基 安集微电子科技（上海）股份有限公司                         召募说明书 地自动化信息化开发表情拟使用召募资金 9，000.00 万元，安集科技上海金桥出产 基地研发开发购置表情拟使用召募资金 11，000.00 万元，宁波安集新增 2 万吨/ 年集成电路材料出产表情拟使用召募资金 6，000.00 万元（其中计议费 270.00 万 元、铺底流动资金 330.00 万元），补充流动资金表情拟使用召募资金 22，200.00 万元。上述投资组成中，计议费、铺底流动资金等非成人性开销和补充流动资金 悉数插足为 24，450.00 万元，占本次召募资金总额的 29.44%，未非常 30%。 四、本次召募资金用于拓展新业务、新址品的说明   （一）本次召募资金投资表情与公司主营业务和发展计策的关系   公司自成立之初就将我方定位为以科技创新及学问产权为本的高端半导体 材料供应伙伴，持久围绕液体与固体衬底名义处理和高端化学品配方中枢手艺并 不绝专注插足，凯旋突破了国外厂商对集成电路界限化学机械抛光液和部分功能 性湿电子化学品的把持，并在申报期内拓展和强化了电化学千里积界限的手艺平台， 居品覆盖多种电镀液及添加剂。同期，为了耕种自身居品的幽闲性和竞争力，并 确保计策供应，公司通过自建、合作等多种方式，不绝加速建立中枢原材料自主 可控供应的才智，以优化居品质能及成本结构，耕种居品竞争力，保障持久供应 的可靠性，并在研究中寻求开发新址品的手艺可行性。   本次召募资金投资表情建成后，一方面，将耕种刻蚀后清洗液、抛光后清洗 液等现存居品品类出产才智，并新增刻蚀液、电镀液及添加剂等居品品类产能， 公司将在现存量产居品品类基础上横向拓宽居品品类，进一步丰富居品系列，为 国内集成电路制造及先进封装企业提供更全面、更具竞争力的枢纽半导体材料， 有助于援救和保障国内集成电路产业链发展及供应链幽闲。另一方面，将新增纳 米磨料、电子级添加剂等枢纽原材料产能，杀青公司中枢原材料的自主可控供应， 有助于耕种公司居品供应的可靠性和竞争力。   本次召募资金投资表情围绕公司主营业务伸开，安妥国度产业政策和公司未 来举座计策发展标的，故意于加强和保障公司居品及上游枢纽原料的供应才智， 深化公司在高端半导体材料界限的业务布局，完善并延长产业链，稳重并耕种公 司行业地位，从而进一步增强公司的玄虚竞争力和可不绝发展才智，安妥公司及 全体股东利益。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                           召募说明书   （二）本次召募资金投资表情在东说念主员、手艺、市集等方面的储备及可行性   公司高度醉心研发团队的培养，通过在高端半导体材料行业多年的研发及产 业化实践和蓄积，组建了一批高教诲的中枢管制团队和专科化的中枢手艺团队。 死心 2024 年 6 月 30 日，公司研发东说念主员 264 东说念主，占公司总东说念主数的比例为 50.09%； 公司研发东说念主员中，博士学历 38 东说念主、硕士学历 50 东说念主、本科学历 138 东说念主，本科及以 上学历占比 85.61%。公司中枢管制团队在计策磋磨、行业发展、东说念主才培养、团 队开发、销售与市集、跨国公司管制等方面领有丰富教化，为公司的业务发展带 来了全球先进乃至起初的视角；中枢手艺东说念主员领导的中枢手艺团队在化学、材料 化学、材料工程等专科界限深耕并蓄积了数十年的丰富行业教化和先进手艺，为 募投表情的实施提供了东说念主才基础。同期，本次募投表情实施过程中，公司将不绝 引进各种东说念主才，以进一步温情募投表情实施需要。   公司持久围绕液体与固体衬底名义的微不雅处理手艺和高端化学品配方中枢 手艺，专注于芯片制造过程中工艺与材料的最好惩办决议，凯旋搭建了“化学机 械抛光液-全品类居品矩阵”、“功能性湿电子化学品-起初手艺节点多居品线布 局”、“电镀液极度添加剂-强化及耕种电镀高端居品系列计策供应”三大具有 中枢竞争力的手艺平台。同期，公司基于持久实践运用对高端纳米磨料及电子级 添加剂等枢纽原材料有着深刻的衔接并持久插足，研发经历了实验室小试、中试 放大及工艺优化等阶段，掌抓了高端纳米磨料制备手艺、电子级添加剂纯化手艺 等中枢工艺手艺，通过中试放大研究了放大出产枢纽工艺参数极度放正途径，为 进一步界限化出产奠定了坚实的手艺基础。   本次募投居品及募投原材料对应居品主要应用于集成电路制造和先进封装 界限，下流晶圆产能增多、先进封装手艺快速发展将带动公司居品需求增长。同 时，在现时国度相关产业政策鼎力援救、高端半导体材料国产替代及产业链供应 链自主可控需求贫寒等故意条件下，公司募投居品国产替代需求较大。公司将基 于与行业起初客户持久幽闲的合作关系及辘集开发教化，不绝推动公司居品向更 安集微电子科技（上海）股份有限公司               召募说明书 多应用界限、更多客户的测试认证，并将不绝保持研发插足，束缚耕种研发水平， 保持公司居品的市集竞争力。 五、本次刊行对公司经营管制和财务情景的影响   （一）本次刊行对公司经营管制的影响   本次召募资金投资表情围绕公司主营业务伸开，安妥国度产业政策和公司未 来举座计策发展标的，故意于加强和保障公司居品及上游枢纽原料的供应才智， 深化公司在高端半导体材料界限的业务布局，完善并延长产业链，具有精湛的市 场发展出路和经济效益。   本次召募资金投资表情的凯旋实施，将扩大出产界限，拓宽居品品类，进一 步耕种公司出产制造和手艺研发水平，有助于扩大公司市集份额，稳重并耕种公 司行业地位，从而进一步增强公司的玄虚竞争力和可不绝发展才智，安妥公司及 全体股东利益。   （二）本次刊行对公司财务情景的影响   本次可迤逦公司债券召募资金到位后，公司的总金钱和总欠债界限将相应增 加，大致增强公司的资金实力，为公司业务发展提供有劲保障。可迤逦公司债券 转股前，公司使用召募资金的财务成本较低，利息偿付风险较小。跟着可迤逦公 司债券持有东说念主陆续转股，公司的金钱欠债率将缓缓训斥，故意于优化公司的成本 结构，耕种公司的抗风险才智。   本次召募资金投资表情具有精湛的经济效益，天然在开发期内可能导致净资 产收益率、每股收益等财务计议出现一定程度的下落，但跟着募投表情开发完了 并缓缓开释效益，公司的经营界限和盈利才智将得到进一步耕种，公司玄虚实力 和竞争力将进一步增强，故意于公司不绝健康发展，为公司股东孝顺薪金。 六、本次召募资金投资于科技创新界限的说明，以及募投表情实施促 进公司科技创新水平耕种的方式   公司主营业务为枢纽半导体材料的研发和产业化，目下居品包括不同系列的 化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂系列居品，主要应用于 集成电路制造和先进封装界限。公司居品算作新一代信息手艺产业用材料，属于 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书 计策性新兴产业中新一代信息手艺产业和新材料产业的交叉界限。字据国度统计 局《计策性新兴产业分类（2018）》，公司居品属于“1 新一代信息手艺产业——1.2 电子中枢产业——1.2.3 高储能和枢纽电子材料制造（C3985 电子专用材料制造）” 和“3 新材料产业——3.3 先进石化化工新材料——3.3.6 专用化学品及材料制造 （C3985 电子专用材料制造）”。   本次召募资金投资表情紧密围绕科技创新界限和公司主营业务伸开，其中 “上海安集集成电路材料基地表情”旨在开发集成电路界限特殊工艺用刻蚀液、 新式配方工艺化学品及配套居品的界限化出产线，拓宽公司居品品类，同期建立 化学机械抛光液用纳米磨料、电子级添加剂等中枢原材料供应才智，耕种国产高 端半导体材料及原料的自主可控水平；“上海安集集成电路材料基地自动化信息 化开发表情”系上海安集集成电路材料基地配套的基础设施，拟通过搭建集出产 限度、质料管制、仓储就是一体的自动化、信息化管制系统，进一步耕种智能制 造水温情运营管制效率；“宁波安集新增 2 万吨/年集成电路材料出产表情”旨 在耕种公司宁波北仑基地光刻胶去除剂、抛光后清洗液等居品产能，并新增电子 级添加剂出产才智，有助于加强和保障相关居品及上游枢纽原材料供应；“安集 科技上海金桥出产基地研发开发购置表情”旨在进一步耕种公司研发才智，为公 司不绝科技创新提供重要援救；“补充流动资金”表情主要用于温情公司异日生 产经营发展的资金需求，为公司不绝保持科技创新实力提供重要援救。本次召募 资金未径直或变相用于类金融业务。   本次召募资金投资表情的凯旋实施，将扩大出产界限，拓宽居品品类，进一 步耕种公司出产制造和手艺研发水平，有助于扩大公司市集份额，稳重并耕种公 司行业地位，从而进一步增强公司的玄虚竞争力和可不绝发展才智，为公司杀青 成为世界一流的高端半导体材料供应伙伴的愿景打下坚实基础。   异日，公司将凭借在高端半导体材料界限蓄积的珍藏教化不绝深耕，助力国 内半导体制造用枢纽材料自主可控供应才智的耕种。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                      召募说明书                 第八节       历次召募资金运用 一、最近五年内召募资金运用的基本情况    （一）履行召募资金金额、资金到账情况    经中国证券监督管制委员会《对于应承安集微电子科技（上海）股份有限公 司初次公开刊行股票注册的批复》               （证监许可〔2019〕1167 号）应承注册，公司 初次向社会公开刊行东说念主民币普通股（A 股）股票 13，277，095 股，每股面值东说念主民币 为东说念主民币 474，891，901.80 元，履行到账金额为东说念主民币 483，927，759.01 元。上述募 集资金到位情况已经毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合资）审验，并于 2019 年 7 月 17 日出具了毕马威华振验字第 1900382 号验资申报。    经中国证券监督管制委员会《对于应承安集微电子科技（上海）股份有限公 司向特定对象刊行股票注册的批复》                （证监许可2023561 号）应承注册，公司以 约略设施向特定对象刊行 A 股股票 1，272，570.00 股，每股面值东说念主民币 1 元，每股 刊行价东说念主民币 162.77 元，召募资金总额为东说念主民币 207，136，218.90 元，扣除与召募 资 金 相 关 的 发 行 费 用 东说念主 民 币 3，517，145.62 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 东说念主 民 币 殊普通合资）审验，并于 2023 年 3 月 30 日出具了毕马威华振验字第 2300733 号 验资申报。    （二）召募资金专户存放情况    字据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司召募资金管制和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市执法》等相关法律、法则和法度性文献及 《公司礼貌》的礼貌，结合公司履行情况，公司制定了《召募资金管制使用轨制》。 公司字据《召募资金管制使用轨制》的礼貌，对召募资金采用专户存储轨制，并 严格履期骗用审批手续，以便对召募资金的管制和使用进行监督，保证专款专用。  安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                召募说明书     公司与初次公开刊行股票的保荐东说念主申万宏源证券承销保荐有限职责公司及  专户存储召募资金的买卖银行坚毅了召募资金专户存储三（四）方监管契约。     死心 2024 年 6 月 30 日止，公司的召募资金余额为东说念主民币 0 元。具体情况如  下表：                                                                    单元：元                             表情                                  金额  履行收到召募资金                                                     483，927，759.01  减：募投表情累计使用金额                                                 498，268，867.89  其中：以自筹资金预先插足召募资金投资表情置换金额                                      11，275，870.74  使用召募账户支付的募投表情款                                               399，870，018.82  超募资金永久补充流动资金                                                  48，428，548.77  节余召募资金永久补充流动资金                                                38，694，429.56  减：以自筹资金预先支付的刊行用度置换金额                                           3，335，522.68  减：支付的其他刊行用度                                                    5，700，334.53  加：召募资金阐明居品收益、利息收入扣除手续费净额                                      23，376，966.09  死心 2024 年 6 月 30 日召募资金余额                                               0.00     死心 2024 年 6 月 30 日，公司召募资金在开户行的存储情况如下：                                                                   单元：元                                                          死心 2024 年 6 月 30 日止  开户银行        召募资金专户账号            开户主体   运转存放金额                                                                  余额 招商银行上海 天山支行 吉利银行上海    15842191613100         安集科技    94，100，000.00          已刊出（注 1） 自贸试验区 分行        15663715975369         宁波安集                -          已刊出（注 1） 开发银行上海 金桥支行 中信银行上海 五牛城支行                 悉数                      483，927，759.01                     0.00  注 1：召募资金专户账号 15842191613100 及 15663715975369 已于 2022 年 2 月完成刊出。  注 2 ： 募 集 资 金 专 户 账 号 31050161373609588888 、 31050161373609577777 及  注 3：召募资金专户 8110201013401034448 已于 2024 年 5 月完成刊出。  注 4：召募资金专户 121908362710905 已于 2024 年 6 月完成刊出。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                             召募说明书    公司与以约略设施向特定对象刊行股票的保荐东说念主申万宏源证券承销保荐有 限职责公司及存放召募资金的买卖银行签署了三方监管契约。    死心 2024 年 6 月 30 日，公司的召募资金余额为东说念主民币 92，496，629.41 元。 具体情况如下表：                                                                单元：元                        表情                                   金额 履行收到召募资金                                                  206，546，218.90 减：募投表情累计使用金额                                              114，518，194.51 其中：以自筹资金预先插足召募资金投资表情置换金额                                    6，713，584.00 使用召募账户支付的募投表情款                                             83，486，215.03 使用召募账户补充的流动资金                                              24，318，395.48 减：以自筹资金预先支付的刊行用度置换金额                                        2，445，791.92 减：支付的其他刊行用度                                                  481，353.70 加：召募资金阐明居品收益、利息收入扣除手续费净额                                    3，395，750.64 死心 2024 年 6 月 30 日召募资金余额                                   92，496，629.41    死心 2024 年 6 月 30 日，公司召募资金在开户行的存储情况如下：                                                                单元：元                                                           死心 2024 年 6   开户银行       召募资金专户账号             开户主体   运转存放金额                                                           月 30 日止余额 招商银行上海天 山支行 中信银行上海北 外滩支行 宁波银行上海张 江支行 招商银行上海天 山支行                 悉数                       206，546，218.90    92，496，629.41 二、上次召募资金投资表情情况说明    （一）召募资金投资表情（以下简称“募投表情”）的资金使用情况    死心 2024 年 6 月 30 日，上次召募资金的具体使用情况如下，除此之外，公 司未将召募资金用于其他用途。      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                                                       召募说明书                                              上次召募资金使用情况对照表-初次公开刊行召募资金                                                                                                                                               单元：元 召募资金净额：                                                      474，891，901.80     已累计使用召募资金总额：                                                        498，268，867.89                                                                                 各年度/期间使用召募资金总额： 变更用途的召募资金总额：                                                                -   2019 年度：                                                             23，154，525.23 变更用途的召募资金总额比例：                                                              -   2020 年度：                                                             65，612，319.68          投资表情                              召募资金投资总额                                                截止日召募资金累计投资额                                      表情达到预                                                                                                                                                      定可使用状                                                                                                                                    履行投资金额与           态日期 （或 序   承诺投资                  召募前承诺投           召募后承诺投资                              召募前承诺投           召募后承诺投资               履行投资表情                                        履行投资金额                                                履行投资金额           召募后承诺投资           截止日表情 号    表情                    资金额                金额                                 资金额                金额                                                                                                                                     金额的差额            完工程度）     安集微电      安集微电子科技     子科技（上    （上海）股份有限                                                                                                                                2024 年 6 月     海）股份有    公司 CMP 抛光液                                                                                                                                 注 3     CMP 抛光              节余召募资金永久     液出产线                         不适用              418.05            418.05             不适用              418.05           418.05                 -       不适用               补充流动资金     扩建表情              安集集成电路材料     安集集成                   94，100，000.00    94，100，000.00     92，943，860.71      94，100，000.00    94，100，000.00    92，943，860.71    -1，156，139.29    2021 年 12 月                基地表情              节余召募资金永久     基地表情                     不适用             2，263，328.93      2，263，328.93        不适用             2，263，328.93     2，263，328.93                -       不适用               补充流动资金     安集微电     安集微电子集成电                                                                                                                                2023 年 7 月     子集成电     路材料研发中心建                                                                                                                                   注 2      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                                                  召募说明书     路材料研         设表情     发中心建      设表情     节余召募资金永久                                不适用         5，780，943.76     5，780，943.76          不适用         5，780，943.76     5，780，943.76                -     不适用                补充流动资金     安集微电      安集微电子科技     子科技（上    （上海）股份有限                                                                                                                          2023 年 7 月     海）股份有    公司信息系统升级                                                                                                                             注 2     限公司信         表情     息系统升     节余召募资金永久                                不适用          386，804.06       386，804.06           不适用          386，804.06       386，804.06                 -     不适用      级表情       补充流动资金               安集微电子科技              （上海）股份有限                                                                                                                          2024 年 4 月              公司研发中心扩大                                                                                                                             注 4                 升级表情     超募资金                   不适用                                                不适用              节余召募资金永久                补充流动资金             悉数          303，100，000.00                    432，856，549.17   303，100，000.00                    498，268，867.89   -21，954，110.44      ——                                                   注 1                                              注 1      注 1：召募后承诺投资金额大于履行召募资金净额的原因系超募资金用于永久补充流动资金的金额含超募资金利息收入及阐明居品收益以及安集集成电路      材料基地表情节余召募资金永久补充流动资金的金额含召募资金利息收入。      注 2：“安集微电子集成电路材料研发中心开发表情”及“安集微电子科技（上海）股份有限公司信息系统升级表情”已于 2023 年 7 月结项。      注 3：“安集微电子科技（上海）股份有限公司 CMP 抛光液出产线扩建表情”已于 2024 年 6 月结项。      注 4：“安集微电子科技（上海）股份有限公司研发中心扩大升级表情”已于 2024 年 4 月结项。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                                                                  召募说明书                             上次召募资金使用情况对照表-以约略设施向特定对象刊行股票召募资金                                                                                                                                           单元：东说念主民币元 召募资金净额：                                                         203，619，073.28 已累计使用召募资金总额：                                                       114，518，194.51 变更用途的召募资金总额：                                                                    - 各年度/期间使用召募资金总额： 变更用途的召募资金总额比例：                                                                  - 2023 年度：                                                         71，097，010.54           投资表情                                召募资金投资总额                            表情达到预            截止日召募资金累计投资额                                                                                   定可使用状                                                                          履行投资金额与募 态日期(或截 序                            召募前承诺投资 召募后承诺投        召募前承诺投 召募后承诺投资      承诺投资表情        履行投资表情                   履行投资金额                履行投资金额 集后承诺投资金额 止日表情完 号                              金额     资金额           资金额     金额                                                                            的差额     工程度)     宁波安集化学机械抛 宁波安集化学机械抛       光液开发表情    光液开发表情     安集科技上海金桥生 安集科技上海金桥生      产线自动化表情   产线自动化表情     安集科技上海金桥生 安集科技上海金桥生        耕种表情      耕种表情               悉数             207，136，218.90    203，619，073.28 114，518，194.51 207，136，218.90 203，619，073.28 114，518，194.51        -89，100，878.77          - 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书   （二）上次召募资金履行投资表情变更情况 次会议审议通过《对于诊疗部分募投表情实施地点的议案》，应承“安集微电子 集成电路材料研发中心开发表情”实施地点由原本的上海市浦东新区碧波路 889 号 E 座 1 层诊疗为上海市浦东新区。 次会议审议通过《对于变更部分募投表情实施地点的议案》，应承“安集微电子 科技（上海）股份有限公司 CMP 抛光液出产线扩建表情”实施地点由原本的上 海金桥出口加工区开发股份有限公司位于金桥出口加工区（南区）T6-8、T6-9、 T6-10、T6-11 幢底层厂房变更为上海金桥出口加工区开发股份有限公司位于金桥 出口加工区（南区）T6 号地块。 九次会议，审议通过《对于部分募投表情新增实檀越体及部分募投表情展期的议 案》，应承募投表情“安集微电子集成电路材料研发中心开发表情”新增安集微 电子科技（上海）股份有限公司为该表情的实檀越体；应承将募投表情“安集微 电子科技（上海）股份有限公司 CMP 抛光液出产线扩建表情”、“安集微电子 集成电路材料研发中心开发表情”及“安集微电子科技（上海）股份有限公司信 息系统升级表情”的开发期延长至 2023 年 7 月。除此之外召募投资表情的投资 总额、召募资金插足额、开发内容不存在变化。 次会议，审议通过了《对于部分募投表情展期的议案》，应承将募投表情“安集 微电子科技（上海）股份有限公司 CMP 抛光液出产线扩建表情抛光液出产线扩 建表情”的开发期延长至 2024 年 7 月。   （三）募投表情先期插足及置换情况 安集微电子科技（上海）股份有限公司                         召募说明书 次会议审议通过了《对于使用召募资金置换预先插足的自筹资金的议案》，应承 以召募资金置换预先插足召募资金投资表情的自筹资金东说念主民币 11，275，870.74 元， 以召募资金置换已支付刊行用度的自筹资金东说念主民币 3，335，522.68 元。上述插足情 况经毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合资）审核并由其出具了《安集微电子 科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先插足召募资金投资表情及支付刊行费 用情况申报的鉴证申报》（毕马威华振专字第 1901009 号）。死心 2019 年 12 月 十二次会议审议通过了《对于使用召募资金置换预先插足募投表情及已支付刊行 用度的自筹资金的议案》，应承使用召募资金东说念主民币 9，159，375.92 元置换预先投 入召募资金投资表情及支付刊行用度的自筹资金。上述插足情况经毕马威华振会 计师事务所 (特殊普通合资) 审核并由其出具了《对于安集微电子科技（上海） 股份有限公司以自筹资金预先插足召募资金投资表情及支付刊行用度情况申报 的鉴证申报》      （毕马威华振专字第 2301077 号）。死心 2023 年 6 月 30 日止，前述 召募资金置换已实施完成。   （四）对闲置召募资金进行现款管制情况   为提高召募资金使用效益，公司将部分暂时闲置召募资金购买安全性高、流 动性好、刊行主体有保本商定的投金钱品（包括但不限于结构性进款、按期进款、 大额存单等）。 会议审议通过了《对于使用部分暂时闲置召募资金进行现款管制的议案》，应承 公司使用额度不非常东说念主民币 38，000 万元（包含本数）的部分暂时闲置召募资金 进行现款管制，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度 和期限内，资金不错滚动使用。 会议审议通过了《对于使用部分暂时闲置召募资金进行现款管制的议案》，应承 公司使用额度不非常东说念主民币 38，000 万元（包含本数）的部分暂时闲置召募资金 安集微电子科技（上海）股份有限公司                       召募说明书 进行现款管制，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度 和期限内，资金不错滚动使用。 议审议通过了《对于使用部分暂时闲置召募资金进行现款管制的议案》，应承公 司使用额度不非常东说念主民币 38，000 万元（包含本数）的部分暂时闲置召募资金进 行现款管制，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度和 期限内，资金不错滚动使用。 次会议审议通过了《对于使用部分暂时闲置召募资金进行现款管制的议案》，同 意公司使用额度不非常东说念主民币 38，000 万元（包含本数）的部分暂时闲置召募资 金进行现款管制，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额 度和期限内，资金不错滚动使用。 十一次会议，审议通过了《对于使用部分暂时暂时闲置召募资金进行现款管制的 议案》，应承公司使用额度不非常 38，000 万元（包含本数）的部分暂时闲置召募 资金进行现款管制，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述 额度范围内，资金可滚动使用。 议审议通过了《对于使用部分暂时闲置召募资金进行现款管制的议案》，应承公 司使用额度不非常东说念主民币 20，000 万元（包含本数）的部分暂时闲置召募资金进 行现款管制，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度和 期限内，资金不错滚动使用。   死心 2024 年 6 月 30 日，公司利用闲置召募资金购买的阐明居品均已到期， 阐明居品的本金及收益已归赵至本公司的召募资金账户。   （五）用部分超募资金用于研发中心扩大升级表情   公司于 2021 年 4 月 28 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七 次会议，2021 年 5 月 19 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《对于使用 安集微电子科技（上海）股份有限公司                         召募说明书 部分超募资金扩大升级研发中心的议案》，应承公司使用部分超募资金悉数东说念主民 币 13，000 万元用于研发中心扩大升级表情。   （六）用部分超募资金永久补充流动资金情况   公司于 2021 年 4 月 28 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七 次会议，2021 年 5 月 19 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《对于使用 部分超募资金永久补充流动资金的议案》，应承公司使用部分超募资金悉数东说念主民 币 48，428，548.77 元（含利息）永久补没收司流动资金，主要用于原材料采购、 市集开拓及日常经营行为等与主营业务相关的出产经营，不径直或波折投资与主 营业务无关的公司。   （七）用节余召募资金永久补充流动资金情况   死心 2023 年 12 月 31 日，鉴于公司“安集集成电路材料基地表情”已于 2021 年 12 月结项，为进一步提高召募资金使用效率，公司用表情节余召募资金东说念主民 币 2，263，328.93 元永久补充流动资金，并于 2022 年 2 月完成了该表情两个召募 资金专户的刊出。   死心 2023 年 12 月 31 日，鉴于公司“安集微电子集成电路材料研发中心建 设表情”及“安集微电子科技（上海）股份有限公司信息系统升级表情”已于 户的刊出。 议审议通过了《对于初次公开刊行股票部分募投表情结项并将节余召募资金永久 补充流动资金的议案》，应承公司将募投表情“安集微电子科技（上海）股份有 限公司研发中心扩大升级表情”结项，并将节余召募资金 3，026.29 万元用于永久 补充流动资金。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                        召募说明书 产线扩建表情”已开发完了并达到可使用状态，已结项。存放该表情的召募资金 专户招商银行上海天山支行（账号：121908362710905）的银行利息 418.05 元转 入公司自有资金账户进行管制。   （八）用召募资金向全资子公司提供无息告贷以实施募投表情情况 十二次会议审议通过了《对于使用部分召募资金向全资子公司提供无息告贷以实 施募投表情的议案》，应承公司字据召募资金投资表情的开发安排及履行资金需 求情况，在不非常募投表情“宁波安集化学机械抛光液开发表情”插足召募资金 金额的情况下，公司拟通过提供无息告贷的方式将召募资金划转至该募投表情实 檀越体所开设的召募资金专用账户，即公司的全资子公司宁波安集微电子科技有 限公司的召募资金专用账户，并授权公司管制层负责告贷手续办理以及后续的管 理办事。告贷期限自履行告贷之日起 10 年，字据表情履行情况，到期后可续借 或提前偿还。   （九）尚未使用完了召募资金的情况   死心 2024 年 6 月 30 日，公司初次公开刊行股票的召募资金已使用完了。   死心 2024 年 6 月 30 日，公司尚未使用完了的召募资金余额为东说念主民币 占上次召募资金净额的比例为 45.43%，上次召募资金插足表情尚处于开发阶段， 剩余召募资金将赓续用于上次召募资金投资表情开销。   （十）上次召募资金投资表情杀青效益情况   死心 2024 年 6 月 30 日，公司上次召募资金投资表情杀青效益情况如下： 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                    召募说明书                         上次召募资金投资表情杀青效益情况对照表-初次公开刊行召募资金                                                                                                       单元：吨        履行投资表情           死心 2024 年 6 月 30                   最近三年一期履行效益                                            承诺                                            截止日累计      是否达到预计 序                       日止投资表情累计                                                2024 年           表情称呼                             效益    2021 年度   2022 年度   2023 年度              杀青效益       效益注 1 号                         产能利用率                                                  1-6 月     安集微电子科技（上海）股份有限     注 2     安集微电子集成电路材料研发中     心开发表情     安集微电子科技（上海）股份有限     公司信息系统升级表情     安集微电子科技（上海）股份有限     公司研发中心扩大升级表情 注 1：公司未对首发募投表情的效益作念出承诺，亦未公开表露里面收益率等表情评价计议或其他财务计议所依据的收益数据。 注 2：安集微电子科技（上海）股份有限公司 CMP 抛光液出产线扩建表情于 2024 年 6 月达到预定可使用状态，死心 2024 年 6 月 30 日尚未产顺利益。 注 3：死心 2024 年 6 月 30 日止，该表情累计产能利用率为 62.54%，该数据未经审计。     安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                                                            召募说明书                      上次召募资金投资表情杀青效益情况对照表-以约略设施向特定对象刊行股票召募资金           履行投资表情            死心 2024 年 6                               最近三年一期履行效益                             月 30 日止投                                                                    截止日累计实   是否达到预计 序                                             承诺效益               表情称呼          资表情累计产                         2021 年度   2022 年度   2023 年度   2024 年 1-6 月    现效益      效益 注 1 号                            能利用率                                           预计税后里面收益率                                              收期为 7.99 年      安集科技上海金桥出产基地分析检测才智      耕种表情     注 1：死心 2024 年 6 月 30 日止，宁波安集化学机械抛光液开发表情尚未达到预定可使用状态，公司将按照计划有序推动募投表情的资金插足。 安集微电子科技（上海）股份有限公司                召募说明书   （十一）上次召募资金投资表情对外转让或置换情况   公司不存在上次召募资金投资表情对外转让或置换情况。   （十二）上次召募资金用于认购股份的金钱运行情况说明   公司不存在上次召募资金用于认购股份的情况。   （十三）上次召募资金使用情况的信息表露对照情况   公司上述召募资金的履行使用情况与公司其他信息表露文献中所表露的有 关内容一致。 三、上次召募资金使用对刊行东说念主科技创新的作用   公司 2019 年头次公开刊行股票的召募资金投资表情紧密围绕公司的主营业 务及科技创新界限伸开，其中“安集微电子科技（上海）股份有限公司 CMP 抛 光液出产线扩建表情”、“安集集成电路材料基地表情”是对公司现存居品品类 的升级和产能扩张；“安集微电子集成电路材料研发中心开发表情”、“安集微 电子科技（上海）股份有限公司研发中心扩大升级表情”故意于完善公司研发体 系，耕种公司自主创新才智和研发实力，为公司主营业务发展提供更多手艺援救； “安集微电子科技（上海）股份有限公司信息系统升级表情”故意于耕种公司运 营效率；“补充流动资金”保障了公司对研发和创新的资金援救，进一步耕种公 司玄虚竞争力和抗风险才智。   公司 2023 年以约略设施向特定对象刊行股票的召募资金投资表情紧密围绕 公司的主营业务及科技创新界限伸开，其中“宁波安集化学机械抛光液开发表情” 为公司现存主营业务的扩产，建成后将新增 1.5 万吨化学机械抛光液出产才智， 并打造公司化学机械抛光液第二出产基地，故意于加强和保障居品供应才智，支 持和保障国内集成电路产业链供应链安全幽闲；“安集科技上海金桥出产线自动 化表情”旨在通过搭建先进的出产限度类系统，提高公司出产线的自动化程度， 进一步耕种公司出产效率和工艺水平，增强公司界限化出产才智；“安集科技上 海金桥出产基地分析检测才智耕种表情”旨在通过购置各种先进的分析检测类 仪器，完善公司分析检测平台，援救公司出产过程中的质检和检测需求，进一步 安集微电子科技（上海）股份有限公司                    召募说明书 加强公司居品质料幽闲性和市集竞争力；“补充流动资金”主要用于温情公司未 来出产经营发展的资金需求，为公司不绝保持科技创新实力提供重要援救。 四、司帐师事务所对上次召募资金运用所出具的申报论断 证申报》    （毕马威华振专字第 2401160 号），鉴证论断为：“咱们合计，安集科技 上次召募资金使用情况申报在系数首要方面按照《监管执法适用指引——刊行类 第 7 号》的要求编制，并在系数首要方面确乎反应了安集科技上次召募资金死心 安集微电子科技（上海）股份有限公司                                             召募说明书           第九节        与本次刊行相关的声明 一、刊行东说念主及全体董事、监事、高等管制东说念主员声明   本公司及全体董事、监事、高等管制东说念主员承诺本召募说明书内容确切、准确、 完好，不存在虚假纪录、误导性讲演或首要遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律职责。 全体董事签名：                     Shumin Wang      Chris Chang Yu         杨   磊                      （王淑敏）             （俞 昌）                     Zhang Ming          杨    逊              井光利                       （张 明）                     Tian-Shen Tang      李    宇                      （汤天申） 全体监事签名：                        高 琦              陈智斌                  冯 倩 高等管制东说念主员签名：                     Shumin Wang       Zhang Ming          Yuchun Wang                     （王淑敏）              （张 明）              （王雨春）                        杨 逊                               安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                       年     月       日 安集微电子科技（上海）股份有限公司         召募说明书 安集微电子科技（上海）股份有限公司         召募说明书 安集微电子科技（上海）股份有限公司         召募说明书 安集微电子科技（上海）股份有限公司         召募说明书 安集微电子科技（上海）股份有限公司         召募说明书 安集微电子科技（上海）股份有限公司         召募说明书 安集微电子科技（上海）股份有限公司         召募说明书 安集微电子科技（上海）股份有限公司                               召募说明书 二、刊行东说念主控股股东声明   本公司承诺本召募说明书内容确切、准确、完好，不存在虚假纪录、误导性 讲演或首要遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律职责                     控股股东：Anji Microelectronics Co.， Ltd.                           董事签名：                                        Shumin Wang                                         （王淑敏）                                         年     月      日 安集微电子科技（上海）股份有限公司                          召募说明书 三、保荐东说念主（主承销商）声明   本公司已对召募说明书进行了核查，证实本召募说明书内容确切、准确、完 整，不存在虚假纪录、误导性讲演或首要遗漏，并承担相应的法律职责。     表情协办东说念主：                     张晟宇     保荐代表东说念主：                     康   杰            包建祥     法定代表东说念主：                     王明希                               申万宏源证券承销保荐有限职责公司                                         年 月  日 安集微电子科技（上海）股份有限公司                            召募说明书          保荐东说念主（主承销商）董事长及总司理声明   本东说念主已慎重阅读本召募说明书的全部内容，证实召募说明书不存在虚假纪录、 误导性讲演或者首要遗漏，并对召募说明书确切性、准确性、完好性、实时性承 担相应法律职责。     保荐东说念主董事长： ________________                     王明希     保荐东说念主总司理： ________________                     郑治国                                 申万宏源证券承销保荐有限职责公司                                          年   月   日 安集微电子科技（上海）股份有限公司                         召募说明书 四、讼师事务所声明   本所及承办讼师已阅读召募说明书，证实召募说明书内容与本所出具的法律 观念书不存在矛盾。本所及承办讼师对刊行东说念主在召募说明书中援用的法律观念书 的内容无异议，证实召募说明书不因援用上述内容而出现虚假纪录、误导性讲演 或首要遗漏，并承担相应的法律职责。   讼师事务所负责东说念主：                     沈国权   承办讼师：               胡家军           严杰           彭念念佳                                  上海市锦天城讼师事务所                                      年    月    日 安集微电子科技（上海）股份有限公司                       召募说明书 五、司帐师事务所声明   本所及署名注册司帐师已阅读召募说明书，证实召募说明书内容与本所出具 的审计申报等文献不存在矛盾。本所及署名注册司帐师对刊行东说念主在召募说明书中 援用的审计申报等文献的内容无异议，证实召募说明书不因援用上述内容而出现 虚假纪录、误导性讲演或首要遗漏，并承担相应的法律职责。 署名注册司帐师：                     徐海峰                     杨   洁     黄晓冬 司帐师事务所负责东说念主：                     邹 俊                     毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合资）                                 年   月     日 安集微电子科技（上海）股份有限公司                        召募说明书 六、评级机构声明   本机构及署名资信评级东说念主员已阅读召募说明书，证实召募说明书内容与本机 构出具的资信评级申报不存在矛盾。本机构及署名资信评级东说念主员对刊行东说念主在召募 说明书中援用的资信评级申报的内容无异议，证实召募说明书不因援用上述内容 而出现虚假纪录、误导性讲演或首要遗漏，并承担相应的法律职责。 资信评级东说念主员：                     崔濛骁       王佳晨子 资信评级机构负责东说念主：                     王少波                             辘集资信评估股份有限公司                                  年   月     日 安集微电子科技（上海）股份有限公司         召募说明书 安集微电子科技（上海）股份有限公司                     召募说明书 七、董事会对于本次刊行的相关声明及承诺   （一）对于异日十二个月内其他股权融资计划的声明   对于除本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券外，异日十二个月内的其他再 融资计划，公司作出如下声明：“自本次向不特定对象刊行可迤逦公司债券决议 被公司股东大会审议通过之日起，公司异日十二个月内将字据业务发展情况详情 是否实施其他再融资计划。”   （二）对于本次刊行可迤逦公司债券摊薄即期薪金采用的措施   公司对于本次刊行可迤逦公司债券摊薄即期薪金采用的措施详见“首要事项 指示”之“五、对于填补即期薪金的措施和承诺”。                     安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会                                   年   月   日 安集微电子科技（上海）股份有限公司              召募说明书                 第十节    备查文献   一、刊行东说念主最近三年财务申报及审计申报；   二、保荐东说念主出具的刊行保荐书、刊行保荐办事申报和尽责走访申报；   三、法律观念书和讼师办事申报；   四、董事会编制、股东大会批准的对于上次召募资金使用情况的申报以及会 计师出具的鉴证申报；   五、资信评级申报；   六、其他与本次刊行相关的重要文献。      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                     召募说明书      附件：刊行东说念主极度子公司专利情况 序号          专利称呼                  专利号          类别   专利权东说念主     肯求日      SYSTEMS AND SLURRIES      MECHANICAL POLISHING      用于抵触层化学机械抛光的抛      光液      一种化学机械抛光液用于训斥      铝的裁撤速率的用途      用于半导体晶片清洗的缓蚀剂      组合物      化学机械研磨方法与研磨液组      合物      用于精采名义平整处理的抛光      液极度使用方法      用于半导体制程中的金属防腐      蚀清洗液      用于抛光多晶硅的化学机械抛      光液      抛光液在调动多晶硅/二氧化硅      聘请比中的应用      用于抛光多晶硅的化学机械抛      光液      低蚀刻性光阻剂清洗剂极度清      洗方法      低蚀刻性光刻胶清洗剂极度清      洗方法      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                召募说明书 序号          专利称呼             专利号        类别     专利权东说念主     肯求日      中的应用      一种厚膜光刻胶清洗液极度清      洗方法      一种用于多晶硅抛光的化学机      械抛光液      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                召募说明书 序号          专利称呼             专利号        类别     专利权东说念主     肯求日      一种用于抛光含钛基材的抛光      浆料      一种用于相变材料的化学机械      抛光方法      一种用于硅通孔平坦化的化学      机械抛光液      一种金属低刻蚀的光刻胶剥离      液极度应用      氧化鈰晶体的製備方法极度      CMP 抛光應用      一种氧化铈磨料制备方法极度      CMP 抛光应用      一种氧化铈的制备方法极度在      STI 抛光界限的应用      一种氧化铈制备方法极度在 STI      化学机械抛光中的应用      一种具有高氮化硅聘请性的化      学机械抛光液      一種氧化鈰的製備方法极度化      學機械研磨應用      一种用于抵触层平坦化的化学      机械抛光液      一种用于抵触层平坦化的化学      机械抛光液      安集微电子科技（上海）股份有限公司                                    召募说明书 序号          专利称呼                 专利号        类别     专利权东说念主     肯求日    CHEMICAL-MECHANICAL    POLISHING       SOLUTION    HAVING     HIGH   SILICON    NITRIDE SELECTIVITY       具有高氮化矽選擇性的化學機       械拋光液       一种用于抵触层平坦化的化学       机械抛光液       一种焦性没食子酸在二氧化硅       抛光中的用途       除光阻层的组合物极度使用方       法       用于抵触层的化学机械抛光浆       料       用于钽抵触层的化学机械抛光       浆料       化学机械研磨方法与研磨液组       合物   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                         召募说明书 序号          专利称呼                   专利号          类别   专利权东说念主     肯求日       用于半导体晶片清洗的缓蚀剂       体系     CHENMICAL MECHANICAL     POLISHING SLURRIES，THRIR     APPLICATIONS        AND     METHOD OF USE THEREOF     COMPOSITION        FOR     REMOVING    PHOTORESIST     LAYER AND METHOD FOR     USING IT       用于精采名义平整处理的抛光       液极度使用方法       用于半导体制程中的金属防腐       蚀清洗液       一种含有搀杂磨料的低介电材       料抛光液       用于抛光多晶硅的化学机械抛       光液       用于抛光多晶硅的化学机械抛       光液       一种用于抛光多晶硅的化学机       械抛光液       低蚀刻性光刻胶清洗剂极度清       洗方法       一种化学机械抛光液的制备工       艺       一种用于铜制程的化学机械抛       光液       一种用于铜制程的化学机械抛       光液   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                   召募说明书 序号          专利称呼             专利号        类别     专利权东说念主     肯求日       一种用于抵触层抛光的化学机       械抛光液       一种用于金属化学机械抛光的       抛光浆料极度用途       改性二氧化硅溶胶极度制备方       法和应用       季铵盐型阳离子名义活性剂和       一种化学机械抛光液的应用       一种去除光阻层残留物的清洗       液       一种半导体晶圆金属基材腐蚀       防护液极度使用方法       一种含氟等离子刻蚀残留物清       洗液       一种用于介质材料平坦化的抛       光液   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                          召募说明书 序号            专利称呼                  专利号        类别     专利权东说念主     肯求日       一种搀杂添加剂及由其制得的       线锯切割液       一种化学机械抛光液极度使用       方法       一种用于抛光合金相变材料的       化学机械抛光液       一种对化学机械抛光后硅片的       清洗方法       CHEMICAL     MECHANICAL       POLISHING SLURRY   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                召募说明书 序号              专利称呼                      专利号         类别    专利权东说念主     肯求日       一种化学机械平坦化浆料极度       应用       CHEMICAL-MECHANICAL       POLISHING LIQUID       一种用于硅通孔平坦化的化学       机械抛光液       A TSV BARRIER         LAYER       POLISHING SLURRY       一种用于硅通孔平坦化的化学       机械抛光液       金属化学机械抛光浆料极度应       用       一种化学机械抛光液及抛光方       法       一种化学机械抛光液及抛光方       法       一种用于铜互连的化学机械抛       光液及工艺       Chemical Mechanical Polishing       Slurry       一种用于硅通孔平坦化的化学       机械抛光液       一种碱性抵触层化学机械抛光       液   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                    召募说明书 序号           专利称呼             专利号         类别    专利权东说念主     肯求日       械抛光液     含硅有机化合物在延长化学机     的应用       一种用于抛光钽的化学机械抛       光方法       一种化学机械抛光液以及抛光       方法       一种用于钴抵触层抛光的化学       机械抛光液       一种化学机械抛光液以及抛光       方法       一种用于铝的化学机械抛光液       及使用方法       一种用于抵触层平坦化的化学       机械抛光液极度使用方法       一种用于铝的化学机械抛光液       及使用方法       一种中性胶体二氧化硅的制备       方法       一种组合物在抵触层抛光中的       应用       一种氮唑类化合物在提高化学       机械抛光液幽闲性中的应用       一种聚醚胺化合物在 PI 介电材       料抛光中的用途       一种氧化铈磨料在 PI 介电材料       抛光中的用途    安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                               召募说明书 序号               专利称呼                        专利号          类别          专利权东说念主                肯求日       一种低蚀刻的去除光阻蚀刻残       留物的清洗液       一种去除光刻胶残留物的清洗       液       一种去除光阻蚀刻残留物的清       洗液       一种用于去除光阻残留物的清       洗液       一种低蚀刻的去除光阻残留物       的清洗液                                                              Frot Didier， IFP Energies                                                                   CORDOUAN     DEVICE               FOR     CHARACTERIZING       THE     ELECTROACOUSTIC     POTENTIAL OF A SOLUTION     DEVICE            FOR     CHARACTERISING     DISPERSED IN A LIQUID     MEDIUM                                                              CORDOUAN， CENTRE     Dispositif     et    procédé de                           NAT RECH SCIENT，     détermination     de    paramètres                        UNIV BORDEAUX，     caractéristiques des dimensions de                              INST     nanoparticules                                            POLYTECHNIQUE                                                                 BORDEAUX     Device     and    method      for                         CORDOUAN， Centre     parameters of the dimensions of                                Scientifique，   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                                 召募说明书 序号                专利称呼            专利号        类别          专利权东说念主             肯求日       nanoparticles                                   UNIVERSITE DE                                                     BORDEAUX， INSTITUT                                                     POLYTECHNIQUE DE                                                         BORDEAUX       一种电子级柠檬酸的制备方法       极度装配       CHEMICAL     MECHANICAL       POLISHING SOLUTION       一种电子级柠檬酸的制备方法       极度装配       一种阿尔法氧化铝磨料在 PI 材       料抛光中的用途       用於阻擋層平坦化之化學機械       研磨液       一种化学机械抛光液极度在铜       抛光中的应用       一种化学机械抛光液极度使用       方法   安集微电子科技（上海）股份有限公司                                      召募说明书 序号           专利称呼               专利号        类别     专利权东说念主      肯求日       一种化学机械抛光液极度使用       方法       一种化学机械抛光液极度使用       方法       CHEMICAL-MECHANICAL       POLISHING SOLUTION

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